京政發(fā)〔2021〕7號《北京市人民政府印發(fā)〈關(guān)于進(jìn)一步推動(dòng)提高北京上市公司質(zhì)量的若干措施〉的通知》

《北京市人民政府印發(fā)〈關(guān)于進(jìn)一步推動(dòng)提高北京上市公司質(zhì)量的若干措施〉的通知》







京政發(fā)〔2021〕7號
 

各區人民政府，市政府各委、辦、局，各市屬機構：

現將《關(guān)于進(jìn)一步推動(dòng)提高北京上市公司質(zhì)量的若干措施》印發(fā)給你們，請認真貫徹落實(shí)。





 

北京市人民政府

2021年4月20日

關(guān)于進(jìn)一步推動(dòng)提高北京上市公司質(zhì)量的若干措施
 

為深入貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》(國發(fā)〔2020〕14號)，進(jìn)一步推動(dòng)提高北京上市公司質(zhì)量，結合實(shí)際，制定如下措施。

一、總體要求

以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì )精神，認真落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署和市委、市政府工作要求，立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、構建新發(fā)展格局，深化金融供給側結構性改革，充分發(fā)揮各方合力，推動(dòng)優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市，優(yōu)化存量公司結構，改善外部發(fā)展環(huán)境，努力使北京上市公司治理和內部控制更加規范，信息披露質(zhì)量不斷提高，突出問(wèn)題得到有效解決，整體質(zhì)量顯著(zhù)提升，推動(dòng)首都資本市場(chǎng)穩定健康運行，在加強“四個(gè)中心”功能建設、推進(jìn)“兩區”建設等方面發(fā)揮更大作用，促進(jìn)經(jīng)濟社會(huì )高質(zhì)量發(fā)展。

二、提高上市公司治理水平

(一)規范公司治理和內部控制。強化對上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監事和高級管理人員行為規范引導，嚴懲涉及公司治理的相關(guān)違法違規行為。督促上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人履行誠信義務(wù)，規范上市公司承諾履行、關(guān)聯(lián)交易，推動(dòng)解決同業(yè)競爭等問(wèn)題。支持投資者保護機構、戰略投資者、機構投資者和中小投資者參與公司治理?？茖W(xué)界定國有控股上市公司治理相關(guān)方的權責，健全國有控股上市公司治理機制。嚴格執行上市公司內控制度，提升內控有效性。(北京證監局、市國資委、市財政局、北京銀保監局等有關(guān)單位負責)

(二)提升信息披露質(zhì)量。督促上市公司及其他信息披露義務(wù)人真實(shí)、準確、完整、及時(shí)、公平披露信息，充分披露投資者作出價(jià)值判斷和投資決策所必需的信息，并做到簡(jiǎn)明清晰、通俗易懂。強化上市公司會(huì )計人員管理，加強會(huì )計基礎建設，提升財務(wù)信息披露質(zhì)量。相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)和機構要按照資本市場(chǎng)規則，支持、配合、督促上市公司依法依規履行信息披露義務(wù)。(北京證監局、市國資委、市經(jīng)濟和信息化局、市財政局等有關(guān)單位負責)

三、推動(dòng)上市公司做優(yōu)做強

(三)加強擬上市掛牌公司培育力度。依托“鉆石工程”行動(dòng)計劃，構建以企業(yè)上市綜合服務(wù)平臺、外商投資企業(yè)境內上市服務(wù)平臺為基礎的企業(yè)上市綜合服務(wù)體系。引導擬上市公司聚焦主業(yè)、提升規范運作水平。繼續落實(shí)北京市企業(yè)上市掛牌補貼相關(guān)政策，推動(dòng)落實(shí)高端人才獎勵、研發(fā)費用獎補、科技信貸支持、科技補助等精準激勵措施，豐富上市掛牌后備企業(yè)資源儲備。支持證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉讓系統開(kāi)展擬上市掛牌公司的培育工作，大力發(fā)展天使投資、創(chuàng )業(yè)投資、股權投資，激發(fā)市場(chǎng)活力，打造掌握關(guān)鍵核心技術(shù)、彰顯北京國際科技創(chuàng )新中心實(shí)力的上市公司集群。(市金融監管局、市財政局、市科委、中關(guān)村管委會(huì )、市經(jīng)濟和信息化局、北京證監局等有關(guān)單位與各區政府負責)

(四)發(fā)揮產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)作用。引導北京上市公司帶動(dòng)就業(yè)、生產(chǎn)、生態(tài)改善和履行社會(huì )責任。發(fā)揮國有上市公司在提高北京上市公司質(zhì)量工作中的引領(lǐng)作用，樹(shù)立公司治理良好范本，引導上市公司合規經(jīng)營(yíng)、協(xié)調發(fā)展，主動(dòng)回報社會(huì )和投資者。充分利用北京高科技產(chǎn)業(yè)集聚優(yōu)勢，引導上市公司在完善產(chǎn)業(yè)鏈、科技創(chuàng )新等方面發(fā)揮更大作用，推動(dòng)國際科技創(chuàng )新中心建設。完善上市公司知識產(chǎn)權保護，依法落實(shí)侵權懲罰性賠償制度，優(yōu)化科技成果分享機制。(市科委、中關(guān)村管委會(huì )、市知識產(chǎn)權局、市國資委、市金融監管局等有關(guān)單位與各區政府負責)

