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《黑龍江省人民政府辦公廳關(guān)于轉發(fā)省財政廳省發(fā)改委人民銀行哈爾濱中心支行黑龍江省推廣運用政府和社會(huì )資本合作（ＰＰＰ）模式工作實(shí)施方案的通知》
黑政辦發(fā)〔2015〕63號
各市（地）、縣（市）人民政府（行署），省政府各直屬單位：
省財政廳、省發(fā)改委、人民銀行哈爾濱中心支行《黑龍江省推廣運用政府和社會(huì )資本合作（ＰＰＰ）模式工作實(shí)施方案》已經(jīng)省政府同意，現轉發(fā)給你們，請認真貫徹執行。
黑龍江省人民政府辦公廳
2015年10月16日
黑龍江省推廣運用政府和社會(huì )資本合作（ＰＰＰ）模式工作實(shí)施方案
省財政廳省發(fā)改委人民銀行哈爾濱中心支行
為貫徹落實(shí)《國務(wù)院辦公廳轉發(fā)財政部、發(fā)展改革委、人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì )資本合作模式指導意見(jiàn)的通知》（國辦發(fā)〔2015〕42號）、《基礎設施和公共事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》（國家發(fā)展改革委、財政部、住房城鄉建設部、交通運輸部、水利部、人民銀行2015年令第25號）等要求，打造大眾創(chuàng )業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng )新和增加公共產(chǎn)品、公共服務(wù)“雙引擎”，在我省大力推廣政府和社會(huì )資本合作（Ｐｕｂｌｉｃ－ＰｒｉｖａｔｅＰａｒｔｎｅｒ－ｓｈｉｐ，ＰＰＰ）模式，進(jìn)一步拓寬基礎設施融資渠道，增強經(jīng)濟增長(cháng)內生動(dòng)力，提高公共產(chǎn)品和公共服務(wù)的供給能力與效率，結合我省實(shí)際，制定本方案。
一、指導思想
貫徹落實(shí)黨的十八大和十八屆二中、三中、四中全會(huì )精神，按照黨中央、國務(wù)院決策部署，立足我省基本省情，借鑒國內外成熟經(jīng)驗，轉變政府職能，創(chuàng )新發(fā)展理念，完善政策體系，營(yíng)造權利對等、機會(huì )均等、規則平等的投資環(huán)境，積極引導社會(huì )資本參與省內市政基礎設施、能源、交通運輸、水利、環(huán)境保護、農業(yè)、林業(yè)、科技、保障性安居工程、醫療、衛生、養老、教育、文化等領(lǐng)域項目建設，發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，不斷提升全省社會(huì )公共產(chǎn)品和公共服務(wù)供給的質(zhì)量和效率。
二、基本原則
（一）依法依規，重諾履約。建立健全制度體系，保護參與各方的合法權益，明確全生命周期管理要求，確保項目規范實(shí)施。堅持政府和社會(huì )資本法律地位平等、權利義務(wù)對等，樹(shù)立契約理念，堅持平等協(xié)商、互利互惠、誠實(shí)守信、嚴格履約。
（二）強化監管，公開(kāi)透明。實(shí)行陽(yáng)光化運作，依法充分披露ＰＰＰ項目重要信息，保障公眾知情權，對參與各方形成有效監督和約束。將政府的政策目標、社會(huì )目標和社會(huì )資本的運營(yíng)效率、技術(shù)進(jìn)步有機結合，促進(jìn)社會(huì )資本競爭和創(chuàng )新，確保公共利益最大化。
（三）積極穩妥，有序推進(jìn)。積極探索符合當地實(shí)際和行業(yè)特點(diǎn)的做法，逐步構建適合省情、獨具特色的發(fā)展模式。堅持客觀(guān)、科學(xué)的定性、定量分析，合理選擇運作方式，發(fā)揮價(jià)格杠桿作用，確保項目物有所值。堅持必要、合理、可持續的財政投入原則，控制政府支付責任，防止加劇財政收支矛盾。
