豫政〔2021〕16號《河南省人民政府關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見(jiàn)》

河南省人民政府關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見(jiàn)






豫政〔2021〕16號

各省轄市人民政府、濟源示范區管委會(huì )、省直管縣（市）人民政府，省人民政府各部門(mén)：

為深入貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》（國發(fā)〔2020〕14號），進(jìn)一步提高我省上市公司質(zhì)量，現結合實(shí)際，提出以下實(shí)施意見(jiàn)，請認真貫徹落實(shí)。

一、總體要求

堅持以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，深入貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì )精神，認真落實(shí)習近平總書(shū)記視察河南重要講話(huà)精神，按照黨中央、國務(wù)院決策部署及省委、省政府工作要求，堅持市場(chǎng)化、法治化原則，堅持存量與增量并重、規范與發(fā)展并舉，推動(dòng)我省上市公司數量和影響力明顯增長(cháng)，可持續發(fā)展能力和整體質(zhì)量顯著(zhù)提高，運作規范性明顯改善，突出問(wèn)題得到有效解決，對地方經(jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)業(yè)轉型升級、行業(yè)龍頭帶動(dòng)等作用不斷增強，為推動(dòng)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。

二、提高上市公司治理水平

（一）規范公司治理和內部控制。督促上市公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監事、高級管理人員等“關(guān)鍵少數”勤勉履職、守法誠信，維護上市公司獨立性，切實(shí)保障上市公司和投資者的合法權益。推動(dòng)上市公司提高股東大會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )、經(jīng)理層規范運作水平，充分發(fā)揮獨立董事、監事會(huì )監督作用。督促上市公司規范關(guān)聯(lián)交易，切實(shí)履行承諾，解決各類(lèi)歷史遺留問(wèn)題。健全國有控股上市公司治理機制，發(fā)揮黨的領(lǐng)導和現代公司治理雙重優(yōu)勢，支持引入持股5%以上的戰略投資者作為積極股東，切實(shí)改變國企管理中的行政主導思維。嚴格執行上市公司內控制度，加強治理狀況信息披露。規范上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方行為。評估、檢查上市公司治理情況并督促其整改落實(shí)，切實(shí)提高公司治理水平。（河南證監局、省政府國資委、省財政廳、河南銀保監局負責）

（二）提升信息披露質(zhì)量。以提升透明度為目標，督促上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、其他信息披露義務(wù)人依法依規履行信息披露義務(wù)，真實(shí)、準確、完整、及時(shí)、公平披露信息，保障投資者知情權。增強信息披露的針對性和有效性，做到簡(jiǎn)明清晰、通俗易懂，便于投資者作出價(jià)值判斷和投資決策。（河南證監局、省政府國資委、省工業(yè)和信息化廳、財政廳負責）

三、推動(dòng)上市公司做優(yōu)做強

（三）支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市。利用證券發(fā)行注冊制改革契機，推動(dòng)我省優(yōu)質(zhì)企業(yè)加快上市。增強資本市場(chǎng)意識，按照擬上市企業(yè)經(jīng)營(yíng)規模、發(fā)展階段分類(lèi)建立臺賬，制定針對性培育計劃，完善獎補機制，落實(shí)“綠色”通道制度，加快上市進(jìn)程。鼓勵和支持混合所有制改革試點(diǎn)企業(yè)上市。發(fā)揮股權投資機構在促進(jìn)公司優(yōu)化治理、創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)、產(chǎn)業(yè)升級等方面的積極作用，支持股權投資基金等機構積極參與我省擬上市企業(yè)股改及后續發(fā)展。大力發(fā)展創(chuàng )業(yè)投資，鼓勵具備條件的國有企業(yè)發(fā)起設立創(chuàng )業(yè)投資基金，培育高新技術(shù)企業(yè)、科技型企業(yè)和創(chuàng )新型企業(yè)，支持制造業(yè)“頭雁企業(yè)”、專(zhuān)精特新“小巨人”等企業(yè)發(fā)展壯大，逐步優(yōu)化我省上市公司結構。支持我省企業(yè)通過(guò)海外證券市場(chǎng)上市融資，強化“豫商出海”服務(wù)支撐。推動(dòng)優(yōu)質(zhì)企業(yè)在“新三板”公開(kāi)發(fā)行并進(jìn)入精選層掛牌，支持其根據自身發(fā)展轉板上市。充分發(fā)揮中原股權交易中心和產(chǎn)權交易機構等平臺在企業(yè)展示、掛牌轉讓、登記托管、私募融資、培育孵化等方面的作用，發(fā)揮上海證券交易所、深圳證券交易所資本市場(chǎng)服務(wù)河南基地的作用，加強企業(yè)資源篩選與培育，建立完善分層次、分行業(yè)、分梯隊的重點(diǎn)上市后備企業(yè)庫。（省地方金融監管局、河南證監局、省政府國資委、省發(fā)展改革委、財政廳、稅務(wù)局、工業(yè)和信息化廳、科技廳，各省轄市政府、濟源示范區管委會(huì )、省直管縣〔市〕政府負責）

