發(fā)改財金〔2015〕2045號 關(guān)于印發(fā)《失信企業(yè)協(xié)同監管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄》的通知（全文）附下載

失信企業(yè)協(xié)同監管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄（全文）

發(fā)改財金〔2015〕2045號

為貫徹黨的十八屆三中、四中全會(huì )精神，大力培育和踐行社會(huì )主義核心價(jià)值觀(guān)，落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競爭維護市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》（國發(fā)〔2014〕20號）以及《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì )信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）“褒揚誠信、懲戒失信”的總體要求和《社會(huì )信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）任務(wù)分工》明確的實(shí)施方案，著(zhù)力推進(jìn)誠信建設制度化，由發(fā)展改革委和工商總局牽頭, 中央文明辦、最高人民法院、教育部、工業(yè)和信息化部、公安部、司法部、財政部、人力資源社會(huì )保障部、國土資源部、環(huán)境保護部、住房城鄉建設部、交通運輸部、水利部、農業(yè)部、商務(wù)部、文化部、衛生計生委、人民銀行、國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、質(zhì)檢總局、新聞出版廣電總局、安全監管總局、食品藥品監管總局、林業(yè)局、旅游局、國家網(wǎng)信辦、銀監會(huì )、證監會(huì )、保監會(huì )、鐵路局、民航局、郵政局、文物局、全國總工會(huì )就工商總局提出的針對失信企業(yè)開(kāi)展各部門(mén)信息共享、協(xié)同監管和聯(lián)合懲戒措施達成如下一致意見(jiàn)：

一、協(xié)同監管和聯(lián)合懲戒的范圍

聯(lián)合懲戒的對象為違背市場(chǎng)競爭準則和誠實(shí)信用原則，存在侵犯消費者合法權益、制假售假、未履行信息公示義務(wù)等違法行為，被各級工商行政管理、市場(chǎng)監督管理部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“工商行政管理部門(mén)”）吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照、列入經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴重違法失信企業(yè)名單，并在企業(yè)信用信息公示系統上予以公示的企業(yè)及其法定代表人（負責人），以及根據相關(guān)法律法規規定對企業(yè)嚴重違法行為負有責任的企業(yè)法人和自然人股東、其他相關(guān)人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“當事人”）。

本備忘錄其他簽署部門(mén)在履行法定職責過(guò)程中記錄的，依據法律法規應予以限制或實(shí)施市場(chǎng)禁入措施的嚴重違法失信企業(yè)和個(gè)人，屬于當事人范圍，應納入聯(lián)合懲戒范圍。

二、工商行政管理部門(mén)對當事人采取的市場(chǎng)準入和任職資格限制

按照相關(guān)法律法規，在信息共享的基礎上，工商行政管理部門(mén)對行業(yè)主管部門(mén)做出行政處罰和失信評價(jià)的當事人應實(shí)施本條所列的市場(chǎng)準入和任職資格限制措施。

本條各項限制措施中，“負責人”、“主要負責人”是指企業(yè)法定代表人（或分支機構負責人）；“不得從事”是指不得擔任相關(guān)企業(yè)法定代表人、董事、監事和高級管理人員。

（一）安全生產(chǎn)領(lǐng)域。

1.限制措施及法律法規依據：

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負責人因未履行安全生產(chǎn)管理職責受刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執行完畢或受處分之日起5年內不得擔任任何生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負責人；對重大、特別重大生產(chǎn)安全事故負有責任的，終身不得擔任本行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負責人（《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第九十一條第三款）；

對重大、特別重大生產(chǎn)安全責任事故負有主要責任的企業(yè)，其主要負責人終身不得擔任本行業(yè)企業(yè)的礦長(cháng)（廠(chǎng)長(cháng)、經(jīng)理）（《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國發(fā)〔2010〕23號）第29項）；

3個(gè)月內2次或者2次以上發(fā)現有重大安全生產(chǎn)隱患，仍然進(jìn)行生產(chǎn)的煤礦，其法定代表人和礦長(cháng)5年內不得再擔任任何煤礦的法定代表人或者礦長(cháng)（《國務(wù)院關(guān)于預防煤礦生產(chǎn)安全事故的特別規定》第十條第二款）；

事故發(fā)生單位主要負責人受到刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執行完畢或者受處分之日起5年內不得擔任任何生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負責人（《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第四十條第一款）。

2.信息提供部門(mén)和信息類(lèi)型：

由安全監管總局和交通運輸部等負有行業(yè)安全生產(chǎn)監督管理執法職責的部門(mén)提供違反安全生產(chǎn)法律法規的單位及責任人信息。

3.限制方式：

當事人法定期間內不得擔任相關(guān)企業(yè)的法定代表人、負責人，已擔任的責令所在企業(yè)辦理變更登記。

（二）旅行社經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域。

1.限制措施及法律法規依據：

被吊銷(xiāo)導游證、領(lǐng)隊證的導游、領(lǐng)隊和受到吊銷(xiāo)旅行社業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證處罰的旅行社的有關(guān)管理人員，3年內不得從事旅行社業(yè)務(wù)（《中華人民共和國旅游法》第一百零三條）；

旅行社被吊銷(xiāo)旅行社業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可的，其主要負責人在旅行社業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可被吊銷(xiāo)之日起5年內不得擔任任何旅行社的主要負責人（《旅行社條例》第六十四條）。

2.信息提供部門(mén)和信息類(lèi)型：

由旅游局提供違法導游、領(lǐng)隊、管理人員名單，被吊銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)許可的旅行社主要負責人信息。

3.限制方式：

當事人在法定期間內不得擔任旅行社企業(yè)的法定代表人、負責人，已擔任的責令所在企業(yè)辦理變更登記。

（三）國有企業(yè)監督管理領(lǐng)域。

1.限制措施及法律法規依據：

中央企業(yè)發(fā)生特別重大資產(chǎn)損失，以及連續發(fā)生重大資產(chǎn)損失的相關(guān)責任人（含調離工作崗位或已離退休的），在1至5年內或者終身不得被中央企業(yè)聘用或者擔任企業(yè)負責人（《中央企業(yè)資產(chǎn)損失責任追究暫行辦法》第三十二條第一款第（三）項、第三十四條、第三十七條）；

國有企業(yè)董事、監事、高級管理人員因造成國有資產(chǎn)重大損失被免職的，自免職之日起5年內不得擔任國有企業(yè)董事、監事、高級管理人員；造成國有資產(chǎn)特別重大損失，或者因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟秩序被判處刑罰的，終身不得擔任國有企業(yè)上述職務(wù)（ 《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》第七十三條）。

2.信息提供部門(mén)和信息類(lèi)型：

由國資委提供中央企業(yè)相關(guān)當事人名單、任職資格限制期限。

3.限制方式：

當事人在法定或國資委決定的期間內不得擔任中央企業(yè)及其獨資或者控股子企業(yè)、其他國有企業(yè)的法定代表人，已擔任的責令所在企業(yè)辦理變更登記。申請成為國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司董事、監事及高級管理人員的，不予備案。

（四）飼料及獸藥經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域。

1.限制措施及法律法規依據：

未取得生產(chǎn)許可證生產(chǎn)飼料、飼料添加劑或違反《飼料和飼料添加劑管理條例》第三十九條相關(guān)規定導致相關(guān)許可證明文件被吊銷(xiāo)、撤銷(xiāo)的企業(yè)，其主要負責人和直接負責的主管人員10年內不得從事飼料、飼料添加劑生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)（《飼料和飼料添加劑管理條例》第三十八條、第三十九條）；