(五)促進(jìn)市場(chǎng)化并購重組。鼓勵上市公司充分利用資本市場(chǎng)進(jìn)行并購重組，豐富支付及融資工具，盤(pán)活存量、提質(zhì)增效、轉型發(fā)展。支持北京境內上市公司發(fā)行股份購買(mǎi)境外優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，允許更多符合條件的外國投資者對北京境內上市公司進(jìn)行戰略投資，提升上市公司國際競爭力。進(jìn)一步強化資產(chǎn)評估體系建設，發(fā)揮證券市場(chǎng)價(jià)格、估值、資產(chǎn)評估結果在國有資產(chǎn)交易定價(jià)中的作用，支持國有企業(yè)依托資本市場(chǎng)開(kāi)展混合所有制改革。支持社會(huì )資本參與上市公司并購重組。(北京證監局、市經(jīng)濟和信息化局、市國資委、市發(fā)展改革委、市財政局、人行營(yíng)業(yè)管理部、市商務(wù)局、市市場(chǎng)監管局、北京外匯管理部等有關(guān)單位與各區政府負責)

(六)積極運用與創(chuàng )新金融產(chǎn)品。探索開(kāi)展適合科技型上市公司的個(gè)性化融資服務(wù)。支持符合條件的金融機構探索資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)創(chuàng )新，通過(guò)REITs、知識產(chǎn)權證券化等方式助力企業(yè)發(fā)展。推進(jìn)知識產(chǎn)權保險試點(diǎn)，引導保險機構為上市公司定制個(gè)性化保險產(chǎn)品，為企業(yè)融資提供便利化服務(wù)。引導上市公司合理利用資本市場(chǎng)各類(lèi)產(chǎn)品業(yè)務(wù)工具，理性融資。(市知識產(chǎn)權局、市發(fā)展改革委、北京證監局、北京銀保監局、人行營(yíng)業(yè)管理部、市金融監管局等有關(guān)單位負責)

四、健全上市公司退出機制

(七)拓寬多元化退出渠道。完善并購重組和破產(chǎn)重整等制度，優(yōu)化流程、提高效率，暢通主動(dòng)退市、并購重組、破產(chǎn)重整等上市公司多元化退出渠道。有關(guān)部門(mén)要綜合施策，支持上市公司通過(guò)并購重組、破產(chǎn)重整等方式出清風(fēng)險。支持符合條件的退市企業(yè)在全國中小企業(yè)股份轉讓系統重新培育發(fā)展。(北京證監局、市司法局、市國資委、市金融監管局等有關(guān)單位與各區政府負責)

(八)做好退市風(fēng)險處置工作。加大退市監管力度，嚴厲打擊通過(guò)財務(wù)造假、利益輸送、操縱市場(chǎng)等方式惡意規避退市行為，將缺乏持續經(jīng)營(yíng)能力、嚴重違法違規擾亂市場(chǎng)秩序的公司及時(shí)清出市場(chǎng)。健全退市風(fēng)險監測、預警、信息共享機制，以及退市風(fēng)險協(xié)調處置機制，保障上市公司退市過(guò)程平穩有序。加大對違法違規主體的責任追究力度，保護投資者合法權益。(北京證監局、市公安局、市司法局、市國資委、市金融監管局、人行營(yíng)業(yè)管理部、北京銀保監局、市委網(wǎng)信辦等有關(guān)單位與各區政府負責)

五、解決上市公司突出問(wèn)題

(九)積極穩妥化解股票質(zhì)押風(fēng)險。堅持控制增量、化解存量，建立多部門(mén)共同參與的上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險處置機制，強化場(chǎng)內外一致性監管，加強質(zhì)押信息共享。強化對金融機構、上市公司大股東及實(shí)際控制人的風(fēng)險約束機制。嚴格執行分層次、差異化的股票質(zhì)押信息披露制度。嚴格控制限售股質(zhì)押。支持銀行、證券、保險、私募股權基金等機構參與上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險化解。(北京證監局、市金融監管局、人行營(yíng)業(yè)管理部、北京銀保監局、市國資委等有關(guān)單位與各區政府負責)

(十)嚴肅處置資金占用、違規擔保問(wèn)題。堅持依法監管、分類(lèi)處置，對已形成的資金占用、違規擔保問(wèn)題，要限期予以清償或化解;嚴厲查處限期未整改或新發(fā)生的資金占用、違規擔保問(wèn)題，構成犯罪的依法追究刑事責任。上市公司實(shí)施破產(chǎn)重整的，應當提出解決資金占用、違規擔保問(wèn)題的切實(shí)可行方案。(北京證監局、市公安局等有關(guān)單位與各區政府負責)