（四）激勵相容，突出績(jì)效。建立健全激勵約束手段，科學(xué)設計合同條款，合理分配項目風(fēng)險，建立投資、補貼與價(jià)格的協(xié)同機制，為社會(huì )資本獲得合理收益創(chuàng )造條件。建立完善項目全生命周期績(jì)效管理機制和考核體系，通過(guò)對項目運作、服務(wù)質(zhì)量和資金使用等實(shí)施績(jì)效考核，確保項目建設和運營(yíng)實(shí)現預期效果。
三、主要任務(wù)
（一）營(yíng)造法治環(huán)境，提高行政效能。由省政府法制辦牽頭組織對涉及ＰＰＰ管理的相關(guān)地方性法規和政府規章的清理工作。省級各實(shí)施部門(mén)要對涉及ＰＰＰ管理的地方性法規和省政府規章進(jìn)行認真梳理，提出清理意見(jiàn)和依據，經(jīng)省政府法制辦審查后，按照立法工作程序規定報省政府、省人大常委會(huì )審議。哈爾濱市、齊齊哈爾市及杜爾伯特蒙古族自治縣政府負責組織本級地方性法規、政府規章清理工作。（2016年6月末完成）
建立項目實(shí)施方案聯(lián)評聯(lián)審機制，探索通過(guò)跨部門(mén)聯(lián)審、“一站式”窗口服務(wù)、網(wǎng)絡(luò )化辦理等方式，整合資源，簡(jiǎn)化流程，提高審查工作效率。在合作伙伴選擇上，按照《中華人民共和國預算法》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國政府采購法》及其實(shí)施條例等要求，建立健全管理細則，維護國家利益、社會(huì )利益和社會(huì )資本的合法權益。（2015年12月末完成）
（二）強化指導培訓，提高操作能力。在繼續抓好基礎業(yè)務(wù)培訓的同時(shí)，根據我省實(shí)際需求，采取“請進(jìn)來(lái)”與“走出去”方式，制定培訓規劃，整合培訓資源，圍繞項目建設、運營(yíng)關(guān)鍵環(huán)節以及國家相關(guān)法律法規，分期分批、有針對性地組織專(zhuān)項業(yè)務(wù)和實(shí)際操作培訓，使各地、各部門(mén)領(lǐng)導及負責人員系統掌握ＰＰＰ政策體系、操作規程和管理要點(diǎn)，逐步構建常態(tài)化業(yè)務(wù)培訓機制，不斷提高對ＰＰＰ模式的認知程度、合作能力和管理水平。組織各市（地）、縣（市）有關(guān)工作人員，赴先進(jìn)省市實(shí)地學(xué)習考察，提升操作能力。（2015年12月末完成）
（三）創(chuàng )新管理方式，健全工作機制。各地、各部門(mén)要按照國家和我省有關(guān)規定，因地制宜，大膽實(shí)踐，深入貫徹法治理念和契約精神，圍繞ＰＰＰ模式市場(chǎng)準入、利益分配、風(fēng)險分擔、項目?jì)?、市?chǎng)測試、績(jì)效評價(jià)、獎罰激勵、合同管理、履約保障等方面，積極開(kāi)展管理方式和工作機制創(chuàng )新，建立健全符合省情、切實(shí)可行的ＰＰＰ模式配套工作機制和協(xié)同工作流程，使社會(huì )資本方全面了解相關(guān)程序和規則，營(yíng)造穩定可預期的、有利于ＰＰＰ模式長(cháng)期穩健發(fā)展的整體性政策安排，充分調動(dòng)各類(lèi)社會(huì )資本的積極性，實(shí)現多層次、多樣化發(fā)展。（2015年8月至2016年12月末分階段完成）
（四）充實(shí)項目?jì)?，?shí)現滾動(dòng)開(kāi)發(fā)。由省發(fā)改委會(huì )同省財政廳、行業(yè)主管部門(mén)對各地、各部門(mén)申報的擬實(shí)施ＰＰＰ項目進(jìn)行鑒別遴選，進(jìn)一步充實(shí)和完善現有ＰＰＰ項目庫，通過(guò)省政府網(wǎng)站及省內主要媒體正式對外公布。制定《黑龍江?。校校许椖繋旃芾頃盒修k法》。由省財政廳牽頭建立全?。校校许椖縿?dòng)態(tài)統計管理信息系統，定期形成分行業(yè)、地區、項目狀態(tài)的項目數據統計分析體系。各市（地）、縣（市）財政部門(mén)會(huì )同發(fā)改和有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)積極征集、開(kāi)發(fā)ＰＰＰ項目并對上申報，納入全省項目庫。