未取得生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)許可證生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)獸藥或獸藥生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)許可證被吊銷(xiāo)的；提供虛假材料騙取獸藥生產(chǎn)許可證、獸藥經(jīng)營(yíng)許可證或者獸藥批準證明文件的，其主要負責人和直接負責的主管人員終身不得從事獸藥的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和進(jìn)出口活動(dòng)（《獸藥管理條例》第五十六條、第五十七條）。

2.信息提供部門(mén)和信息類(lèi)型：

對于未取得或被吊銷(xiāo)、撤銷(xiāo)相關(guān)許可證明文件企業(yè)的相關(guān)當事人名單，由各級農業(yè)部門(mén)直接通報給同級工商行政管理部門(mén)。

3.限制方式：

當事人在法定期間內不得擔任飼料、飼料添加劑、獸藥生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)法定代表人，已擔任的責令所在企業(yè)辦理變更登記。申請成為上述企業(yè)董事、監事及高級管理人員的，不予備案。

（五）食品藥品經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域。

1.限制措施及法律法規依據：

從事生產(chǎn)、銷(xiāo)售假藥、劣藥情節嚴重的企業(yè)或其他單位，其直接負責的主管人員和其他直接責任人員10年內不得從事藥品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)（ 《中華人民共和國藥品管理法》第七十六條）；

被吊銷(xiāo)許可證的食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者及其法定代表人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員自處罰決定做出之日起5年內不得申請食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可，或者從事食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作、擔任食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)食品安全管理人員。因食品安全犯罪被判處有期徒刑以上刑罰的，終身不得從事食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，也不得擔任食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)食品安全管理人員（ 《中華人民共和國食品安全法》第一百三十五條）；

違反《中華人民共和國食品安全法》規定，受到開(kāi)除處分的食品檢驗機構人員，自處分決定做出之日起10年內不得從事食品檢驗工作；因食品安全違法行為受到刑事處罰或者因出具虛假檢驗報告導致發(fā)生重大食品安全事故受到開(kāi)除處分的食品檢驗機構人員，終身不得從事食品檢驗工作（《食品安全法》第一百三十八條第二款）。

2.信息提供部門(mén)和信息類(lèi)型：

由食品藥品監管總局提供生產(chǎn)銷(xiāo)售假藥劣藥企業(yè)相關(guān)當事人名單、被吊銷(xiāo)許可證單位相關(guān)當事人名單、相關(guān)食品檢驗機構當事人名單。

3.限制方式：

當事人在法定期間內不得擔任食品藥品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)、食品檢驗機構法定代表人，已擔任的責令所在企業(yè)辦理變更登記。申請成為上述企業(yè)或機構董事、監事及高級管理人員的，不予備案。

（六）互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)經(jīng)營(yíng)及娛樂(lè )場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域。

1.限制措施及法律法規依據：

未取得網(wǎng)絡(luò )文化經(jīng)營(yíng)許可證擅自從事互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)被依法取締的，自被取締之日起5年內，其主要負責人不得擔任互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)單位的法定代表人或者主要負責人；互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)單位被吊銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò )文化經(jīng)營(yíng)許可證的，自被吊銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò )文化經(jīng)營(yíng)許可證之日起5年內，其法定代表人或者主要負責人不得擔任互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)單位的法定代表人或者主要負責人（《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理條例》第三十五條）；

未取得娛樂(lè )經(jīng)營(yíng)許可證擅自從事娛樂(lè )場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)活動(dòng)被依法取締的，其投資人員和負責人終身不得投資開(kāi)辦娛樂(lè )場(chǎng)所或者擔任娛樂(lè )場(chǎng)所的法定代表人、負責人；娛樂(lè )場(chǎng)所因違反《娛樂(lè )場(chǎng)所管理條例》被吊銷(xiāo)或撤銷(xiāo)娛樂(lè )經(jīng)營(yíng)許可證的，自被吊銷(xiāo)或撤銷(xiāo)之日起，其法定代表人、負責人5年內不得擔任娛樂(lè )場(chǎng)所的法定代表人、負責人（《娛樂(lè )場(chǎng)所管理條例》第五十二條）。

2.信息提供部門(mén)和信息類(lèi)型：

由文化部提供擅自從事互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)、娛樂(lè )場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的違法當事人（包括企業(yè)和自然人）名單；各級公安機關(guān)提供在查處治安、刑事案件時(shí)發(fā)現并取締的擅自從事娛樂(lè )場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)活動(dòng)當事人的名單。

3.限制方式：

互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)經(jīng)營(yíng)當事人在法定期間內不得擔任同行業(yè)企業(yè)法定代表人，已擔任的責令所在企業(yè)辦理變更登記；

違法從事娛樂(lè )場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的企業(yè)，其自然人股東和法定代表人、負責人在法定期間內不得擔任相關(guān)企業(yè)法定代表人，已擔任的責令所在企業(yè)辦理變更登記。

（七）營(yíng)業(yè)性演出經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域。

1.限制措施及法律法規依據：

因違反《營(yíng)業(yè)性演出管理條例》規定被文化主管部門(mén)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)性演出許可證，或者被工商行政管理部門(mén)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照或者責令變更登記的，自受到行政處罰之日起，當事人為單位的，其法定代表人、主要負責人5年內不得擔任文藝表演團體、演出經(jīng)紀機構或者演出場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)單位的法定代表人、主要負責人；當事人為個(gè)人的，個(gè)體演員1年內不得從事?tīng)I業(yè)性演出，個(gè)體演出經(jīng)紀人5年內不得從事?tīng)I業(yè)性演出的居間、代理活動(dòng)。因營(yíng)業(yè)性演出有《營(yíng)業(yè)性演出管理條例》第二十六條禁止情形被文化主管部門(mén)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)性演出許可證，或者被工商行政管理部門(mén)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照或者責令變更登記的，不得再次從事?tīng)I業(yè)性演出或者營(yíng)業(yè)性演出的居間、代理、行紀活動(dòng)（《營(yíng)業(yè)性演出管理條例》第五十三條）。

2.信息提供部門(mén)和信息類(lèi)型：

由文化部提供相關(guān)當事人名單及吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)性演出許可證原因。

3.限制方式：

當事人在法定期間內不得擔任文藝表演團體、演出經(jīng)紀機構或者演出場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)單位的法定代表人，已擔任的責令所在企業(yè)辦理變更登記。申請成為上述企業(yè)董事、監事及高級管理人員的，不予備案。

（八）出版經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域。

1.限制措施及法律法規依據：

出版經(jīng)營(yíng)企業(yè)被吊銷(xiāo)出版許可證、出版物進(jìn)口經(jīng)營(yíng)許可證、出版物經(jīng)營(yíng)許可證的，自被吊銷(xiāo)之日起，其法定代表人或者主要負責人10年內不得擔任出版、印刷或者復制、進(jìn)口、發(fā)行單位的法定代表人或者主要負責人（《出版管理條例》第七十一條）；

