銀管發(fā)〔2015〕324號《中國人民銀行營(yíng)業(yè)管理部關(guān)于轄區內銀行辦理跨國企業(yè)集團跨境雙向人民幣資金池結算業(yè)務(wù)備案有關(guān)事宜的通知》

中國人民銀行營(yíng)業(yè)管理部關(guān)于轄區內銀行辦理跨國企業(yè)集團跨境雙向人民幣資金池結算業(yè)務(wù)備案有關(guān)事宜的通知

銀管發(fā)〔2015〕324號

轄區內各銀行：

為進(jìn)一步規范和便利北京地區跨國企業(yè)集團開(kāi)展跨境雙向人民幣資金池業(yè)務(wù)，根據《中國人民銀行關(guān)于進(jìn)一步便利跨國企業(yè)集團開(kāi)展跨境雙向人民幣資金池業(yè)務(wù)的通知》（銀發(fā)〔2015〕279號）的規定，現就轄區內銀行辦理跨國企業(yè)集團跨境雙向人民幣資金池結算業(yè)務(wù)備案有關(guān)事宜通知如下：

一、關(guān)于首次資格備案要求

(一）轄區內銀行首次開(kāi)展跨國企業(yè)集團跨境雙向人民幣資金池結算業(yè)務(wù)應向我營(yíng)業(yè)管理部備案，提交如下材料：

1.跨境雙向人民幣資金池首次備案表（詳見(jiàn)附件1)及附表(跨境人民幣雙向資金池成員企業(yè)基本信息情況表)。

2.結算銀行與主辦企業(yè)簽訂的跨境雙向人民幣資金池業(yè)務(wù)協(xié)議。2家（含）以上結算銀行為同一資金池辦理結算的，協(xié)議中應明確每家結算銀行的跨境人民幣資金凈流入額上限。

3.主辦企業(yè)辦理跨境雙向人民幣資金池業(yè)務(wù)的申請，包括：企業(yè)集團基本情況、成員企業(yè)基本信息情況表；主辦企業(yè)與成員企業(yè)簽訂的跨境雙向人民幣資金池協(xié)議，或跨國企業(yè)集團出具的明確各方權利義務(wù)且各方均同意的證明材料；資金池業(yè)務(wù)負責人及工作人員聯(lián)系方式。

(二）境內成員企業(yè)反映上年度所有者權益和營(yíng)業(yè)收入的報表以及境外成員企業(yè)反映上年度營(yíng)業(yè)收入的報表留存銀行備查。

二、關(guān)于變更備案要求

(一）關(guān)于變更成員企業(yè)的備案要求。

已設立跨境雙向人民幣資金池的跨國企業(yè)集團，如需變更成員企業(yè)的，結算銀行在主辦企業(yè)提出正式變更要求后應向我營(yíng)業(yè)管理部備案，提交如下材料：

1.跨境雙向人民幣資金池業(yè)務(wù)變更備案表(詳見(jiàn)附件2)及附表（跨境人民幣雙向資金池成員企業(yè)基本信息情況表，備注欄中注明本次變更的成員企業(yè)）。

2.主辦企業(yè)變更成員企業(yè)的申請：包括變更后的成員企業(yè)基本信息情況表（備注欄中注明本次變更的成員企業(yè))；主辦企業(yè)與新增成員企業(yè)簽訂的協(xié)議或跨國企業(yè)集團出具的明確各方權利義務(wù)且各方均同意的證明材料。

如果變更成員企業(yè)涉及在指定結算銀行的凈流入額上限調整，結算銀行參照第（五）條要求備案。

(二）關(guān)于增加結算銀行的備案要求。

已設立跨境雙向人民幣資金池的跨國企業(yè)集團，如需增加結算銀行的，新增結算銀行應向我營(yíng)業(yè)管理部備案，提交如下材料:

1.跨境雙向人民幣資金池首次備案表(詳見(jiàn)附件1)及附表(跨境人民幣雙向資金池成員企業(yè)基本信息情況表)。

2.結算銀行與主辦企業(yè)簽訂的跨境雙向人民幣資金池業(yè)務(wù)協(xié)議。2家（含）以上結算銀行為同一資金池辦理結算的，協(xié)議中應明確每家結算銀行的跨境人民幣資金凈流入額上限。

3.主辦企業(yè)新增結算銀行的說(shuō)明。

4.原備案通知書(shū)復印件。

(三）關(guān)于變更結算銀行的備案要求。

已設立跨境雙向人民幣資金池的跨國企業(yè)集團，如需變更結算銀行的，變更后的結算銀行應在變更之日起10個(gè)工作日內向我營(yíng)業(yè)管理部備案，提交如下材料：

1.跨境雙向人民幣資金池變更備案表（詳見(jiàn)附件2)及附表(跨境人民幣雙向資金池成員企業(yè)基本信息情況表)。

2.結算銀行與主辦企業(yè)簽訂的跨境雙向人民幣資金池業(yè)務(wù)協(xié)議。2家（含）以上結算銀行為同一資金池辦理結算的，協(xié)議中應明確每家結算銀行的跨境人民幣資金凈流入額上限。

