證監會(huì )正式發(fā)布《期貨公司監督管理辦法》

近日，中國證監會(huì )發(fā)布了《期貨公司監督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《辦法》”），自發(fā)布之日起實(shí)施。

《辦法》自2014年8月29日起公開(kāi)征求意見(jiàn)一個(gè)月，截至9月28日，證監會(huì )共收到12條書(shū)面反饋意見(jiàn)，總體來(lái)看，社會(huì )各界對《辦法》普遍認可，認為《辦法》落實(shí)了新國九條關(guān)于提高證券期貨服務(wù)業(yè)競爭力的有關(guān)意見(jiàn)，體現了功能監管及適度監管的理念，有利于提升期貨公司服務(wù)能力和國際競爭力。同時(shí)，也提出了一些意見(jiàn)和建議，我們根據市場(chǎng)意見(jiàn)，對《辦法》主要作以下修改：一是從有利于股權激勵的角度考慮，刪除股東條件中關(guān)于持續經(jīng)營(yíng)時(shí)間和盈利的要求，進(jìn)一步降低持有期貨公司5%以上股權股東的準入門(mén)檻。二是與證券公司設立分支機構的審批主體保持統一，將期貨公司設立分支機構的審批主體由”擬設立分支機構所在地中國證監會(huì )派出機構”調整為“公司所在地中國證監會(huì )派出機構”。三是鑒于證券、基金、期貨公司的資管業(yè)務(wù)統一適用《私募投資基金監督管理暫行辦法》，我們在《辦法》中取消資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的核準，將其調整為依法登記備案的事項，以與該辦法相關(guān)規定保持一致。四是擴大期貨公司可參與的交易場(chǎng)所范圍，允許其依法進(jìn)入證券交易所等合法交易場(chǎng)所開(kāi)展衍生品及相關(guān)業(yè)務(wù)。五是鑒于部分規范性文件的相關(guān)規定已不適應監管實(shí)際或是在《辦法》中已有新的規定，我們對其予以廢止，并將其中需做保留的部分在《辦法》做了規定。如《辦法》已對外資參股期貨公司作出統一規定，我們廢止了《關(guān)于香港、澳門(mén)服務(wù)提供者參股期貨經(jīng)紀公司有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監期貨字[2005]138號）。

《辦法》未采納意見(jiàn)涉及上市期貨公司股權變更、取消部分期貨公司行政許可項目等方面。未采納原因如下：一是對于個(gè)別要求放松監管的建議，我們基于監管需要，為避免實(shí)踐中發(fā)生監管套利，因而未予吸收；二是部分建議由于在其他辦法已有規定或是超出上位法的授權范圍，我們未予吸收。

此次發(fā)布的《辦法》落實(shí)了《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國九條”）關(guān)于提高證券期貨服務(wù)業(yè)競爭力的有關(guān)意見(jiàn)，以及《國務(wù)院關(guān)于第六批取消和調整行政審批項目的決定》和《關(guān)于修改<期貨交易管理條例>的決定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“兩個(gè)《決定》”）的相關(guān)內容，是證監會(huì )在新形勢下，響應國務(wù)院簡(jiǎn)政放權的要求，貫徹監管轉型精神，加強對期貨公司事中事后監管，提升期貨公司服務(wù)能力和國際競爭力的一項重要舉措。

正式發(fā)布的《辦法》主要包括以下方面的內容：一是落實(shí)簡(jiǎn)政放權要求，貫徹監管轉型精神?！掇k法》對行政審批項目取消及下放的相關(guān)內容作出規定，明確期貨公司需審批的股權變更事項以及部分已取消審批事項的備案要求。二是降低準入門(mén)檻，優(yōu)化期貨公司股東條件。將期貨公司股東范圍由中國法人擴大到單位和自然人；明確自然人股東資格條件，優(yōu)化非自然人股東的資格條件。三是完善期貨公司業(yè)務(wù)范圍。將期貨公司可從事的業(yè)務(wù)劃分為公司成立即可從事的業(yè)務(wù)、需經(jīng)核準業(yè)務(wù)、需登記備案業(yè)務(wù)以及經(jīng)批準可以從事的其他業(yè)務(wù)等四個(gè)層次，并為未來(lái)牌照管理和混業(yè)經(jīng)營(yíng)預留空間。四是明確期貨公司多元化經(jīng)營(yíng)的相關(guān)要求。明確風(fēng)險隔離和利益沖突防范方面要求，并對期貨公司業(yè)務(wù)部門(mén)及崗位設置要求作出調整。五是完善監管制度，著(zhù)力維護投資者合法權益?！掇k法》加強了對于期貨公司的事中事后監管，完善并豐富相關(guān)監管手段，強化投資者教育和保護制度以及交易風(fēng)險控制要求。六是強化期貨公司信息披露義務(wù)?！掇k法》調整了期貨公司股東的告知要求；完善期貨公司對股東的報告要求，明確期貨公司的信息披露范圍。七是完善期貨公司監管措施與法律責任?！掇k法》加大對違法違規行為的懲處力度，對監管措施及法律責任的相關(guān)條款進(jìn)行了細化和完善。八是配合境外交易者從事特定品種期貨交易做出相應制度安排。如放寬對于客戶(hù)開(kāi)立期貨賬戶(hù)的限制，為原油期貨市場(chǎng)引入境外客戶(hù)掃清制度障礙。九是明確期貨公司引進(jìn)境外股東和設立境外機構的相關(guān)規定?！掇k法》落實(shí)了我國對外開(kāi)放的有關(guān)承諾，明確外資可以參股期貨公司；明確期貨公司設立、收購或者參股境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機構的基本要求。

本文關(guān)鍵詞： 證監會(huì ), 期貨公司, 監督管理

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