印刷企業(yè)被處以吊銷(xiāo)許可證行政處罰的，其法定代表人或者負責人自許可證被吊銷(xiāo)之日起10年內不得擔任印刷企業(yè)的法定代表人或者負責人。從事其他印刷品印刷經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的個(gè)人被處以吊銷(xiāo)許可證行政處罰的，自許可證被吊銷(xiāo)之日起10年內不得從事印刷經(jīng)營(yíng)活動(dòng)（《印刷業(yè)管理條例》第四十四條）；

音像出版企業(yè)被吊銷(xiāo)音像制品出版許可證、復制經(jīng)營(yíng)許可證、出版物經(jīng)營(yíng)許可證的，其法定代表人或者主要負責人自許可證被吊銷(xiāo)之日起10年內不得擔任音像制品出版、制作、復制、進(jìn)口、批發(fā)、零售單位的法定代表人或者主要負責人；從事音像制品零售業(yè)務(wù)的個(gè)體工商戶(hù)被吊銷(xiāo)許可證的，自許可證被吊銷(xiāo)之日起10年內不得從事音像制品零售業(yè)務(wù)（《音像制品管理條例》第四十七條）。

2.信息提供部門(mén)和信息類(lèi)型：

由新聞出版廣電總局提供相關(guān)當事人名單。

3.限制方式：

當事人在法定期間內不得擔任相關(guān)出版經(jīng)營(yíng)、印刷經(jīng)營(yíng)、音像出版經(jīng)營(yíng)企業(yè)的法定代表人，已擔任的責令所在企業(yè)辦理變更登記；當事人為個(gè)體工商戶(hù)的，法定期間內不得從事音像制品零售、印刷經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

（九）電影經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域。

1.限制措施及法律法規依據：

電影經(jīng)營(yíng)企業(yè)被吊銷(xiāo)攝制電影許可證、電影片公映許可證、中外合作攝制電影片許可證的，自被吊銷(xiāo)之日起其法定代表人或者主要負責人5年內不得擔任電影片的制片、進(jìn)口、出口、發(fā)行和放映單位的法定代表人或者主要負責人；個(gè)人未經(jīng)批準擅自從事電影相關(guān)活動(dòng)的，自被查處之日起5年內不得從事相關(guān)電影業(yè)務(wù)（《電影管理條例》第六十四條）。

2.信息提供部門(mén)和信息類(lèi)型：

新聞出版廣電總局提供相關(guān)當事人名單，并注明具體限制領(lǐng)域。

3.限制方式：

違法企業(yè)相關(guān)當事人法定期間內不得擔任相關(guān)電影企業(yè)法定代表人，已擔任的責令所在企業(yè)辦理變更登記。申請成為上述企業(yè)董事、監事及高級管理人員的，不予備案。

（十）建筑施工領(lǐng)域（含施工、勘察、設計和工程監理）。

1.限制措施及法律法規依據：

施工單位主要負責人、項目負責人未按規定履行安全生產(chǎn)管理職責受到撤職處分或被判處刑罰的，5年內不得擔任建筑施工企業(yè)的主要負責人、項目負責人（《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》第六十六條第三款、《建筑施工企業(yè)主要負責人、項目負責人和專(zhuān)職安全生產(chǎn)管理人員安全生產(chǎn)管理規定》第三十二條第二款）。

2.信息提供部門(mén)和信息類(lèi)型：

由住房城鄉建設部、交通運輸部、水利部提供相關(guān)當事人名單。

3.限制方式：

當事人在法定期間內不得擔任建筑施工企業(yè)、項目企業(yè)法定代表人，已擔任的責令所在企業(yè)辦理變更登記。

（十一）電子認證領(lǐng)域。

1.限制措施及法律法規依據：

電子認證服務(wù)提供者被吊銷(xiāo)電子認證許可證書(shū)的，其直接負責的主管人員和其他直接責任人員10年內不得從事電子認證服務(wù)（《中華人民共和國電子簽名法》第三十一條）。

2.信息提供部門(mén)和信息類(lèi)型：

由工業(yè)和信息化部提供相關(guān)當事人名單。

3.限制方式：

當事人在法定期間內不得擔任電子認證服務(wù)企業(yè)法定代表人，已擔任的責令所在企業(yè)辦理變更登記。申請成為上述企業(yè)董事、監事及高級管理人員的，不予備案。

（十二）證券期貨市場(chǎng)監督管理領(lǐng)域。

1.限制措施及法律法規依據：

對于被證監會(huì )依法撤銷(xiāo)任職資格或從業(yè)資格、采取市場(chǎng)禁入措施或者宣布為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的當事人，在法定或證監會(huì )決定的期間內依法不得從事證券、期貨業(yè)務(wù)或者擔任證券、期貨經(jīng)營(yíng)機構或上市公司等公眾公司的董事、監事、高級管理人員（ 《中華人民共和國證券法》第一百五十二條、第二百零九條、第二百三十三條等，《中華人民共和國證券投資基金法》第一百二十一條、第一百四十九條等，《期貨交易管理條例》第七十八條，《證券市場(chǎng)禁入規定》等）。

2.信息提供部門(mén)和信息類(lèi)型：

由證監會(huì )提供依法撤銷(xiāo)任職資格或從業(yè)資格、采取證券市場(chǎng)禁入措施及宣布為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的當事人信息。

3.限制方式：

當事人在法定或證監會(huì )決定的期間內不得從事證券、期貨業(yè)務(wù)或者擔任證券、期貨經(jīng)營(yíng)機構或上市公司等公眾公司的法定代表人、董事、監事、高級管理人員，已從事相關(guān)業(yè)務(wù)或擔任相關(guān)職務(wù)的，責令所在企業(yè)辦理變更登記。申請從事證券、期貨業(yè)務(wù)或者擔任證券、期貨經(jīng)營(yíng)機構或上市公司等公眾公司的董事、監事及高級管理人員的，不予備案。

（十三）普遍性限制措施。

1.限制措施及法律法規依據：

公司、企業(yè)因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照、責令關(guān)閉，其法定代表人對此負有個(gè)人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照之日起三年內不得擔任公司的法定代表人、董事、監事、高級管理人員（ 《中華人民共和國公司法》第一百四十六條第一款第（四）項、《中華人民共和國企業(yè)法人法定代表人登記管理規定》第四條第（六）項）。企業(yè)董事、監事或者高級管理人員違反忠實(shí)義務(wù)、勤勉義務(wù)，致使所在企業(yè)破產(chǎn)的，自破產(chǎn)程序終結之日起3年內不得擔任任何企業(yè)的法定代表人、董事、監事、高級管理人員（《中華人民共和國企業(yè)法人法定代表人登記管理規定》第四條第（五）項、《中華人民共和國公司法》第一百四十六條第一款第三項、 《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第一百二十五條第二款）；

因相關(guān)犯罪行為被判處刑罰的自然人，執行期滿(mǎn)未逾5年，或因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿(mǎn)未逾5年的；或者個(gè)人所負數額較大的債務(wù)到期未清償的，不得擔任公司董事、監事、高級管理人員（《中華人民共和國公司法》第一百四十六條第一款第（二）、（五）項，《中華人民共和國企業(yè)法人法定代表人登記管理規定》第四條第（二）、（四）、（七）項）。