項目?jì)鋷觳扇∩舷侣?lián)動(dòng)、滾動(dòng)開(kāi)發(fā)、隨時(shí)更新的動(dòng)態(tài)管理模式，入庫項目應具備市場(chǎng)化運作程度較高、投資規模較大、運營(yíng)周期較長(cháng)、價(jià)格調整機制較靈活、利益分配和風(fēng)險分擔機制清晰、服務(wù)流量需求及現金流長(cháng)期穩定、政府有能力提供財政補貼支持、適宜采用ＰＰＰ模式建設或運營(yíng)等基本特點(diǎn)，確保項目前期準備工作的質(zhì)量和效率。同時(shí)，按照財政部要求，啟動(dòng)實(shí)施ＰＰＰ綜合信息管理系統，搭建項目管理平臺和信息服務(wù)平臺，實(shí)現我省各級財政與中央財政ＰＰＰ數據采集管理系統的互聯(lián)互通。（2015年11月末完成）
（五）搭建合作平臺，開(kāi)展項目推介。省發(fā)改委會(huì )同省財政廳，從全?。校校许椖繋熘袃?yōu)選部分項目，通過(guò)召開(kāi)項目推介會(huì )等方式面向社會(huì )集中推介，為社會(huì )資本方創(chuàng )造充分的項目選擇和對接環(huán)境，搭建交流合作平臺，推動(dòng)項目單位、金融機構、社會(huì )資本和政府部門(mén)洽談協(xié)商和雙向選擇。通過(guò)“儲備一批、推介一批”的方式，逐步實(shí)現省內ＰＰＰ項目的梯次推進(jìn)和良性循環(huán)。待相關(guān)機制逐步成熟后，再由省直部門(mén)和市（地）、縣（市）政府（行署）分別組織項目推介。（2015年12月末完成）
（六）圍繞關(guān)鍵環(huán)節，提升管理效能。各級財政部門(mén)會(huì )同行業(yè)有關(guān)部門(mén)對ＰＰＰ項目實(shí)施全生命周期管理，將ＰＰＰ項目的政府支出責任納入各級政府中期財政規劃，并對項目發(fā)起、物有所值評價(jià)、財政承受能力驗證、合作伙伴選擇、補償機制確立、項目公司組建、契約簽署、風(fēng)險防控、績(jì)效評價(jià)等關(guān)鍵環(huán)節實(shí)施全生命周期管理。一是開(kāi)展物有所值評價(jià)。采取定性與定量相結合的方式進(jìn)行物有所值評價(jià)，定性評價(jià)ＰＰＰ模式與傳統政府主導模式的差異，定量評價(jià)項目全生命周期政府和社會(huì )資本投入成本與收益，確保財政中長(cháng)期可持續性。二是搭建風(fēng)險分配基本框架。按照風(fēng)險分配優(yōu)化、風(fēng)險收益對等和風(fēng)險可控的原則，綜合考慮政府風(fēng)險管理能力、項目回報機制和市場(chǎng)風(fēng)險管理能力等要素，在政府和社會(huì )資本間設計合理的風(fēng)險分配模式。三是制定并簽署履約保障合同。以項目合同為核心，研究制定并監督簽署項目合同、股東合同、融資合同、工程承包合同等一系列權利義務(wù)、交易條件、履約保障和調整銜接等配套性、法律性合同文本，用法律性契約合同維護項目長(cháng)期規范運行。四是實(shí)施政府采購。各有關(guān)單位要根據《中華人民共和國預算法》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國政府采購法》及其實(shí)施條例等法律法規要求，在完成ＰＰＰ項目識別和準備后，通過(guò)公開(kāi)招標、邀請招標、競爭性談判等多種方式，公平選擇具有相應管理經(jīng)驗、專(zhuān)業(yè)能力、融資實(shí)力以及信用狀況良好的社會(huì )資本合作伙伴。五是推進(jìn)項目審批。對市場(chǎng)對接形成的項目，按照全生命周期各環(huán)節部門(mén)責任合力推進(jìn)。對于固定資產(chǎn)投資項目，嚴格按照基本建設程序履行相關(guān)手續。六是監督項目執行。項目執行過(guò)程中，按照《財政部關(guān)于規范政府和社會(huì )資本合作合同管理工作的通知》（財金〔2014〕156號）和《國家發(fā)展改革委關(guān)于開(kāi)展政府和社會(huì )資本合作的指導意見(jiàn)》（發(fā)改投資〔2014〕2724號）等有關(guān)規定，政府主管部門(mén)應重點(diǎn)圍繞合同修訂、違約責任和爭議解決等進(jìn)行全程跟蹤監督。