（四）促進(jìn)市場(chǎng)化并購重組。充分發(fā)揮資本市場(chǎng)的并購重組主渠道作用，鼓勵上市公司盤(pán)活存量、調整結構、優(yōu)化資源配置、提高治理水平。堅持嚴控跨界高估值、高商譽(yù)、高業(yè)績(jì)承諾的原則，支持上市公司積極開(kāi)展市場(chǎng)化并購重組，提升發(fā)展實(shí)力，促進(jìn)新舊動(dòng)能轉換。支持上市公司通過(guò)發(fā)行股份或定向發(fā)行可轉債等方式購買(mǎi)境內外優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)。支持我省國有企業(yè)依托資本市場(chǎng)開(kāi)展混合所有制改革，推動(dòng)鋼鐵、煤炭、化工等行業(yè)大型國有企業(yè)積極利用上市公司平臺，通過(guò)并購重組、優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)注入、整體上市等方式提高公司質(zhì)量。深入實(shí)施“引金入豫”工程，支持鼓勵金融機構、政府引導基金、股權投資基金等參與上市公司并購重組。（河南證監局、省工業(yè)和信息化廳、省政府國資委、省發(fā)展改革委、財政廳、商務(wù)廳、市場(chǎng)監管局、地方金融監管局、人行鄭州中心支行、國家外匯管理局河南省分局，各省轄市政府、濟源示范區管委會(huì )、省直管縣〔市〕政府負責）

（五）支持上市公司再融資。加強上市公司再融資政策宣傳，引導上市公司兼顧發(fā)展需要和市場(chǎng)狀況，優(yōu)化融資安排。支持上市公司合理運用增發(fā)、配股、優(yōu)先股等股債融資工具，擴大直接融資規模，優(yōu)化資本結構，增強資本實(shí)力。充分發(fā)揮上市公司龍頭企業(yè)的行業(yè)引領(lǐng)效應，圍繞新型顯示和智能終端、生物醫藥、節能環(huán)保等十大新興產(chǎn)業(yè)鏈，重點(diǎn)培育一批千億級產(chǎn)業(yè)集群。大力發(fā)展權益類(lèi)基金，制定促進(jìn)基金產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的政策措施，利用各類(lèi)基金幫助企業(yè)擴大股權融資規模。鼓勵私募基金在鄭州龍子湖智慧島（中原基金島）集聚發(fā)展，支持洛陽(yáng)市建設私募基金集聚區。（河南證監局、省發(fā)展改革委、地方金融監管局、財政廳、市場(chǎng)監管局、人行鄭州中心支行、河南銀保監局，各省轄市政府、濟源示范區管委會(huì )、省直管縣〔市〕政府負責）

（六）健全激勵約束機制。支持符合條件的上市公司實(shí)施股權激勵和員工持股計劃，引導上市公司構建激勵與約束相容、長(cháng)期與短期兼顧的制度機制，更好吸引和留住人才，激發(fā)干事創(chuàng )業(yè)動(dòng)力。（省人力資源社會(huì )保障廳、財政廳、省政府國資委、省工業(yè)和信息化廳、河南證監局負責）