2.信息提供部門(mén)和信息類(lèi)型：

由最高人民法院依法提供已審結的破產(chǎn)類(lèi)案件當事人信息、自然人犯罪被判處刑罰的信息，以及失信被執行人名單信息。

3.限制方式：

當事人在法定期間內不得擔任任何公司法定代表人，已擔任的責令所在企業(yè)辦理變更登記。當事人申請成為企業(yè)董事、監事及高級管理人員的，不予備案。

三、工商行政管理部門(mén)與各部門(mén)的協(xié)同監管措施

各部門(mén)與工商行政管理部門(mén)共享監管信息和數據，并在此基礎上實(shí)現協(xié)同監管，依照各自職能對當事人實(shí)施如下監管和處罰。

（一）工商行政管理部門(mén)責令當事人限期辦理變更、注銷(xiāo)登記或吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照。

依據相關(guān)法律法規的規定，行業(yè)審批部門(mén)在對監管領(lǐng)域內嚴重違法失信當事人實(shí)施行政處罰或撤銷(xiāo)、吊銷(xiāo)、注銷(xiāo)、繳銷(xiāo)其許可證后，可將當事人信息通報工商行政管理部門(mén)，由工商行政管理部門(mén)依法要求或強制其退出市場(chǎng)。

根據國務(wù)院取消和調整行政審批項目的安排，將“先證后照”調整為“先照后證”的行業(yè)，以調整后的法律法規為準。

1.政府采購供應商存在違法行為被政府采購監督管理部門(mén)處罰，情節嚴重的，由工商行政管理部門(mén)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照（ 《中華人民共和國政府采購法》第七十七條，財政部提供）。

2.被公安部門(mén)注銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)許可證的因私出入境中介機構應向工商行政管理部門(mén)申請注銷(xiāo)或變更登記，拒不辦理的，由工商行政管理部門(mén)吊銷(xiāo)其營(yíng)業(yè)執照（《因私出入境中介活動(dòng)管理辦法》第二十三條，省級公安機關(guān)向同級工商行政管理部門(mén)提供）。

3.環(huán)境保護部門(mén)吊銷(xiāo)或收繳企業(yè)危險廢物經(jīng)營(yíng)許可證，應通知工商行政管理部門(mén)依法吊銷(xiāo)其營(yíng)業(yè)執照（《危險廢物經(jīng)營(yíng)許可證管理辦法》第二十九條，環(huán)境保護部提供）。

4.自費出國留學(xué)中介服務(wù)機構從事非法經(jīng)營(yíng)的，省級教育行政部門(mén)會(huì )同地方工商行政管理部門(mén)、公安部門(mén)依法取消其中介服務(wù)資格，限期向工商行政管理部門(mén)申請注銷(xiāo)或變更登記，拒不辦理的，由工商行政管理部門(mén)吊銷(xiāo)其營(yíng)業(yè)執照（《自費出國留學(xué)中介服務(wù)管理規定》第十三條、《教育部關(guān)于做好自費出國留學(xué)中介服務(wù)機構審批權下放有關(guān)事項的通知》，教育部提供）。

5.被農業(yè)、林業(yè)行政主管部門(mén)吊銷(xiāo)種子經(jīng)營(yíng)許可證的，應向工商行政管理部門(mén)申請注銷(xiāo)或變更登記（《中華人民共和國種子法》第七十三條，農業(yè)部、林業(yè)局提供）。

6.非法招用未成年人、情節嚴重的，由工商行政管理部門(mén)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照（《中華人民共和國未成年人保護法》第六十八條，人力資源社會(huì )保障部提供）。

7.企業(yè)經(jīng)勞動(dòng)行政部門(mén)責令限期改正，逾期仍不將童工交送其父母或者其他監護人的，由工商行政管理部門(mén)吊銷(xiāo)其營(yíng)業(yè)執照（《禁止使用童工規定》第六條，人力資源社會(huì )保障部提供）。

8.勞務(wù)派遣單位辦理變更、注銷(xiāo)勞務(wù)派遣行政許可證的，應當依法到工商行政管理部門(mén)辦理變更登記或者注銷(xiāo)登記（ 《勞務(wù)派遣行政許可實(shí)施辦法》第十六條、第二十六條，人力資源社會(huì )保障部提供）。

9.快遞企業(yè)被吊銷(xiāo)快遞業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可的，應當依法向工商行政管理部門(mén)辦理變更登記或者注銷(xiāo)登記（《中華人民共和國郵政法》第八十一條第二款，郵政局提供）。

10.人力資源服務(wù)機構從事違法違規經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、情節嚴重的，吊銷(xiāo)其許可證，限期向工商行政管理部門(mén)申請注銷(xiāo)或變更登記，拒不辦理的，由工商行政管理部門(mén)吊銷(xiāo)其營(yíng)業(yè)執照（《中華人民共和國就業(yè)促進(jìn)法》第六十五條、《就業(yè)服務(wù)與就業(yè)管理規定》第七十四條，人力資源社會(huì )保障部提供）。

11.建筑施工企業(yè)、勘察單位、設計單位和工程監理單位被建設行政主管部門(mén)、交通運輸主管部門(mén)、水行政主管部門(mén)吊銷(xiāo)全部資質(zhì)證書(shū)的，由工商行政管理部門(mén)吊銷(xiāo)其營(yíng)業(yè)執照（ 《中華人民共和國建筑法》第七十六條、 《建設工程質(zhì)量管理條例》第七十五條，住房城鄉建設部、交通運輸部、水利部等提供）。

12.城鄉規劃編制單位弄虛作假，騙取城鄉規劃編制單位資質(zhì)證書(shū)，被規劃部門(mén)收回資格證書(shū)的，應向工商行政管理部門(mén)申請注銷(xiāo)登記；不辦理注銷(xiāo)登記的，由工商行政管理部門(mén)依法處理（《城鄉規劃編制單位資質(zhì)管理規定》，住房城鄉建設部提供）。

13.被吊銷(xiāo)藥品生產(chǎn)許可證、藥品經(jīng)營(yíng)許可證的，應向工商行政管理部門(mén)申請注銷(xiāo)或變更登記（《中華人民共和國藥品管理法》第一百條，食品藥品監管總局提供）。

14.被依法注銷(xiāo)、撤銷(xiāo)、吊銷(xiāo)食品流通許可證的，或者食品流通許可證有效期屆滿(mǎn)的，應當申請變更登記或者辦理注銷(xiāo)登記（《食品流通許可證管理辦法》第三十六條，食品藥品監管總局提供）。

15.納稅人不辦理稅務(wù)登記的，由稅務(wù)部門(mén)責令限期改正；逾期不改正的，經(jīng)稅務(wù)部門(mén)提請，由工商行政管理部門(mén)吊銷(xiāo)其營(yíng)業(yè)執照（《中華人民共和國稅收征收管理法》第六十條，稅務(wù)總局提供）。

16.文藝表演團體、演出經(jīng)紀機構被文化主管部門(mén)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)性演出許可證的，應向工商行政管理部門(mén)申請注銷(xiāo)或變更登記，逾期不辦理的，吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照；演出場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)單位、個(gè)體演出經(jīng)紀人、個(gè)體演員被文化主管部門(mén)責令停止營(yíng)業(yè)性演出經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，應向工商行政管理部門(mén)申請注銷(xiāo)或變更登記；逾期不辦理的，吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照（《營(yíng)業(yè)性演出管理條例》第五十二條，文化部提供）。

17.娛樂(lè )場(chǎng)所被吊銷(xiāo)或者撤銷(xiāo)娛樂(lè )經(jīng)營(yíng)許可證的，應向工商行政管理部門(mén)申請注銷(xiāo)或變更登記；逾期不辦理的，吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照（《娛樂(lè )場(chǎng)所管理條例》第五十四條，文化部提供）。