ＰＰＰ項目單位應主動(dòng)接受審計同步監督。七是績(jì)效評價(jià)。財政部門(mén)牽頭督導項目實(shí)施機構每3－5年對項目進(jìn)行中期評估和績(jì)效評價(jià)，并充分披露項目相關(guān)信息。有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)應重點(diǎn)關(guān)注公共產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、價(jià)格和收費機制、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護和勞動(dòng)者權益等。八是項目移交。政府指定機構組建項目移交工作組，依據項目合同與社會(huì )資本進(jìn)行移交，社會(huì )資本方不能滿(mǎn)足資產(chǎn)評估和性能測試方案要求的，要進(jìn)行恢復性修理、更新重置。財政部門(mén)應組織有關(guān)部門(mén)對項目產(chǎn)出、成本效益、監管成效、可持續性等進(jìn)行績(jì)效評價(jià)，并按照相關(guān)規定公開(kāi)評價(jià)結果。評價(jià)結果作為政府開(kāi)展ＰＰＰ管理工作的決策參考依據。（分項目分階段跟進(jìn)完成）
（七）推進(jìn)試點(diǎn)項目，積累發(fā)展經(jīng)驗。由省發(fā)改委、省財政廳共同牽頭，省直有關(guān)部門(mén)和市（地）、縣（市）政府（行署）配合，兼顧市場(chǎng)需求、行業(yè)狀況、財力水平、管理能力等方面因素，在市政供水、污水處理、垃圾處理、交通、保障房建設等不同領(lǐng)域，優(yōu)先選擇具有行業(yè)代表性、收益比較穩定、投資規模比較大、長(cháng)期合同關(guān)系比較清楚、技術(shù)發(fā)展比較成熟的項目作為省級試點(diǎn)項目先行先試，省政府給予政策支持，提煉和形成可復制、可推廣的典型范例，為大范圍應用ＰＰＰ模式提供經(jīng)驗借鑒，及時(shí)歸集并向國家有關(guān)部門(mén)反饋所遇到的各類(lèi)“瓶頸”問(wèn)題。省級試點(diǎn)項目?jì)?yōu)先支持融資平臺公司存量項目，通過(guò)轉讓-運營(yíng)-移交（ＴＯＴ）、改建-運營(yíng)-移交（ＲＯＴ）等方式轉型的項目。建立“能進(jìn)能出”的項目示范機制，對省級試點(diǎn)項目跟蹤指導、限期推進(jìn)、適時(shí)調整，推進(jìn)項目順利實(shí)施。（2015年8月至12月末分階段完成）
財政、發(fā)改等有關(guān)部門(mén)應積極對口對上爭?。校校许椖空咧С?。按照財政部、國家發(fā)展改革委有關(guān)標準和要求，從省級試點(diǎn)項目中進(jìn)一步優(yōu)選部分項目，對上申報國家級ＰＰＰ示范項目。
四、保障措施
（一）加強組織領(lǐng)導。省政府成立黑龍江省推廣運用政府和社會(huì )資本合作（ＰＰＰ）模式工作推動(dòng)小組（另行發(fā)文），負責全?。校校型茝V運用工作的總體部署、統籌協(xié)調和重大決策事宜。工作推動(dòng)小組下設辦公室，辦公室設在省財政廳和省發(fā)改委，工作推動(dòng)小組辦公室日常工作由省財政廳負責協(xié)調推進(jìn)。省財政廳確定專(zhuān)門(mén)機構，充實(shí)人員力量，具體負責制定全?。校校泄ぷ饕巹?、政策研究、制度建設、評估論證、專(zhuān)家庫和咨詢(xún)機構庫管理、項目監督和指導、履約管理、財政承受能力論證、風(fēng)險防控、績(jì)效評價(jià)，以及對上爭取對下指導、咨詢(xún)培訓、信息統計、部門(mén)和區域協(xié)作等相關(guān)工作的推進(jìn)與落實(shí)。市（地）、縣（市）政府（行署）比照省政府ＰＰＰ管理模式，加強組織領(lǐng)導，推進(jìn)本地ＰＰＰ工作順利開(kāi)展。
