國家發(fā)展改革委和國家工商總局聯(lián)合解讀《失信企業(yè)協(xié)同監管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄》

國家發(fā)展改革委和國家工商總局聯(lián)合解讀《失信企業(yè)協(xié)同監管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄》

由國家發(fā)展改革委和國家工商總局牽頭，中央文明辦、最高人民法院、教育部、工業(yè)和信息化部、公安部、司法部、財政部、人力資源社會(huì )保障部、國土資源部、環(huán)境保護部、住房城鄉建設部、交通運輸部、水利部、農業(yè)部、商務(wù)部、文化部、衛生計生委、人民銀行、國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、質(zhì)檢總局、新聞出版廣電總局、安全監管總局、食品藥品監管總局、林業(yè)局、旅游局、國家網(wǎng)信辦、銀監會(huì )、證監會(huì )、保監會(huì )、鐵路局、民航局、郵政局、文物局、全國總工會(huì )聯(lián)合簽署的《失信企業(yè)協(xié)同監管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄》（簡(jiǎn)稱(chēng)《備忘錄》），近日已印發(fā)實(shí)施。2015年11月10日，國家發(fā)展改革委、國家工商總局聯(lián)合召開(kāi)媒體通氣會(huì )，介紹《備忘錄》有關(guān)情況。國家發(fā)展改革委秘書(shū)長(cháng)李樸民主持會(huì )議，并與國家工商總局企業(yè)監管局局長(cháng)馬夫一起，通報有關(guān)情況?！秱渫洝犯骱炇饐挝幌嚓P(guān)負責同志和中央主要媒體記者參加了會(huì )議。

黨的十八屆三中全會(huì )提出“建立健全社會(huì )征信體系，褒揚誠信、懲戒失信”，黨的十八屆四中全會(huì )提出“加強社會(huì )誠信建設，建立健全公民和法人組織守法信用記錄，完善守法誠信褒獎機制和違法失信行為懲戒機制”。去年6月份，國務(wù)院發(fā)布的《社會(huì )信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）》，將構建守信激勵和失信懲戒機制作為社會(huì )信用體系建設的三大基礎性措施之一?！秱渫洝返暮炇鹗秦瀼芈鋵?shí)黨中央、國務(wù)院決策部署的重要舉措和具體手段，是加快推進(jìn)社會(huì )信用體系建設，建立健全跨部門(mén)失信聯(lián)合懲戒機制的一大成果，也是在當前簡(jiǎn)政放權，推進(jìn)商事制度改革，放寬市場(chǎng)準入條件，促進(jìn)“大眾創(chuàng )業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng )新”背景下，構建以誠信為核心的新型市場(chǎng)監管體系，加強事中事后監管，維護公平競爭的市場(chǎng)秩序的一次有益嘗試和制度創(chuàng )新。

《備忘錄》共整合形成了三大類(lèi)90項具體措施，明確了聯(lián)合懲戒的范圍、對象、懲戒措施、責任部門(mén)，規定了協(xié)同監管和聯(lián)合懲戒的具體實(shí)施方式和信息反饋通報機制。懲戒的法律法規及政策依據充分，操作程序具體，可操作性強，有利于各相關(guān)部門(mén)組織落實(shí)，形成工作合力，對失信當事人形成強大震懾。

《備忘錄》明確的聯(lián)合懲戒對象為違背市場(chǎng)競爭準則和誠實(shí)信用原則，存在侵犯消費者合法權益、制假售假、未履行信息公示義務(wù)等違法行為，被各級工商行政管理、市場(chǎng)監督管理部門(mén)（簡(jiǎn)稱(chēng)“工商行政管理部門(mén)”）吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照、列入經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴重違法失信企業(yè)名單，并在企業(yè)信用信息公示系統上予以公示的企業(yè)及其法定代表人（負責人），以及根據相關(guān)法律法規規定對企業(yè)嚴重違法行為負有責任的企業(yè)法人和自然人股東、其他相關(guān)人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“當事人”）。此外，其他簽署部門(mén)在履行法定職責過(guò)程中記錄的，依據法律法規應予以限制或實(shí)施市場(chǎng)禁入措施的嚴重違法失信企業(yè)和個(gè)人，屬于失信當事人范圍的，也應納入聯(lián)合懲戒范圍。