18.互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)單位被吊銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò )文化經(jīng)營(yíng)許可證的，應當依法到工商行政管理部門(mén)辦理變更登記或者注銷(xiāo)登記；逾期未辦理的，吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照（《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理條例》第三十四條，文化部提供）。

 19.違反《中華人民共和國文物保護法》相關(guān)規定，被吊銷(xiāo)許可證的，應當依法到工商行政管理部門(mén)辦理變更登記或者注銷(xiāo)登記；逾期未辦理的，吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照（《中華人民共和國文物保護法》第六十六條、第七十三條、《文物保護法實(shí)施條例》第六十二條，文物局提供）。

20.出版經(jīng)營(yíng)企業(yè)、電影經(jīng)營(yíng)企業(yè)、音像制品經(jīng)營(yíng)企業(yè)、印刷業(yè)經(jīng)營(yíng)者被處以吊銷(xiāo)許可證行政處罰的，應向工商行政管理部門(mén)申請注銷(xiāo)或變更登記；逾期不辦理的，吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照（《出版管理條例》第七十條、《電影管理條例》第六十三條、《音像制品管理條例》第四十六條、《印刷業(yè)管理條例》第四十三條，新聞出版廣電總局提供）。

（二）各部門(mén)將許可、處罰信息和案件線(xiàn)索通報工商行政管理部門(mén)，由工商行政管理部門(mén)依法定職責進(jìn)行監管。

1.網(wǎng)信部門(mén)發(fā)現互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)企業(yè)存在嚴重違規失信行為依法應由工商行政管理部門(mén)查處的，移送同級工商行政管理部門(mén)依法予以查處（《國務(wù)院關(guān)于授權國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室負責互聯(lián)網(wǎng)信息內容管理工作的通知》，國家網(wǎng)信辦提供）。

2.公安部門(mén)消防機構應當將發(fā)現不合格的消防產(chǎn)品和國家明令淘汰的消防產(chǎn)品的情況通報工商行政管理部門(mén)，工商行政管理部門(mén)應當對生產(chǎn)者、銷(xiāo)售者依法及時(shí)查處（《中華人民共和國消防法》第六十五條第三款，各級公安機關(guān)提供）。

3.工業(yè)和信息化、公安交通管理部門(mén)發(fā)現擅自生產(chǎn)、銷(xiāo)售未經(jīng)國家機動(dòng)車(chē)產(chǎn)品主管部門(mén)許可生產(chǎn)的機動(dòng)車(chē)，以及生產(chǎn)、銷(xiāo)售拼裝或者擅自改裝的機動(dòng)車(chē)的，通報或移交同級工商行政管理部門(mén)，工商行政管理部門(mén)應對生產(chǎn)者、銷(xiāo)售者依法及時(shí)查處（《中華人民共和國道路交通安全法》第一百零三條第三款、第四款，工業(yè)和信息化、公安部門(mén)提供）。

4.各級農牧行政管理部門(mén)應當將帶有廣告審查批準號的《獸藥廣告審查表》寄送同級工商行政管理部門(mén)（廣告監督管理機關(guān)）備查；廣告審查批準號作廢后，各級農牧行政管理部門(mén)應當將有關(guān)材料送同級工商行政管理部門(mén)備查。（《獸藥廣告審查辦法》第九條第二款、第十五條，農業(yè)部提供）。

5.農業(yè)部門(mén)應當將種子生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可以及依法吊銷(xiāo)或注銷(xiāo)許可情況通報工商行政管理部門(mén)（《中華人民共和國種子法》第七十三條，農業(yè)部提供）。

6.對無(wú)營(yíng)業(yè)執照或者已被依法吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照、有勞動(dòng)用工行為的，由勞動(dòng)保障部門(mén)及時(shí)通報工商行政管理部門(mén)予以查處取締（《勞動(dòng)保障監察條例》第三十三條，人力資源社會(huì )保障部提供）。

7.無(wú)營(yíng)業(yè)執照、被依法吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照的單位以及未依法登記、備案的單位使用童工或者介紹童工就業(yè)的，由勞動(dòng)保障行政部門(mén)處罰后，將非法單位信息通報工商行政管理部門(mén)予以查處（《禁止使用童工規定》第九條，人力資源社會(huì )保障部提供）。

8.投標人串通投標、以行賄謀取中標情節嚴重的，中標人將中標項目轉讓、分包給他人情節嚴重的，中標人不按照與招標人訂立的合同履行義務(wù)情節嚴重的，由工商行政管理部門(mén)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照（ 《中華人民共和國招標投標法》第五十三條、第五十四條第二款、第五十八條、第六十條第二款、 《中華人民共和國招標投標法實(shí)施條例》第六十七條、第六十八條第三款，發(fā)展改革委、住房城鄉建設部、水利部、交通部、商務(wù)部、鐵路局、民航局、工業(yè)和信息化部提供）。

9.對廣告媒介資質(zhì)證明（如播出機構許可、出版許可）失效或被吊銷(xiāo)的，各級新聞出版廣電部門(mén)應當將相關(guān)情況通報同級工商行政管理部門(mén)撤回其廣告經(jīng)營(yíng)許可證（《廣告管理條例》第六條第（二）項、第十八條第（七）項、《廣告經(jīng)營(yíng)許可證管理辦法》第九條第（二）項、第十五條，新聞出版廣電總局提供）。

10.醫療器械廣告審查機關(guān)應在收回、注銷(xiāo)或者撤銷(xiāo)醫療器械廣告批準文號后5個(gè)工作日內通知同級工商行政管理部門(mén)；該廣告繼續發(fā)布的，由工商行政管理部門(mén)依法予以處理（《醫療器械廣告審查辦法》第二十一條第二款，食品藥品監管總局提供）。

11.食品藥品監督管理部門(mén)發(fā)現有違法發(fā)布保健食品廣告行為的，應當移送同級工商行政管理部門(mén)查處；省、自治區、直轄市食品藥品監督管理部門(mén)作出的撤銷(xiāo)或者收回保健食品廣告批準文號的決定，應當抄送同級工商行政管理部門(mén)備查，同時(shí)向社會(huì )公告處理決定；省、自治區、直轄市食品藥品監督管理部門(mén)應當將《違法保健食品廣告公告》抄送同級工商行政管理部門(mén)（《保健食品廣告審查暫行規定》第二十一條、第二十二條第一款、第二十三條，食品藥品監管總局提供）。

12.食品藥品監督管理部門(mén)發(fā)現有違法發(fā)布食品（食用農產(chǎn)品）廣告行為的，應當移送同級工商行政管理部門(mén)查處（《食品廣告監管制度》第八條，食品藥品監管總局提供）。

13.對違法發(fā)布的藥品廣告，各級藥品監督管理部門(mén)應當移送同級工商行政管理部門(mén)（廣告監督管理機關(guān)）查處（《藥品廣告審查辦法》第二十六條，食品藥品監管總局提供）。

14.食品藥品監督管理部門(mén)應當將藥品類(lèi)易制毒化學(xué)品許可、依法吊銷(xiāo)或者注銷(xiāo)許可的情況及時(shí)通報有關(guān)公安部門(mén)和工商行政管理部門(mén)（《藥品類(lèi)易制毒化學(xué)品管理辦法》第三十七條第一款，食品藥品監管總局提供）。