（二）建立協(xié)調機制。省政府各有關(guān)部門(mén)按照職責分工，負責相關(guān)領(lǐng)域具體工作，合力推進(jìn)ＰＰＰ各項工作，加強對地方推廣ＰＰＰ模式的指導和監督。與市場(chǎng)對接形成的項目，按照全生命周期各環(huán)節的部門(mén)責任，由同級政府和相關(guān)部門(mén)合力推進(jìn)。省財政廳會(huì )同有關(guān)部門(mén)，加強跨部門(mén)、跨級次的溝通協(xié)調和信息交流，完善相關(guān)制度和機制。省直有關(guān)部門(mén)結合行業(yè)特點(diǎn)，積極運用ＰＰＰ模式提供公共服務(wù)，建立完善相關(guān)監管制度體系。市（地）、縣（市）政府（行署）根據國家和省有關(guān)規定，建立工作協(xié)調機制，實(shí)現ＰＰＰ工作規范化管理，推動(dòng)ＰＰＰ項目落地實(shí)施。
（三）強化政策支持。積極探索政府資金撬動(dòng)社會(huì )資本、金融資本參與ＰＰＰ項目的有效方式。省財政廳會(huì )同有關(guān)部門(mén)研究制定推廣運用ＰＰＰ模式的財政政策。一是設立黑龍江?。校校腥谫Y支持基金，以政府資金撬動(dòng)社會(huì )資本，采取政府和社會(huì )資本共同出資方式，在政府承擔有限責任的前提下，通過(guò)股權投入、債權回購、擔保扶持等多種形式為全?。校校许椖刻峁┤谫Y增信支持。二是設立以獎代補資金，支持地方融資平臺等符合條件的存量項目轉型為ＰＰＰ項目，化解地方政府債務(wù)。三是省政府設立ＰＰＰ項目前期工作資金，省財政廳研究制定管理辦法，重點(diǎn)用于ＰＰＰ項目推廣、業(yè)務(wù)培訓、專(zhuān)家咨詢(xún)、市場(chǎng)培育和政策研發(fā)。四是省政府設立省級試點(diǎn)項目專(zhuān)項資金，對省政府確定的省級試點(diǎn)項目給予項目咨詢(xún)費、評估費等專(zhuān)項補助。五是充分利用既有住建、交通、水利等ＰＰＰ項目所涉領(lǐng)域的專(zhuān)項資金，優(yōu)先支持ＰＰＰ項目建設。六是建立誠信約束機制，將ＰＰＰ項目政策執行情況作為領(lǐng)導班子業(yè)績(jì)考核的內容，促進(jìn)各級政府按照收益補償機制規范運作，誠實(shí)守信，兌現政策，切實(shí)優(yōu)化發(fā)展環(huán)境，維護社會(huì )資本合法權益。市、縣政府參照省政府政策措施，制定地方性扶持政策。
（四）提供技術(shù)支撐。一是建立ＰＰＰ專(zhuān)家庫。以省財政廳“政府采購專(zhuān)家庫”和“金融專(zhuān)家庫”為依托，面向各大專(zhuān)院校、金融機構、政府部門(mén)以及企事業(yè)單位，圍繞金融、經(jīng)濟、管理、財會(huì )、稅務(wù)、證券、保險、貿易、法律、資產(chǎn)定價(jià)、工程造價(jià)、信息工程和項目評估等領(lǐng)域廣泛征集專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域專(zhuān)家學(xué)者，進(jìn)一步擴充專(zhuān)家儲備，為項目管理的關(guān)鍵環(huán)節提供技術(shù)支撐。二是建立社會(huì )咨詢(xún)機構庫。以參與過(guò)國內外重大ＰＰＰ項目方案設計并具備良好業(yè)績(jì)表現為準入條件，面向省內外公開(kāi)擇優(yōu)招募投資、法律、會(huì )計等領(lǐng)域的社會(huì )咨詢(xún)機構，建立社會(huì )咨詢(xún)機構庫，為項目規劃設計、評估論證、建設運營(yíng)等提供系統化技術(shù)咨詢(xún)解決方案。專(zhuān)家庫和咨詢(xún)機構庫，采取優(yōu)勝劣汰、能進(jìn)能出的模式進(jìn)行管理，確保技術(shù)服務(wù)質(zhì)量和效率。省財政廳會(huì )同有關(guān)部門(mén)制定《黑龍江?。校校许椖繉?zhuān)家和咨詢(xún)機構評審暫行辦法》，明確工作職責和評審流程。
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