(十一)強化應對重大突發(fā)事件政策支持。發(fā)生自然災害、公共衛生等重大突發(fā)事件，對上市公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成嚴重影響的，證券監管部門(mén)要在依法合規前提下，作出靈活安排;有關(guān)部門(mén)要依托中央宏觀(guān)政策、金融穩定等協(xié)調機制，加強協(xié)作聯(lián)動(dòng)，落實(shí)好產(chǎn)業(yè)、金融、財稅等方面政策;各級政府要及時(shí)采取措施，維護勞務(wù)用工、生產(chǎn)資料、公用事業(yè)品供應和物流運輸渠道，支持上市公司盡快恢復正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。(市發(fā)展改革委、市財政局、市經(jīng)濟和信息化局、市商務(wù)局、北京市稅務(wù)局、人行營(yíng)業(yè)管理部、北京銀保監局、北京證監局等有關(guān)單位與各區政府負責)

六、依法打擊上市公司違法違規行為

(十二)加大執法力度。嚴格落實(shí)《中華人民共和國證券法》等法律規定，加大對欺詐發(fā)行、信息披露違法、操縱市場(chǎng)、內幕交易等違法違規行為的處罰力度。加強行政機關(guān)與司法機關(guān)協(xié)作，通過(guò)聯(lián)合辦案、專(zhuān)業(yè)支持、個(gè)案會(huì )商、調查手段互補等方式優(yōu)化工作流程，實(shí)現涉刑案件快速移送、快速查辦，嚴厲查處違法犯罪行為。完善違法違規行為認定規則，注意區分上市公司責任、股東責任與董事、監事、高級管理人員等個(gè)人責任;對涉案證券公司、證券服務(wù)機構等中介機構及從業(yè)人員一并查處。完善證券民事訴訟和賠償制度，支持投資者保護機構依法作為代表人參加訴訟。(北京證監局、市司法局、市公安局、市財政局等有關(guān)單位負責)

(十三)完善失信懲戒機制?？茖W(xué)界定失信行為和失信主體，對上市公司的失信行為，依法依規實(shí)施信用懲戒，強化上市公司信用意識，營(yíng)造“褒揚誠信、懲戒失信”的市場(chǎng)環(huán)境。推動(dòng)大數據應用，加強信用信息公開(kāi)和共享，強化各部門(mén)聯(lián)動(dòng)機制，切實(shí)保障主體合法權益。(市經(jīng)濟和信息化局、北京證監局、市金融監管局、市公安局、市司法局等有關(guān)單位負責)

七、形成提高上市公司質(zhì)量的工作合力

(十四)持續提升服務(wù)和監管效能。發(fā)揮本市企業(yè)上市協(xié)調機制和市區兩級服務(wù)管家機制作用，各部門(mén)、各區快速響應、接訴即辦，推動(dòng)企業(yè)登陸資本市場(chǎng)上市掛牌。加強全程審慎監管，建立財政、稅務(wù)、海關(guān)、金融、市場(chǎng)監管及行業(yè)監管等部門(mén)信息共享機制，推進(jìn)科學(xué)監管、分類(lèi)監管、專(zhuān)業(yè)監管、持續監管，提高上市公司監管有效性。落實(shí)相關(guān)部門(mén)與監管部門(mén)、證券交易所等在監管協(xié)作備忘錄中確定事項，積極開(kāi)展多層次監管合作。(各相關(guān)單位與各區政府負責)

(十五)督促中介機構歸位盡責。加大對保薦機構、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構、資信評級機構等中介機構在上市公司相關(guān)業(yè)務(wù)中執業(yè)質(zhì)量的監管力度，壓實(shí)中介機構核查驗證、專(zhuān)業(yè)把關(guān)等法定職責，充分發(fā)揮中介機構“看門(mén)人”作用，為上市公司提供高質(zhì)量服務(wù)。相關(guān)部門(mén)和機構要配合中介機構依法依規履職，及時(shí)、準確、完整地提供相關(guān)信息。(北京證監局、市財政局、市司法局、市金融監管局等有關(guān)單位負責)

(十六)強化輿論監督管理。進(jìn)一步健全監管部門(mén)與本市主要新聞媒體在上市公司輿情監測、媒體通報等方面的協(xié)作機制，規范各類(lèi)主體對利益相關(guān)上市公司的報道評論，加大對編造、傳播虛假信息或者誤導性信息行為的打擊力度，規范信息傳播秩序。充分發(fā)揮新聞媒體的輿論引導和監督作用，支持各類(lèi)媒體加強政策解讀與宣傳，共同營(yíng)造支持北京上市公司高質(zhì)量發(fā)展的良好氛圍。(北京證監局、市金融監管局、市委網(wǎng)信辦等有關(guān)單位負責)

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