15.省級衛生行政部門(mén)、中醫藥管理部門(mén)應在撤銷(xiāo)《醫療廣告審查證明》之日起5個(gè)工作日內通知同級工商行政管理部門(mén)，工商行政管理部門(mén)應當依法予以查處（《醫療廣告管理辦法》第二十一條第二款，衛生計生委提供）。

16.工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門(mén)應當將作出的相關(guān)產(chǎn)品吊銷(xiāo)生產(chǎn)許可證的行政處罰決定及時(shí)通報發(fā)展改革部門(mén)、衛生主管部門(mén)、工商行政管理部門(mén)等有關(guān)部門(mén)（《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例》第六十五條第一款，質(zhì)檢總局、發(fā)展改革委、衛生計生委提供；《鐵路安全管理條例》第八十六條，鐵路局提供）。

17.有關(guān)行政主管部門(mén)應當將易制毒化學(xué)品相關(guān)許可以及依法吊銷(xiāo)許可的情況通報公安和工商行政管理部門(mén)（《易制毒化學(xué)品管理條例》第三十五條，食品藥品監管總局、安全監管總局、商務(wù)部、衛生計生委、海關(guān)總署、發(fā)展改革委、交通部、環(huán)境保護部提供）。

18.地方質(zhì)檢部門(mén)應當將其作出的對列入強制性產(chǎn)品認證目錄的產(chǎn)品未經(jīng)認證擅自出廠(chǎng)、銷(xiāo)售、進(jìn)口或者在其他經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中使用的違法行為查處決定，及時(shí)通報發(fā)展改革部門(mén)、工商行政管理部門(mén)等有關(guān)部門(mén)（ 《中華人民共和國認證認可條例》第六十七條，質(zhì)檢總局提供）。

19.對未取得地質(zhì)勘察資質(zhì)證書(shū)，擅自從事地質(zhì)勘察活動(dòng)的企業(yè)，由國土資源部門(mén)依法查處，并將有關(guān)情況及時(shí)通報工商行政管理部門(mén)依法予以處理（《地質(zhì)勘查資質(zhì)管理條例》第二十七條，國土資源部提供）。

20.有關(guān)交通運輸主管部門(mén)應當將出租汽車(chē)相關(guān)許可以及變更許可的情況通報公安和工商行政管理部門(mén)（《出租汽車(chē)經(jīng)營(yíng)服務(wù)管理規定》第十八條，交通運輸部提供）。

（三）工商行政管理部門(mén)向各相關(guān)部門(mén)提供企業(yè)登記、監管、行政處罰信息，為其準入審批和行業(yè)監管提供參考依據。

1.根據有關(guān)規定，協(xié)助人民法院查詢(xún)有關(guān)主體的設立、變更、注銷(xiāo)登記，對外投資，以及受處罰等情況及原始資料（企業(yè)信用信息公示系統已經(jīng)公示的信息除外）；對凍結、解除凍結被執行人股權、其他投資權益進(jìn)行公示；因人民法院強制轉讓被執行人股權，辦理有限責任公司股東變更登記；法律、行政法規規定的其他事項。（《最高人民法院國家工商總局關(guān)于加強信息合作規范執行與協(xié)助執行的通知》第七條）。

2.向網(wǎng)信部門(mén)提供互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)單位違法記錄、行政處罰信息（《國務(wù)院關(guān)于授權國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室負責互聯(lián)網(wǎng)信息內容管理工作的通知》、《互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)管理規定》）。

3.向財政部門(mén)提供政府采購供應商、資產(chǎn)評估機構、會(huì )計師事務(wù)所等違法記錄、行政處罰信息（《中華人民共和國政府采購法》第二十二條第一款第五項、《資產(chǎn)評估機構審批和監督管理辦法》第三條、《注冊會(huì )計師法》第五條）。

4.向銀行、稅務(wù)、海關(guān)部門(mén)提供核準外國企業(yè)注銷(xiāo)信息（《外國(地區)企業(yè)在中國境內從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)登記管理辦法》第十二條第二款）。

5.向證監會(huì )提供有關(guān)上市公司、發(fā)行人、非上市公眾公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司等違法記錄、行政處罰信息（《中華人民共和國證券法》第十三條第三項、第五十五條第三項、第六十條第一項、第一百二十四條第二項、第一百六十九條、第一百七十九條、《中華人民共和國證券投資基金法》第十三條第三項、《期貨交易管理條例》第十六條第四項、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內上市外資股的規定》第九條第一款第三項）。

6.向銀監會(huì )提供相關(guān)企業(yè)基礎信息和行政處罰信息（《中華人民共和國商業(yè)銀行法》第三十五條、《固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法》第九條、《流動(dòng)資金貸款管理暫行辦法》第十一條）。

7.向國務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)（人民銀行）提供企業(yè)信息和相關(guān)個(gè)人信息（《中華人民共和國反洗錢(qián)法》第十一條第一款）。

8.向社會(huì )保險經(jīng)辦機構（人力資源社會(huì )保障部）提供企業(yè)成立、終止情況（《中華人民共和國社會(huì )保險法》第五十七條第三款）。

9.向人力資源社會(huì )保障部門(mén)提供有關(guān)企業(yè)年金基金管理資格的金融機構的基礎信息和行政處罰信息（《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》第92項、《企業(yè)年金基金管理辦法》、《企業(yè)年金基金管理機構資格認定暫行辦法》）。

10.向發(fā)展改革委提供外商投資企業(yè)設立、變更、注銷(xiāo)登記信息，企業(yè)債券發(fā)行人、證券公司、會(huì )計師事務(wù)所、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構等違法記錄、行政處罰信息（《指導外商投資方向規定》第十三條、《中華人民共和國證券法》第十條、《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)企業(yè)債券發(fā)行工作的通知》附件《關(guān)于進(jìn)一步規范企業(yè)債券發(fā)行行為及貫徹廉政建設各項要求的意見(jiàn)》第五條、《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于加強企業(yè)發(fā)債過(guò)程中信用建設的通知》第一條至第六條、《國家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)發(fā)展、簡(jiǎn)化發(fā)行核準程序有關(guān)事項的通知》第二條）。

11.向商務(wù)、公安等部門(mén)提供外商投資企業(yè)、外商投資合伙企業(yè)設立、變更、注銷(xiāo)登記信息（《中華人民共和國中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法實(shí)施條例》第十五條、《外國企業(yè)或者個(gè)人在中國境內設立合伙企業(yè)管理辦法》第五條第三款、第九條）。

12.向公安部門(mén)和有關(guān)行政主管部門(mén)提供生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)易制毒化學(xué)品企業(yè)依法變更或者注銷(xiāo)登記的情況（《易制毒化學(xué)品管理條例》第三十五條）。

13.向有關(guān)部門(mén)提供直銷(xiāo)企業(yè)和直銷(xiāo)員行政處罰信息、有關(guān)單位和人員傳銷(xiāo)行政處罰信息（《直銷(xiāo)管理條例》第六條、《禁止傳銷(xiāo)條例》第二十四條至二十七條）。

14.向稅務(wù)部門(mén)定期通報市場(chǎng)主體設立、變更、注銷(xiāo)登記以及吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照信息（《中華人民共和國稅收征收管理法實(shí)施細則》第十一條）。

