國科發(fā)資〔2015〕423號《財政部關(guān)于改革過(guò)渡期國家重點(diǎn)研發(fā)計劃組織管理有關(guān)事項的通知》

財政部關(guān)于改革過(guò)渡期國家重點(diǎn)研發(fā)計劃組織管理有關(guān)事項的通知

國科發(fā)資〔2015〕423號

國務(wù)院各部委、各直屬機構，各省、自治區、直轄市、計劃單列市科技廳（委、局）、財政廳（局），新疆生產(chǎn)建設兵團科技局、財務(wù)局，各有關(guān)單位：

2014年，國務(wù)院印發(fā)了《國務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見(jiàn)》（國發(fā)〔2014〕11號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)11號文）和《國務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財政科技計劃（專(zhuān)項、基金等）管理改革方案的通知》（國發(fā)〔2014〕64號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)64號文），對中央財政科技計劃以及科研項目和資金管理改革做出了全面部署。

64號文明確要求，將科技部管理的國家重點(diǎn)基礎研究發(fā)展計劃、國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃、國家科技支撐計劃、國際科技合作與交流專(zhuān)項，發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部管理的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)資金，有關(guān)部門(mén)管理的公益性行業(yè)科研專(zhuān)項等整合形成國家重點(diǎn)研發(fā)計劃，針對事關(guān)國計民生的農業(yè)、能源資源、生態(tài)環(huán)境、健康等領(lǐng)域中需要長(cháng)期演進(jìn)的重大社會(huì )公益性研究，以及事關(guān)產(chǎn)業(yè)核心競爭力、整體自主創(chuàng )新能力和國家安全的戰略性、基礎性、前瞻性重大科學(xué)問(wèn)題、重大共性關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品、重大國際科技合作，按照重點(diǎn)專(zhuān)項組織實(shí)施。為推動(dòng)國家重點(diǎn)研發(fā)計劃在改革過(guò)渡期順利實(shí)施，根據11號文和64號文的要求，現就組織管理有關(guān)事項通知如下。

一、重點(diǎn)專(zhuān)項的形成機制

國家重點(diǎn)研發(fā)計劃根據國民經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展重大需求以及科技發(fā)展優(yōu)先領(lǐng)域，凝練形成若干目標明確、邊界清晰的重點(diǎn)專(zhuān)項，從基礎前沿、重大共性關(guān)鍵技術(shù)到應用示范進(jìn)行全鏈條創(chuàng )新設計，一體化組織實(shí)施。重點(diǎn)專(zhuān)項的形成機制如下：

1.根據國家重大發(fā)展戰略、國家中長(cháng)期科技發(fā)展規劃綱要和“十三五”科技創(chuàng )新規劃，強化頂層設計，采取自上而下和自下而上相結合的方式，統一組織征集部門(mén)、地方、行業(yè)等的重大研發(fā)任務(wù)需求。

2.科技部通過(guò)國家科技計劃（專(zhuān)項、基金等）管理部際聯(lián)席會(huì )議制度（以下簡(jiǎn)稱(chēng)聯(lián)席會(huì )議），會(huì )同相關(guān)部門(mén)，按照黨中央、國務(wù)院的重大戰略部署，對需求征集情況進(jìn)行全面深入分析，研究提出重點(diǎn)任務(wù)布局，充分聽(tīng)取戰略咨詢(xún)與綜合評審委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)咨評委）意見(jiàn)后，提交聯(lián)席會(huì )議全體會(huì )議審議。

3.根據聯(lián)席會(huì )議審議通過(guò)的重點(diǎn)任務(wù)布局，科技部會(huì )同相關(guān)部門(mén)和地方凝練形成重點(diǎn)專(zhuān)項建議，組織編制重點(diǎn)專(zhuān)項實(shí)施方案。各重點(diǎn)專(zhuān)項實(shí)施方案要圍繞國家重大戰略部署，聚焦重大科學(xué)問(wèn)題和核心共性關(guān)鍵技術(shù)，在體現全鏈條設計要求的基礎上，合理部署不同研發(fā)階段的主要任務(wù)；要創(chuàng )新組織實(shí)施方式，加強協(xié)同，結合目標任務(wù)測算經(jīng)費需求，建立多元化的資金投入體系。

