證監會(huì )對5宗案件作出行政處罰及市場(chǎng)禁入決定

證監會(huì )對5宗案件作出行政處罰及市場(chǎng)禁入決定

近期，我會(huì )對5宗案件作出行政處罰及市場(chǎng)禁入，其中，1宗信息披露違法案，1宗利用未公開(kāi)信息交易案和3宗內幕交易案。

1宗信息披露違法案中，海南亞太實(shí)業(yè)發(fā)展股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)亞太實(shí)業(yè)）連續5年存在信息披露違法行為：其一，亞太實(shí)業(yè)參股的企業(yè)濟南固锝電子器件有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)濟南固锝）對質(zhì)量索賠款會(huì )計處理不當，導致亞太實(shí)業(yè)2012年虛減凈利潤約257萬(wàn)元、2013年虛增凈利潤約257萬(wàn)元。其二，亞太實(shí)業(yè)2013年未依據已確定的定價(jià)依據計提所持濟南固锝長(cháng)期股權投資減值準備，虛增凈利潤約237萬(wàn)元。其三，亞太實(shí)業(yè)控股子公司蘭州同創(chuàng )嘉業(yè)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司2010年至2014年均存在違規確認收入的情形，導致亞太實(shí)業(yè)2010年、2011年、2012年、2014年分別虛增營(yíng)業(yè)收入約971萬(wàn)元、4122萬(wàn)元、1055萬(wàn)元、2043萬(wàn)元，2013年虛減營(yíng)業(yè)收入約974萬(wàn)元。依據《中華人民共和國證券法》第193條第一款規定，我會(huì )決定對亞太實(shí)業(yè)給予警告，并處以頂格罰款60萬(wàn)元；對龔成輝等23名責任人員給予警告，并對其中17人分別處以3萬(wàn)元至30萬(wàn)元不等的罰款。

1宗利用未公開(kāi)信息交易案中，張鵬先后在申萬(wàn)菱信基金管理有限公司（原申萬(wàn)巴黎基金管理有限公司）擔任高級分析師、基金經(jīng)理和研究員等職務(wù)，張鵬及其妻子楊某艷控制使用劉某秀賬戶(hù)，在張鵬管理新動(dòng)力基金期間，新動(dòng)力基金在買(mǎi)入或賣(mài)出股票后，張鵬操作劉某秀證券賬戶(hù)同步或稍晚買(mǎi)賣(mài)新動(dòng)力基金買(mǎi)賣(mài)的股票。依據《中華人民共和國證券法》第233條和《證券市場(chǎng)禁入規定》第5條規定，我會(huì )決定對張鵬采取5年市場(chǎng)禁入措施。

3宗內幕交易案中，賈宏林系海南亞太實(shí)業(yè)發(fā)展股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)亞太實(shí)業(yè)）定向增發(fā)及收購事項這一內幕信息的知情人。內幕信息公開(kāi)前，賈宏林與周廣鵬、張智軍聯(lián)系頻繁。周廣鵬將內幕信息告知姚軍、張兆禎，姚軍、張兆禎交易“亞太實(shí)業(yè)”行為異常。張智軍和岳子微系夫妻關(guān)系，岳子微交易“亞太實(shí)業(yè)”明顯異常。上述人員的行為分別構成了泄露內幕信息和內幕交易的行為。依據《中華人民共和國證券法》第202條規定，我會(huì )決定對賈宏林、周廣鵬、張智軍分別處以10萬(wàn)元、10萬(wàn)元、5萬(wàn)元罰款；對姚軍、張兆禎、岳子微分別沒(méi)收違法所得約145萬(wàn)元、10萬(wàn)元、23萬(wàn)元，并處以違法所得1倍罰款。方某系惠而浦（中國）投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)惠而浦）與合肥榮事達三洋電器股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)合肥三洋）商談公司股權變化及非公開(kāi)發(fā)行這一內幕信息的知情人。王敏利用“王某”賬戶(hù)在內幕信息敏感期內交易“合肥三洋”，成交金額約565萬(wàn)元，盈利約123萬(wàn)元。在王敏開(kāi)始交易“合肥三洋”當日，王敏與方某存在通訊聯(lián)系，且交易明顯異常。王敏的上述交易行為構成內幕交易。我會(huì )決定沒(méi)收王敏違法所得約123萬(wàn)元，并處以違法所得1倍罰款。浙江佐力藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)佐力藥業(yè)）董事長(cháng)俞某強是佐力藥業(yè)非公開(kāi)發(fā)行股票的內幕信息知情人，其子俞某與王智元是朋友和同學(xué)關(guān)系，且長(cháng)期有大額資金往來(lái)。王智元在內幕信息敏感期間和俞某通話(huà)頻繁，并且在通話(huà)后大額買(mǎi)入“佐力藥業(yè)”，非法獲利約159萬(wàn)元，構成內幕交易。我會(huì )決定沒(méi)收王智元違法所得約159萬(wàn)元，并處以違法所得3倍罰款。

上述行為嚴重違反了證券法律法規，擾亂了市場(chǎng)秩序，必須堅決予以打擊。我會(huì )將持續對上市公司信息披露、內幕交易、操縱市場(chǎng)等各類(lèi)違法行為保持高壓態(tài)勢，保護投資者合法權益、維護公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)秩序。

本文關(guān)鍵詞： 證監會(huì ), 案件, 行政處罰, 市場(chǎng)禁入, 決定

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