上證發(fā)〔2020〕3號《上海證券交易所關(guān)于融資融券標的證券2019年第四季度定期調整有關(guān)事項的通知》

上海證券交易所關(guān)于融資融券標的證券2019年第四季度定期調整有關(guān)事項的通知





上證發(fā)〔2020〕3號
 

各會(huì )員單位及其他市場(chǎng)參與人：

為促進(jìn)融資融券業(yè)務(wù)健康長(cháng)遠發(fā)展，優(yōu)化標的證券結構，根據《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施細則》）的相關(guān)規定及融資融券標的證券（以下簡(jiǎn)稱(chēng)標的證券）定期評估調整機制，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）于每季度末對標的證券進(jìn)行評估并視情況實(shí)施調整?，F將2019年第四季度定期調整的有關(guān)事項通知如下：

一、本次融資融券標的股票（以下簡(jiǎn)稱(chēng)標的股票）范圍的調整以?xún)?yōu)先保留現有標的股票為基本原則，對符合《實(shí)施細則》第二十四條規定的本所上市A股，按照加權評價(jià)指標從大到小排序選取新增標的股票，調整后本所標的股票數量為800只（具體名單見(jiàn)附件）。

加權評價(jià)指標的計算方式為：加權評價(jià)指標=2×（一定期間內該股票平均流通市值/一定期間內滬市A股平均流通市值）+（一定期間內該股票平均成交金額/一定期間內滬市A股平均成交金額）。

二、本次融資融券標的交易型開(kāi)放式指數基金范圍的調整依據《實(shí)施細則》第二十五條規定，并綜合考慮基金類(lèi)型等因素，調整后本所融資融券標的交易型開(kāi)放式指數基金的數量為59只（具體名單見(jiàn)附件）。

三、各會(huì )員單位應高度重視，認真做好此次標的證券范圍調整的相關(guān)業(yè)務(wù)和技術(shù)準備工作，保障此項工作順利開(kāi)展和安全運行。

四、各會(huì )員單位應進(jìn)一步優(yōu)化自身風(fēng)險監控指標，根據上市公司財務(wù)指標、合規運營(yíng)情況及市場(chǎng)交易情形等相關(guān)信息，加強對標的證券的風(fēng)險識別及差異化管理，并采取相應的監控措施，嚴控融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險，切實(shí)保護投資者利益。

五、科創(chuàng )板融資融券標的證券范圍不適用本通知規定。

六、本通知自2020年1月13日起施行。本所于2019年10月18日發(fā)布的《關(guān)于融資融券標的證券2019年第三季度定期調整有關(guān)事項的通知》（上證發(fā)〔2019〕102號）同時(shí)廢止。

特此通知。




附件：融資融券標的證券名單（不含科創(chuàng )板證券）




 

上海證券交易所

二〇二〇年一月十日

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