4.咨評委召開(kāi)專(zhuān)題會(huì )議，對重點(diǎn)專(zhuān)項實(shí)施方案進(jìn)行咨詢(xún)評議，提出修改完善意見(jiàn)，并依據專(zhuān)項部署的緊迫性和實(shí)施方案的成熟度，按領(lǐng)域提出排序建議。

5.聯(lián)席會(huì )議召開(kāi)專(zhuān)題會(huì )議，對咨評委的咨詢(xún)評議意見(jiàn)和排序建議進(jìn)行研究討論，形成意見(jiàn)。聯(lián)席會(huì )議專(zhuān)題會(huì )議的研究結果應向聯(lián)席會(huì )議全體會(huì )議報告；如聯(lián)席會(huì )議專(zhuān)題會(huì )議存在重大異議，可再次委托咨評委進(jìn)行咨詢(xún)論證后，提交聯(lián)席會(huì )議全體會(huì )議審議。

6.聯(lián)席會(huì )議提出的重點(diǎn)專(zhuān)項經(jīng)國家科技體制改革和創(chuàng )新體系建設領(lǐng)導小組審議后，按程序報國務(wù)院，特別重大事項報黨中央。

7.按照專(zhuān)業(yè)機構管理辦法的相關(guān)規定，遴選確定承擔重點(diǎn)專(zhuān)項具體項目管理工作的專(zhuān)業(yè)機構?？萍疾看砺?lián)席會(huì )議與專(zhuān)業(yè)機構簽訂重點(diǎn)專(zhuān)項項目管理委托協(xié)議。專(zhuān)業(yè)機構應針對受托管理的重點(diǎn)專(zhuān)項特點(diǎn)和實(shí)施方案，研究制定管理工作方案，與重點(diǎn)專(zhuān)項實(shí)施方案一并作為委托協(xié)議附件。

8.鼓勵地方、行業(yè)、大型骨干企業(yè)與中央財政共同出資，組織實(shí)施重點(diǎn)專(zhuān)項，探索由出資各方共同管理、協(xié)同推進(jìn)的組織實(shí)施模式，積極支持專(zhuān)項成果在出資的地方和企業(yè)推廣應用，促進(jìn)重大成果轉化落地。

二、重點(diǎn)專(zhuān)項的項目立項

重點(diǎn)專(zhuān)項下設項目，項目可根據自身特點(diǎn)和需要下設任務(wù)（課題）。具體立項流程如下：

1.專(zhuān)業(yè)機構按照《關(guān)于中央財政科技計劃管理改革過(guò)渡期資金管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（財教〔2015〕154號）等有關(guān)文件要求，依據重點(diǎn)專(zhuān)項實(shí)施方案編制概算。財政部會(huì )同科技部共同組織重點(diǎn)專(zhuān)項概算評估，并按程序批復概算。

2.科技部會(huì )同實(shí)施方案編制工作參與部門(mén)及專(zhuān)業(yè)機構，共同組織專(zhuān)家編制項目年度指南，統一通過(guò)國家科技管理信息系統發(fā)布。指南應充分體現從基礎研究、共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)到典型應用示范的全鏈條部署，并保證基礎研究占適當比例；應當依據實(shí)施方案進(jìn)一步提出細化、明確的主要技術(shù)指標，但不得限定具體技術(shù)路線(xiàn)和研究方案；應當明確項目承擔單位遴選方式（公開(kāi)擇優(yōu)或定向擇優(yōu)），對于定向擇優(yōu)的項目要明確承擔單位資質(zhì)和能力要求。發(fā)布年度指南同時(shí)，公布編寫(xiě)專(zhuān)家組名單。保密項目要采取定向擇優(yōu)、非公開(kāi)方式確定承擔單位。