15.向文化部門(mén)提供演出場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)單位查處、取締信息，對營(yíng)業(yè)性演出廣告的處罰信息，娛樂(lè )場(chǎng)所處罰信息（《營(yíng)業(yè)性演出管理條例》第四十三條第二款、第三十五條、第四十八條第二款）。

16.向農業(yè)、林業(yè)主管部門(mén)提供種子生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)者營(yíng)業(yè)執照辦理、變更或注銷(xiāo)情況和行政處罰信息（《中華人民共和國種子法》第二十六條、第五十九條）。

17.向新聞出版行政主管部門(mén)提供出版企業(yè)、出版物進(jìn)口經(jīng)營(yíng)企業(yè)變更、注銷(xiāo)、行政處罰信息（《出版管理條例》第六條）。

18.向檢驗檢疫部門(mén)提供有關(guān)企業(yè)的設立、變更、注銷(xiāo)登記信息（《出入境檢驗檢疫報檢企業(yè)管理辦法》第五條）。

19.向交通運輸主管部門(mén)提供出租汽車(chē)經(jīng)營(yíng)企業(yè)設立、變更、注銷(xiāo)、行政處罰信息（《出租汽車(chē)經(jīng)營(yíng)服務(wù)管理規定》第八條至第十一條）。

除向以上列明的各相關(guān)部門(mén)提供信息外，工商行政管理部門(mén)還應按照《企業(yè)信息公示暫行條例》 、《工商行政管理行政處罰信息公示暫行規定》的要求，將市場(chǎng)主體登記、監管、行政處罰和企業(yè)自行申報的有關(guān)信息通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統進(jìn)行公示和共享。

企業(yè)因違反相關(guān)法律法規被行業(yè)主管部門(mén)給予行政處罰的，應通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統、“信用中國”網(wǎng)站進(jìn)行公示。未依法公示信息，公示信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假，通過(guò)登記的住所或經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所無(wú)法聯(lián)系，以及具有其他嚴重違法失信行為的，由工商行政管理部門(mén)將其列入經(jīng)營(yíng)異常名錄或者嚴重違法失信企業(yè)名單，通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統向社會(huì )公示；情節嚴重的，由有關(guān)主管部門(mén)依照有關(guān)法律、行政法規規定給予行政處罰。

各部門(mén)辦理本領(lǐng)域內行政審批時(shí)，相關(guān)法律法規或規范性文件明確將企業(yè)誠信狀況或無(wú)違法記錄作為審批條件的，應將企業(yè)信用信息系統上公示的信息作為重要參考。

四、各部門(mén)對當事人采取的聯(lián)合懲戒措施

工商行政管理部門(mén)以外的其他各部門(mén)按照《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競爭維護市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》（國發(fā)〔2014〕20號）、《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì )信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）確定的原則，以及相關(guān)法律法規、規范性文件的規定，根據工商行政管理部門(mén)共享的信息和數據，依法對存在經(jīng)營(yíng)異常和嚴重違法失信行為的當事人在本領(lǐng)域內的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)采取下列一種或多種懲戒措施，實(shí)現“一處違法、處處受限”的目標。

（一）限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)。

1.懲戒措施：

(1)當事人在網(wǎng)絡(luò )商品交易及有關(guān)服務(wù)活動(dòng)中違反工商行政管理法律法規規定情節嚴重，確需采取措施制止違法網(wǎng)站繼續從事違法活動(dòng)的，或者工商行政管理部門(mén)對網(wǎng)站違法行為做出行政處罰后需要關(guān)閉違法網(wǎng)站的，工商行政管理部門(mén)可依照有關(guān)規定，提請電信主管部門(mén)依法責令停止違法網(wǎng)站接入服務(wù)，關(guān)閉違法網(wǎng)站；

(2)對當事人申請增值電信業(yè)務(wù)進(jìn)行限制。

2.法律法規及政策依據：

《網(wǎng)絡(luò )交易管理辦法》第四十五、第四十六條；

《中華人民共和國電信條例》第十三條；

《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》第二十條；

《互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)管理規定》第四條；

《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競爭維護市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》第四條第（十五）項；

《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì )信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）的通知》第一條。

3.聯(lián)合懲戒部門(mén)：工業(yè)和信息化部、國家網(wǎng)信辦。

（二）限制擔任證券公司、基金管理公司、期貨公司董事、監事和高級管理人員。

1.懲戒措施：對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照負有個(gè)人責任的董事、監事、廠(chǎng)長(cháng)、高級管理人員，在一定期限內依法不得擔任證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監事、高級管理人員和其他從業(yè)人員。

2.法律法規及政策依據：

《中華人民共和國證券法》第一百零八條第（一）項、第一百三十一條；

《期貨交易管理條例》第九條；
 
《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條第（一）項；

《中華人民共和國證券投資基金法》第十五條第（二）項。

3.聯(lián)合懲戒部門(mén)：證監會(huì )。

（三）融資授信限制。

1.懲戒措施：金融信用信息基礎數據庫和征信機構依法采集當事人違法信息并向金融機構提供查詢(xún)服務(wù)，作為融資授信活動(dòng)中的重要參考因素。

2.法律法規及政策依據：

《中華人民共和國商業(yè)銀行法》第三十五條；

《征信業(yè)管理條例》第十三條、第十八條、第二十一條；

《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》第三十條；

《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競爭維護市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》第四條第（十五）項；

《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì )信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）的通知》。

3.聯(lián)合懲戒部門(mén)：人民銀行、銀監會(huì )。

（四）限制部分高消費行為。

1.懲戒措施：對因違反工商行政管理法律法規，被工商行政管理部門(mén)給予行政處罰，并被工商行政管理部門(mén)申請人民法院強制執行的當事人，未按執行通知書(shū)指定的期間履行《行政處罰決定書(shū)》確定的給付義務(wù)的，由執行法院依法限制其高消費行為。

2.法律法規及政策依據：

《最高人民法院關(guān)于限制被執行人高消費的若干規定》第一條、第三條。

3.聯(lián)合懲戒部門(mén)：最高人民法院、民航局、鐵路局。

（五）限制取得政府供應土地。

1.懲戒措施：由國土資源管理部門(mén)根據工商行政管理部門(mén)的信息和數據，在供應土地時(shí)進(jìn)行必要限制。

2.法律法規及政策依據：

《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》第三十條；

《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競爭維護市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》第四條第（十五）項；

《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì )信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）的通知》第一條；

《企業(yè)信息公示暫行條例》第十八條。

3.聯(lián)合懲戒部門(mén)：國土資源部。

（六）限制參與政府采購活動(dòng)。

1.懲戒措施：對當事人在一定期限內依法限制其參與政府采購活動(dòng)。

2.法律法規及政策依據：

《中華人民共和國政府采購法》第二十二條第（五）項；

《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì )信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）的通知》第一條；

《企業(yè)信息公示暫行條例》第十八條。

3.聯(lián)合懲戒部門(mén)：財政部。

（七）限制參與工程招投標。

1.懲戒措施：對當事人在一定期限內參與依法進(jìn)行投標項目投標活動(dòng)的行為予以限制。

2.法律法規及政策依據：

《企業(yè)信息公示暫行條例》第十八條；

《工程建設項目施工招標投標辦法》第二十條第（三）項、第（五）項；

《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競爭維護市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》第四條第（十五）項。