四、嚴格落實(shí)上市公司退市制度

（七）嚴格退市監管。落實(shí)退市改革要求，堅持市場(chǎng)化、法治化方向，嚴格退市監管，強化資本市場(chǎng)資源配置功能。支持上市公司通過(guò)主動(dòng)退市、兼并重組、破產(chǎn)重整等多元化退出途徑出清風(fēng)險。各地政府要切實(shí)落實(shí)風(fēng)險處置和維穩責任，各有關(guān)單位要加強聯(lián)動(dòng)配合，穩妥處置退市相關(guān)風(fēng)險，保護投資者合法權益。（河南證監局、省法院、公安廳、省政府國資委，各省轄市政府、濟源示范區管委會(huì )、省直管縣〔市〕政府負責）

五、解決上市公司突出問(wèn)題

（八）積極穩妥化解上市公司風(fēng)險。各地政府要落實(shí)防范化解上市公司重大風(fēng)險的屬地責任，守住不發(fā)生系統性區域性風(fēng)險的底線(xiàn)。要積極配合監管部門(mén)對上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人的債務(wù)風(fēng)險進(jìn)行排查，尤其是對第一大股東股票質(zhì)押比例較高及存在流動(dòng)性風(fēng)險的上市公司進(jìn)行重點(diǎn)摸排，掌握風(fēng)險底數，一企一策研究制定風(fēng)險化解措施。督促上市公司履行主體責任，對存在風(fēng)險隱患的上市公司，在保生產(chǎn)、保穩定基礎上，提醒其制定應對方案，積極開(kāi)展自救；對符合經(jīng)濟結構優(yōu)化升級方向、有發(fā)展前景的上市公司，支持其引入戰略投資者，協(xié)調金融機構予以幫扶。堅決避免上市公司控股股東、實(shí)際控制人相關(guān)風(fēng)險向上市公司傳導，引導存在流動(dòng)性風(fēng)險的控股股東、實(shí)際控制人通過(guò)各種方式理順產(chǎn)業(yè)結構，恢復融資能力。對股票質(zhì)押比例高的上市公司按照控制增量、化解存量的原則，切實(shí)壓降其股票質(zhì)押比例，防止股票高質(zhì)押風(fēng)險反彈。支持銀行、證券、保險、私募股權基金等機構參與上市公司風(fēng)險化解，將高風(fēng)險上市公司第一大股東股票質(zhì)押比例壓降至合理水平。強化上市公司引入遷出監管，防范監管套利和輸入性風(fēng)險。（省地方金融監管局、河南證監局、省法院、財政廳、省政府國資委、人行鄭州中心支行、河南銀保監局，各省轄市政府、濟源示范區管委會(huì )、省直管縣〔市〕政府負責）

（九）嚴肅處置資金占用、違規擔保問(wèn)題。按照“給時(shí)間、真整改”的原則，堅持依法監管、分類(lèi)處置，對已形成的資金占用和違規擔保問(wèn)題，控股股東、實(shí)際控制人及上市公司要限期予以化解；限期未整改或發(fā)生新問(wèn)題的，要嚴厲查處，構成犯罪的依法追究刑事責任；支持上市公司依法追究控股股東、實(shí)際控制人、公司有關(guān)人員等相關(guān)方的責任。依法依規認定上市公司對違規擔保合同不承擔擔保責任。上市公司實(shí)施破產(chǎn)重整的，應當提出解決資金占用、違規擔保問(wèn)題的切實(shí)可行方案。（河南證監局、省法院、公安廳，各省轄市政府、濟源示范區管委會(huì )、省直管縣〔市〕政府負責）

（十）強化應對重大突發(fā)事件政策支持。發(fā)生自然災害、公共衛生等重大突發(fā)事件，對上市公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成嚴重影響的，要指導上市公司做好信息披露、投資者關(guān)系管理、媒體輿情應對等工作；各級、各有關(guān)單位要采取有效措施，落實(shí)產(chǎn)業(yè)、金融、財政、稅收等方面政策，維護勞務(wù)用工、生產(chǎn)資料、公用事業(yè)品供應和物流運輸渠道，支持上市公司盡快恢復正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。（省發(fā)展改革委、財政廳、工業(yè)和信息化廳、商務(wù)廳、稅務(wù)局、人行鄭州中心支行、河南銀保監局、證監局，各省轄市政府、濟源示范區管委會(huì )、省直管縣〔市〕政府負責）