指南按項目征集。發(fā)布指南時(shí)可公布重點(diǎn)專(zhuān)項年度概算，但不先行設定項目預算控制額度。

3.項目申報單位應為具有較強科研能力和條件、運行管理規范、在中國大陸境內注冊的、具有獨立法人資格的企業(yè)、科研院所、高等院校等。專(zhuān)業(yè)機構通過(guò)國家科技管理信息系統受理項目申報，并負責申報答疑、項目查重、申報材料形式審查等。自項目指南發(fā)布日到項目申報受理截止日，原則上不低于50天，以保證科研人員有充足時(shí)間申報項目。項目、任務(wù)（課題）負責人實(shí)行限項管理。

4.專(zhuān)業(yè)機構按照項目評估評審相關(guān)要求組織項目評估評審，項目評估評審專(zhuān)家從統一的國家科技管理專(zhuān)家庫中選取。推行視頻評審，合理安排會(huì )議答辯評審。項目申報材料應提前請評審專(zhuān)家審閱，確保評審的效果、質(zhì)量和效率。從受理項目申請到反饋立項結果原則上不超過(guò)120個(gè)工作日。

項目評審應當以同行專(zhuān)家為主，吸收海外高水平專(zhuān)家參與，評審專(zhuān)家中一線(xiàn)科研人員的比例應當達到75%左右。市場(chǎng)導向類(lèi)項目評審注重發(fā)揮企業(yè)專(zhuān)家作用。采用視頻或會(huì )議方式評審的，評審前公布專(zhuān)家名單，強化專(zhuān)家自律，接受同行質(zhì)詢(xún)和社會(huì )監督。項目申請人和申請單位不得通過(guò)打招呼、托關(guān)系等方式干擾評審專(zhuān)家的評審活動(dòng)，一經(jīng)發(fā)現將終止其申請資格，并納入不良信用記錄，情節嚴重的計入“黑名單”。

5.專(zhuān)業(yè)機構完成評審工作后，提出項目安排方案、總預算和年度預算安排方案，并按相關(guān)要求進(jìn)行公示。項目安排方案按相關(guān)要求報科技部，預算安排方案按照預算申報渠道報送財政部。

6.科技部對重點(diǎn)專(zhuān)項立項程序的規范性、立項情況與任務(wù)目標和指南的相符性等提出意見(jiàn)，反饋專(zhuān)業(yè)機構并抄送財政部。財政部按照預算審核程序和要求，結合科技部意見(jiàn)，下達重點(diǎn)專(zhuān)項預算，并抄送科技部。

7.專(zhuān)業(yè)機構根據通過(guò)合規性審核的項目和預算安排發(fā)布項目立項通知，并與項目牽頭單位簽訂項目任務(wù)書(shū)（預算書(shū)）。任務(wù)書(shū)（預算書(shū)）中要明確項目的總體目標和年度目標、經(jīng)費補助方式、預算金額和支出內容，各項考核指標要與經(jīng)評審確認的指標相一致，必須“落地”、細化、具體、可考核，能夠真正檢驗項目實(shí)施效果。

三、重點(diǎn)專(zhuān)項的項目管理

1.專(zhuān)業(yè)機構是重點(diǎn)專(zhuān)項管理的主體，對實(shí)現任務(wù)目標負責。專(zhuān)業(yè)機構負責撥付項目年度經(jīng)費、組織中期檢查（評估）等過(guò)程管理工作。對重點(diǎn)專(zhuān)項內的不同類(lèi)型項目（如基礎科學(xué)、共性技術(shù)研發(fā)、應用示范等）實(shí)施分類(lèi)精細化管理，加強相關(guān)項目實(shí)施的協(xié)調互動(dòng)和整體推進(jìn)。

2.建立年度報告制度。項目承擔單位每年11月底前，向專(zhuān)業(yè)機構報送項目年度執行情況，執行期不足一年的項目可在下一年度一并上報；專(zhuān)業(yè)機構每年12月底前，向科技部提交重點(diǎn)專(zhuān)項實(shí)施年度報告。