3.主辦企業(yè)關(guān)于變更結算銀行的說(shuō)明。

(四）關(guān)于變更主辦企業(yè)的備案要求。

已設立跨境雙向人民幣資金池的跨國企業(yè)集團，如需變更主辦企業(yè)的，變更后結算銀行應在變更之日起10個(gè)工作日內向我營(yíng)業(yè)管理部備案，提交如下材料：

1.跨境雙向人民幣資金池變更備案表。

2.結算銀行與主辦企業(yè)簽訂的跨境雙向人民幣資金池業(yè)務(wù)協(xié)議。2家（含）以上結算銀行為同一資金池辦理結算的，協(xié)議中應明確每家結算銀行的跨境人民幣資金凈流入額上限。

3.主辦企業(yè)辦理跨境雙向人民幣資金池業(yè)務(wù)的申請，包括:主辦企業(yè)與成員企業(yè)簽訂的跨境雙向人民幣資金池協(xié)議，或跨國企業(yè)集團出具的明確各方權利義務(wù)且各方均同意的證明材料；資金池業(yè)務(wù)負責人及工作人員聯(lián)系方式。

(五）關(guān)于變更凈流入額上限的備案要求。

1.變更資金池應計所有者權益的備案要求。

對于資金池應計所有者權益增（減）超過(guò)20%需要變更凈流入額上限的，結算銀行應在調增或調減跨境人民幣資金凈流入額上限后10個(gè)工作日內向我營(yíng)業(yè)管理部備案，提交如下材料：

(1)跨境雙向人民幣資金池變更備案表及附表（跨境人民幣雙向資金池成員企業(yè)基本信息情況表，備注欄中注明本次資金池應計所有者權益變更的成員企業(yè))。

(2)結算銀行與主辦企業(yè)簽訂的跨境雙向人民幣資金池業(yè)務(wù)協(xié)議。2家（含）以上結算銀行為同一資金池辦理結算的，協(xié)議中應明確每家結算銀行的跨境人民幣資金凈流入額上限。

(3)主辦企業(yè)變更資金池應計所有者權益和凈流入額的申請。

(4)原備案通知書(shū)復印件。

2.變更成員企業(yè)涉及凈流入額上限調整的備案要求。

已設立跨境雙向人民幣資金池的跨國企業(yè)集團，如變更成員企業(yè)涉及凈流入額上限調整的，結算銀行在主辦企業(yè)提出正式變更要求后應向我營(yíng)業(yè)管理部備案，提交如下材料：

(1)跨境雙向人民幣資金池變更備案表及附表（跨境人民幣雙向資金池成員企業(yè)基本信息情況表，備注欄中注明本次變更的成員企業(yè)和額度)。

(2)結算銀行與主辦企業(yè)簽訂的跨境雙向人民幣資金池業(yè)務(wù)協(xié)議。2家（含）以上結算銀行為同一資金池辦理結算的，協(xié)議中應明確每家結算銀行的跨境人民幣資金凈流入額上限。

(3)主辦企業(yè)變更成員企業(yè)和額度的申請：包括變更后的成員企業(yè)基本信息情況表（備注欄中注明本次變更的成員企業(yè)和額度);主辦企業(yè)與新增成員企業(yè)簽訂的協(xié)議或跨國企業(yè)集團出具的明確各方權利義務(wù)且各方均同意的證明材料。

(4)原備案通知書(shū)復印件。

3.變更結算銀行凈流入額上限分配額度。

已設立跨境雙向人民幣資金池的跨國企業(yè)集團，如需變更結算銀行凈流入額上限分配額度的（跨國企業(yè)集團的總凈流入額上限不變），結算銀行應在變更之曰起10個(gè)工作曰內向我營(yíng)業(yè)管理部備案，提交如下材料：

(1)跨境雙向人民幣資金池變更備案表及附表（跨境人民幣雙向資金池成員企業(yè)基本信息情況表)。

(2)結算銀行與主辦企業(yè)簽訂的跨境雙向人民幣資金池業(yè)務(wù)協(xié)議。2家（含）以上結算銀行為同一資金池辦理結算的，協(xié)議中應明確每家結算銀行的跨境人民幣資金凈流入額上限。

(3)主辦企業(yè)關(guān)于變更結算銀行分配額度的說(shuō)明。


附件：點(diǎn)擊打包下載全文及附件

1.跨境雙向人民幣資金池業(yè)務(wù)首次備案表

2.跨境雙向人民幣資金池業(yè)務(wù)變更備案表

中國人民銀行營(yíng)業(yè)管理部

2015年10月12日

掃描二維碼 關(guān)注我們

本文鏈接：http://jumpstarthappiness.com/law/7284.html

本文關(guān)鍵詞： 銀管發(fā)〔2015〕324號, 中國人民銀行, 營(yíng)業(yè)管理部, 銀行, 跨國企業(yè)集團, 跨境雙向, 人民幣資金池, 結算業(yè)務(wù), 備案, 有關(guān)事宜, 通知