3.聯(lián)合懲戒部門(mén)：發(fā)展改革委、商務(wù)部、住房城鄉建設部、水利部等。

（八）限制成為海關(guān)認證企業(yè)。

1.懲戒措施：當事人申請適用海關(guān)認證企業(yè)管理的，海關(guān)不予通過(guò)認證。

2.法律法規及政策依據：

《海關(guān)認證企業(yè)標準》（海關(guān)總署2014年第82號公告）第9條。

3.聯(lián)合懲戒部門(mén)：海關(guān)總署。

（九）限制證券期貨市場(chǎng)部分經(jīng)營(yíng)行為。

1.懲戒措施：證監會(huì )在審批證券、基金管理公司及期貨公司設立、變更、從事相關(guān)業(yè)務(wù)等行為時(shí)，將企業(yè)信用信息作為重要參考，對于當事人的申請從嚴掌握或不予批準。

2.法律法規及政策依據：

《中華人民共和國證券法》、《證券公司監督管理條例》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《期貨公司監督管理辦法》、《期貨交易管理條例》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》等相關(guān)法律法規。

3.聯(lián)合懲戒部門(mén)：證監會(huì )。

（十）禁止受讓收費公路權益。
 
1.懲戒措施：禁止當事人受讓收費公路權益。

 2.法律法規及政策依據：

《收費公路權益轉讓辦法》第十二條第二款。

3.聯(lián)合懲戒部門(mén)：交通運輸部。

（十一）限制取得安全生產(chǎn)許可證。

1.懲戒措施：安全生產(chǎn)監督管理部門(mén)對當事人申請安全生產(chǎn)許可證予以限制。

2.法律法規及政策依據：

《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競爭維護市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》第四條第（十五）項；

《安全生產(chǎn)許可證條例》第六條第（十三）項。

3.聯(lián)合懲戒部門(mén)：安全監管總局、住房城鄉建設部等部門(mén)。
 
（十二）限制取得政府資金支持。

1.懲戒措施：限制當事人取得政府資金支持。 

2.法律法規及政策依據：

《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì )信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）的通知》第二部分第（一）條。

3.聯(lián)合懲戒部門(mén)：發(fā)展改革委、財政部。

（十三）限制企業(yè)債券發(fā)行。

1.懲戒措施：對當事人申請公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券的行為進(jìn)行限制。

2.法律法規及政策依據：

《國家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)發(fā)展、簡(jiǎn)化發(fā)行核準程序有關(guān)事項的通知》（發(fā)改財金〔2008〕7號）第二條第（七）項；

《國家發(fā)展改革委人民銀行中央編辦關(guān)于在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的若干意見(jiàn)》（發(fā)改財金〔2013〕920號）。

3.聯(lián)合懲戒部門(mén)：發(fā)展改革委。

（十四）限制取得生產(chǎn)許可。

1.懲戒措施：國務(wù)院工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門(mén)對當事人申請生產(chǎn)許可證予以限制。

2.法律法規及政策依據：

《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例》第九條第二款；

《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競爭維護市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》第四條第（十五）項。

3.聯(lián)合懲戒部門(mén)：質(zhì)檢總局。

（十五）列為檢驗檢疫失信企業(yè)。

1.懲戒措施：將當事人列為出入境檢驗檢疫信用D級企業(yè)，實(shí)行限制性管理措施。

2.法律法規及政策依據：

《出入境檢驗檢疫企業(yè)信用管理辦法》第三條；

《出入境檢驗檢疫企業(yè)信用信息采集條目及信用等級評定規則》。

3.聯(lián)合懲戒部門(mén)：質(zhì)檢總局。

（十六）限制獲得相關(guān)榮譽(yù)。

1.懲戒措施：各部門(mén)在本行業(yè)、本領(lǐng)域內向企業(yè)和個(gè)人頒發(fā)榮譽(yù)證書(shū)、嘉獎和表彰等榮譽(yù)性稱(chēng)號時(shí)，須將其恪守信用作為基本條件；對于評選周期內有失信及嚴重違法情形的當事人不予頒發(fā)榮譽(yù)稱(chēng)號，已取得的榮譽(yù)稱(chēng)號應予撤銷(xiāo)。

2.法律法規及政策依據：

《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競爭維護市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》第四條第（十五）項；

《企業(yè)信息公示暫行條例》第十八條。

3.聯(lián)合懲戒部門(mén)：各有關(guān)部門(mén)。

（十七）通過(guò)主要新聞網(wǎng)站向社會(huì )公布。

1.懲戒措施：工商總局在門(mén)戶(hù)網(wǎng)站公布失信企業(yè)相關(guān)信息的同時(shí)，通知國家網(wǎng)信辦協(xié)調相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位向社會(huì )公布。

2.法律法規及政策依據：

《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》第九條；

《互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)管理規定》第三條。

3.聯(lián)合懲戒部門(mén)：國家網(wǎng)信辦。

（十八）其他聯(lián)合懲戒措施。

除上述第（一）至（十七）項規定的懲戒措施外，本備忘錄簽署各部門(mén)依據本領(lǐng)域內法律法規規章正在實(shí)施的，針對未年檢企業(yè)的限制、禁入和其他懲戒措施，應適用于被工商行政管理部門(mén)列入經(jīng)營(yíng)異常名錄和嚴重違法失信企業(yè)名單的當事人。

五、協(xié)同監管和聯(lián)合懲戒的實(shí)施方式

1.本備忘錄所列各部門(mén)應通過(guò)全國企業(yè)信用信息公示系統、全國統一的信用信息共享交換平臺或專(zhuān)線(xiàn)傳輸等方式交換數據、共享信息，并通過(guò)本備忘錄所列的方式和規程，依法對當事人進(jìn)行聯(lián)合懲戒。同時(shí)，建立懲戒效果定期通報機制，各部門(mén)定期將聯(lián)合懲戒措施的實(shí)施情況通報給發(fā)展改革委和工商總局。

2.工商總局通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統向各部門(mén)提供市場(chǎng)主體登記注冊基本信息。

3.工商總局企業(yè)監督管理局與各部門(mén)有關(guān)司局建立信息交換機制，定期將全國經(jīng)營(yíng)異常名錄和嚴重違法失信企業(yè)名單（包含企業(yè)名稱(chēng)、注冊號、法定代表人或負責人、列入原因、對其他嚴重違法行為負有責任的投資人和其他相關(guān)人員姓名及身份證件號碼、違法性質(zhì)、處理結果等信息）提供給各部門(mén)。各部門(mén)在接到數據后，依法在審批和監管過(guò)程中對當事人的行為予以限制或禁止。

4.工商總局和各部門(mén)分別建立相應工作機制，指導和要求本系統內部各層級單位建立企業(yè)信用信息數據交換機制，定期共享監管信息和數據，以進(jìn)行聯(lián)合懲戒。

六、附則

1.各部門(mén)應根據各自職責，積極落實(shí)本備忘錄規定的懲戒措施。

2.本備忘錄簽署后，各部門(mén)、各領(lǐng)域內相關(guān)法律法規修改或調整，與本備忘錄不一致的，以法律法規為準。

3.數據交換和共享具體事宜，由工商總局與各部門(mén)進(jìn)一步協(xié)商明確。

通知全文下載（PDF掃描版）：關(guān)于失信企業(yè)協(xié)同監管和聯(lián)合懲 戒的合作備忘錄（發(fā)改財金 〔2015〕2045 號） 【提取碼: 735u】

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