3.根據項目執行情況，任務(wù)書(shū)簽署雙方均可提出調整建議，經(jīng)協(xié)商后，由專(zhuān)業(yè)機構批復執行。對于可能影響重點(diǎn)專(zhuān)項總體目標實(shí)現的重大調整事項，要及時(shí)報科技部。

4.項目執行過(guò)程中，如遇下列情況之一，應予撤銷(xiāo)或終止：經(jīng)實(shí)踐證明，研究路線(xiàn)不合理、不可行，或無(wú)法實(shí)現任務(wù)書(shū)規定進(jìn)度，且無(wú)改進(jìn)辦法的；執行過(guò)程中出現了嚴重的知識產(chǎn)權問(wèn)題的；所需資金、原材料、人員、支撐條件等未落實(shí)導致無(wú)法完成任務(wù)的；任務(wù)書(shū)規定的其他需撤銷(xiāo)或終止項目的情況。任務(wù)簽署雙方均可提出撤銷(xiāo)或終止建議，經(jīng)協(xié)商后由專(zhuān)業(yè)機構批復執行，并及時(shí)報科技部。

5.專(zhuān)業(yè)機構組織開(kāi)展項目驗收（含業(yè)務(wù)驗收和財務(wù)驗收）工作，可采取會(huì )議驗收、視頻驗收、現場(chǎng)驗收、用戶(hù)和第三方測評等方式進(jìn)行。項目驗收結論分為通過(guò)驗收、不通過(guò)驗收和結題三種。其中，按期完成項目目標和任務(wù)、經(jīng)費使用合理的，為通過(guò)驗收；因主觀(guān)因素未完成項目的主要目標和任務(wù)，或經(jīng)費使用和管理中存在嚴重問(wèn)題的，按不通過(guò)驗收處理；未在約定時(shí)間內完成或因不可抗拒因素未能完成項目主要目標和任務(wù)的，按照結題處理。

項目驗收工作嚴格以簽訂的任務(wù)書(shū)和批復的調整方案為依據。對于上下游有機銜接的項目群在驗收時(shí)要有整體設計，強化對一體化實(shí)施績(jì)效的考核。驗收應于項目到期后6個(gè)月內完成，不得無(wú)故逾期；項目驗收結論及成果要及時(shí)向社會(huì )公開(kāi)，并納入國家科技報告系統和科研信用體系。

四、建立協(xié)調保障和監督評估機制

1.重點(diǎn)專(zhuān)項實(shí)施方案編制工作參與部門(mén)應建立統籌協(xié)調和保障機制，在重點(diǎn)專(zhuān)項組織實(shí)施以及政策協(xié)調、資金配置、典型應用示范等方面發(fā)揮積極作用，相關(guān)部門(mén)、地方加強產(chǎn)業(yè)和行業(yè)政策、規劃、標準等與重點(diǎn)專(zhuān)項的銜接。

2.科技部、財政部組織對重點(diǎn)專(zhuān)項實(shí)施績(jì)效、專(zhuān)業(yè)機構履職情況進(jìn)行評估評價(jià)和監督檢查，會(huì )同有關(guān)部門(mén)對項目和資金管理使用情況開(kāi)展隨機抽查。各有關(guān)部門(mén)和地方要加強對相關(guān)承擔單位執行科技計劃任務(wù)和資金使用管理的監督，加強對相關(guān)共性技術(shù)應用示范的協(xié)調督導。專(zhuān)業(yè)機構負責相關(guān)項目任務(wù)執行和經(jīng)費使用過(guò)程管理和監督。

3.科技部、財政部根據績(jì)效評估和監督檢查結果以及相關(guān)部門(mén)建議，提出重點(diǎn)專(zhuān)項的動(dòng)態(tài)調整建議，經(jīng)咨評委專(zhuān)題會(huì )議咨詢(xún)后，報聯(lián)席會(huì )議專(zhuān)題會(huì )議審議。