《備忘錄》提出的聯(lián)合懲戒措施可以分為兩大類(lèi)。一類(lèi)是工商行政管理部門(mén)根據其他行業(yè)主管部門(mén)提供的本領(lǐng)域內失信當事人信息，采取市場(chǎng)準入和任職資格限制，責令當事人限期辦理變更、注銷(xiāo)登記或吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照等懲戒措施；另一類(lèi)是工商行政管理部門(mén)以外的其他簽署部門(mén)根據工商行政管理部門(mén)提供的失信信息，依法在本領(lǐng)域內對其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)采取的聯(lián)合懲戒措施，共18項，包括限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)、限制擔任證券公司、基金管理公司、期貨公司董事、監事和高級管理人員、融資授信限制、限制部分高消費行為、限制取得政府供應土地、限制參與政府采購活動(dòng)、限制參與工程招投標、限制成為海關(guān)認證企業(yè)、限制證券期貨市場(chǎng)部分經(jīng)營(yíng)行為、禁止受讓收費公路權益、限制取得安全生產(chǎn)許可證、限制取得政府資金支持、限制企業(yè)債券發(fā)行、限制取得生產(chǎn)許可、列為檢驗檢疫失信企業(yè)、限制獲得相關(guān)榮譽(yù)、通過(guò)主要新聞網(wǎng)站向社會(huì )公布、其他聯(lián)合懲戒措施等。

此次簽署的備忘錄共有四個(gè)特點(diǎn)。一是懲戒措施多。根據現行法律法規、部門(mén)規章，對嚴重違法失信企業(yè)實(shí)施協(xié)同監管、信息共享與聯(lián)合懲戒的情況，進(jìn)行了匯總、梳理，共整合形成了90項具體措施。懲戒措施之多在部門(mén)聯(lián)合實(shí)施市場(chǎng)監管歷史上是少見(jiàn)的。二是懲戒力度大。在信用信息共享基礎上，原來(lái)由一個(gè)部門(mén)在一個(gè)領(lǐng)域對失信當事人實(shí)施懲戒，現在變?yōu)橛啥鄠€(gè)部門(mén)在多個(gè)領(lǐng)域對失信當事人共同實(shí)施聯(lián)合懲戒。實(shí)施懲戒的部門(mén)多達38個(gè)。懲戒的對象既包括失信企業(yè)，也包括與其相關(guān)的法人、負責人及其他相關(guān)人員等自然人?？梢哉f(shuō)，懲戒的范圍廣、力度大。三是影響范圍廣。由38個(gè)職能部門(mén)對工商領(lǐng)域失信當事人共同實(shí)施聯(lián)合懲戒，懲戒范圍包括安全生產(chǎn)、旅行社經(jīng)營(yíng)、國有企業(yè)監督管理、飼料及獸藥經(jīng)營(yíng)、食品藥品經(jīng)營(yíng)、互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)經(jīng)營(yíng)及娛樂(lè )場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)等30多個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域，涉及企業(yè)多，覆蓋了全國省、市、縣多個(gè)行政層級，具有強大的社會(huì )影響力。四是雙向懲戒。此次簽署的《備忘錄》，聯(lián)合懲戒機制是雙向的。工商行政管理部門(mén)與其他簽署部門(mén)，通過(guò)全國統一的信用信息共享交換平臺等信息化設施實(shí)現企業(yè)失信信息的共享交換。在此基礎上，雙方根據對方提供的企業(yè)失信信息分別在本領(lǐng)域內依法依規對失信企業(yè)及相關(guān)人員實(shí)施懲戒，不斷構建聯(lián)合懲戒工作的信息化聯(lián)絡(luò )反饋機制。

《備忘錄》規定，建立懲戒效果定期通報機制，各部門(mén)要定期將聯(lián)合懲戒措施的實(shí)施情況通報給國家發(fā)展改革委和國家工商總局。

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