六、提高上市公司及相關(guān)主體違法違規成本

（十一）加大執法力度。全面落實(shí)對資本市場(chǎng)違法犯罪行為“零容忍”要求，加大對上市公司重大違法案件的查處力度，警示上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人敬畏法治、遵守規則，夯實(shí)法治和誠信基礎。加強行刑銜接，實(shí)現涉刑案件快移快辦，完善追責體系。辦理上市公司違法違規案件時(shí)要區分上市公司責任、股東責任與董事、監事、高級管理人員等個(gè)人責任，提高執法精準度，提升執法效果；對涉案證券公司、證券服務(wù)機構等中介機構及其從業(yè)人員要一并查處，根據違法違規情形依法采取暫停、撤銷(xiāo)、吊銷(xiāo)業(yè)務(wù)或從業(yè)資格等措施。支持投資者依法維權，保護投資者合法權益。支持投資者保護機構依法作為代表人參加訴訟。落實(shí)證券期貨糾紛示范判決機制，發(fā)揮證券期貨專(zhuān)業(yè)調解組織作用。（河南證監局、省公安廳、法院、財政廳、司法廳，各省轄市政府、濟源示范區管委會(huì )、省直管縣〔市〕政府負責）

七、形成工作合力

（十二）持續提升監管效能。把提高上市公司質(zhì)量作為上市公司監管的重要目標。推進(jìn)科學(xué)監管、分類(lèi)監管、專(zhuān)業(yè)監管、持續監管，提高現場(chǎng)檢查和走訪(fǎng)調研頻次，提高對上市公司監管的敏感度、前瞻性和有效性。充分發(fā)揮河南上市公司協(xié)會(huì )自律管理作用。（河南證監局負責）

（十三）強化上市公司主體責任。通過(guò)案例警示、宣傳培訓、會(huì )議動(dòng)員等方式，引導上市公司樹(shù)立敬畏市場(chǎng)、敬畏法治、敬畏專(zhuān)業(yè)、敬畏風(fēng)險的意識，誠信、合規、穩健經(jīng)營(yíng)，不斷提高風(fēng)控能力和發(fā)展質(zhì)量。上市公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監事和高級管理人員要恪盡職守，牢牢守住不披露虛假信息、不從事內幕交易、不操縱股票價(jià)格、不損害上市公司利益的“四條底線(xiàn)”。發(fā)生損害上市公司利益的行為時(shí)，支持上市公司依法維護自身權益。鼓勵上市公司通過(guò)現金分紅、股份回購等方式回報投資者，加強對未按公司章程規定進(jìn)行分紅和有能力但長(cháng)期不分紅上市公司的監管約束。（河南證監局、省政府國資委、省財政廳、工商聯(lián)負責）

（十四）督促中介機構歸位盡責。加強對在豫執業(yè)中介機構的監管，督促其勤勉盡責，嚴格履行核查驗證、專(zhuān)業(yè)把關(guān)等法定職責，為上市公司提供高質(zhì)量服務(wù)，切實(shí)發(fā)揮資本市場(chǎng)“看門(mén)人”作用。相關(guān)部門(mén)和機構要創(chuàng )造良好外部環(huán)境，配合中介機構依法依規履職。根據上市和掛牌成功率、職業(yè)操守等建立中介機構執業(yè)業(yè)績(jì)檔案，采取情況通報、正向激勵等形式，督促中介機構提升服務(wù)水平和執業(yè)質(zhì)量。（河南證監局、省財政廳、司法廳、地方金融監管局、河南銀保監局，各省轄市政府，濟源示范區管委會(huì )、省直管縣〔市〕政府負責）

（十五）凝聚各方合力。各級、各有關(guān)單位要提高政治站位，強化責任擔當，把提高上市公司質(zhì)量作為重大任務(wù)來(lái)抓，努力構建提高上市公司質(zhì)量“共建、共治、共享”的新格局。建立健全中央駐豫金融監管部門(mén)與地方政府之間的溝通協(xié)作機制，加大信息共享和工作協(xié)作力度，建立工作臺賬，增強工作主動(dòng)性和實(shí)效性，形成工作合力。充分發(fā)揮新聞媒體的輿論引導和監督作用，營(yíng)造支持上市公司高質(zhì)量發(fā)展的良好環(huán)境。（各相關(guān)單位，各省轄市政府、濟源示范區管委會(huì )、省直管縣〔市〕政府負責）





 

河南省人民政府

2021年4月26日

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