五、其他相關(guān)管理要求

1.強化承擔單位法人責任。項目及其任務(wù)（課題）承擔單位按照法人管理責任制的要求，對項目任務(wù)的實(shí)施和資金管理負責。要建立健全科研和財務(wù)管理等相結合的內部控制制度，落實(shí)配套條件，按照簽訂的項目任務(wù)書(shū)（預算書(shū)），組織任務(wù)實(shí)施，完成預定目標。

2.嚴格專(zhuān)家回避制度。咨評委委員及參與重點(diǎn)專(zhuān)項咨詢(xún)評議的專(zhuān)家，不能申請本人參與咨詢(xún)和論證過(guò)的重點(diǎn)專(zhuān)項項目；參與重點(diǎn)專(zhuān)項實(shí)施方案編制的專(zhuān)家，不能申請和評審相關(guān)重點(diǎn)專(zhuān)項項目，參與重點(diǎn)專(zhuān)項年度項目指南編制的專(zhuān)家，不能申請和評審相關(guān)重點(diǎn)專(zhuān)項該年度的項目，但可參與項目檢查和驗收工作。項目評審專(zhuān)家的遴選要嚴格執行相關(guān)回避條件和要求。

3.加強信息公開(kāi)和反饋。通過(guò)國家科技管理信息系統，在形式審查、項目評審、項目立項等計劃管理的主要環(huán)節及時(shí)將進(jìn)展和結果反饋?lái)椖可暾堈?，使立項過(guò)程可申訴、可查詢(xún)、可追溯。除涉密及法律法規另有規定外，立項信息、資金安排情況和驗收結果要按規定向社會(huì )公開(kāi)，接受監督。

4.建立信用管理制度。專(zhuān)業(yè)機構應當根據相關(guān)規定，客觀(guān)、規范地記錄項目管理過(guò)程中的各類(lèi)信用信息，包括項目申請者在申報過(guò)程中的信用狀況，承擔單位和項目負責人在項目實(shí)施過(guò)程中的信用狀況，專(zhuān)家參與項目評審評估、檢查和驗收過(guò)程中的信用狀況，并按信用評級實(shí)行分類(lèi)管理。建立黑名單制度，將嚴重不良信用記錄者記入“黑名單”，階段性或永久性取消其申請中央財政資助項目或參與項目管理的資格。

5.推進(jìn)知識產(chǎn)權保護、成果轉化和資源共享。項目參與單位應通過(guò)正式協(xié)議約定成果和知識產(chǎn)權歸屬及權益分配，加強知識產(chǎn)權管理和保護，鼓勵知識產(chǎn)權應用和有序擴散，促進(jìn)技術(shù)交易和成果轉化。建立項目科技資源共享機制，推動(dòng)重點(diǎn)專(zhuān)項實(shí)施過(guò)程中購買(mǎi)的科研儀器、產(chǎn)生的科技成果等信息公開(kāi)、資源共享。

6.開(kāi)展國際科技合作和對外開(kāi)放。鼓勵國家重點(diǎn)研發(fā)計劃項目及其任務(wù)（課題）承擔單位與境外科研機構開(kāi)展合作研究；對于重大國際科技合作類(lèi)重點(diǎn)專(zhuān)項，探索按照對等原則擴大對外開(kāi)放的合作機制。

7.繼續做好在研項目管理。納入國家重點(diǎn)研發(fā)計劃整合范圍的各類(lèi)科技計劃（專(zhuān)項）在研項目，繼續按照任務(wù)書(shū)和項目批復執行。相關(guān)部門(mén)要嚴格按照原有計劃管理辦法和實(shí)施細則的有關(guān)要求，加強過(guò)程管理和驗收，按時(shí)撥付項目經(jīng)費，做好服務(wù)支撐與管理監督工作，確保任務(wù)順利實(shí)施。

各專(zhuān)業(yè)機構依照本通知制定相應的過(guò)渡期項目管理實(shí)施細則?？萍疾?、財政部將結合過(guò)渡期內重點(diǎn)研發(fā)計劃組織實(shí)施情況進(jìn)行調整完善，再正式發(fā)布國家重點(diǎn)研發(fā)計劃管理辦法。

科技部

財政部

2015年12月6日

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