豫政辦〔2021〕36號《河南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)新興產(chǎn)業(yè)投資引導基金創(chuàng )業(yè)投資引導基金實(shí)施方案和考核評價(jià)辦法（試行）的通知》

河南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)新興產(chǎn)業(yè)投資引導基金創(chuàng )業(yè)投資引導基金實(shí)施方案和考核評價(jià)辦法（試行）的通知






豫政辦〔2021〕36號

各省轄市人民政府、濟源示范區管委會(huì )、各省直管縣（市）人民政府，省人民政府各部門(mén)：

《新興產(chǎn)業(yè)投資引導基金實(shí)施方案》《創(chuàng )業(yè)投資引導基金實(shí)施方案》《新興產(chǎn)業(yè)投資引導基金和創(chuàng )業(yè)投資引導基金考核評價(jià)辦法（試行）》已經(jīng)省政府同意，現印發(fā)給你們，請認真貫徹落實(shí)。





 

河南省人民政府辦公廳

2021年7月24日





 

新興產(chǎn)業(yè)投資引導基金實(shí)施方案

為發(fā)揮政府性資金的產(chǎn)業(yè)引導、政策扶持作用，帶動(dòng)更多社會(huì )資本支持我省實(shí)施戰略性新興產(chǎn)業(yè)倍增計劃，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉型升級，加快構建現代產(chǎn)業(yè)體系，促進(jìn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，特設立新興產(chǎn)業(yè)投資引導基金。為規范基金運作，制定本實(shí)施方案。

一、基金定位及投資方向

圍繞我省戰略性新興產(chǎn)業(yè)倍增計劃實(shí)施，按照“政府引導、市場(chǎng)化運作、專(zhuān)業(yè)化管理”的原則，把基金具體運作及項目選擇權歸于市場(chǎng)，充分發(fā)揮政府性資金的引導和杠桿作用，帶動(dòng)更多社會(huì )資本投向新興產(chǎn)業(yè)及優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，促進(jìn)資本招商和研發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化，推動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)補鏈延鏈強鏈、提質(zhì)增效、發(fā)展壯大，提升我省產(chǎn)業(yè)核心競爭力。

重點(diǎn)投向我省新型顯示和智能終端、生物醫藥、節能環(huán)保、新能源及網(wǎng)聯(lián)汽車(chē)、新一代人工智能、網(wǎng)絡(luò )安全、尼龍新材料、智能裝備、智能傳感器、5G和煤化工新材料等新興產(chǎn)業(yè)及優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)鏈條上的成長(cháng)期、成熟期創(chuàng )新型企業(yè)。

二、基金規模及資金來(lái)源

新興產(chǎn)業(yè)投資引導基金總規模1500億元，其中，統籌整合支持新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的存量基金450億元，新設增量基金1050億元。增量基金中，新設母基金規模300億元，由省財政出資130億元、省屬投資公司出資170億元，省財政出資以資本金形式注入省屬投資公司，分五年到位，每年出資26億元。通過(guò)各省轄市、濟源示范區、社會(huì )資本參與設立母子基金的方式，撬動(dòng)出資750億元。各省轄市、濟源示范區的出資額度，可結合當地戰略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規劃、產(chǎn)業(yè)定位、區域功能以及經(jīng)濟發(fā)展水平等因素確定。

三、實(shí)施主體

從省屬投資公司中，遴選三家作為基金運作主體，在新興產(chǎn)業(yè)投資引導基金整體框架下，各自設立基金并負責其具體運作。

四、組織形式

增量基金可采用公司制、有限合伙制、契約制等組織形式設立。存量基金沿用原組織形式。

五、決策管理及職責分工

在省委、省政府領(lǐng)導下，由省發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化廳、科技廳、財政廳、省政府國資委等相關(guān)部門(mén)研究決定基金的投資領(lǐng)域、方向、規模調整等重大事項。

省發(fā)展改革委負責牽頭擬定基金發(fā)展戰略和規劃，會(huì )同省工業(yè)和信息化廳、科技廳、商務(wù)廳等主管部門(mén)按照行業(yè)管理職責分工向省屬投資公司推薦項目，并組織做好產(chǎn)業(yè)政策制定、合作渠道對接等工作。

省財政廳負責統籌安排財政出資預算，會(huì )同有關(guān)部門(mén)擬定激勵、容錯、考核等配套政策，組織績(jì)效考核工作。

省政府國資委、省市場(chǎng)監管局根據職責分工負責涉及企業(yè)和基金的監管工作，持續優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境。

省審計廳負責履行對基金的監督檢查職責，要合理把握激勵和容錯糾錯政策界限，全面落實(shí)“三個(gè)區分開(kāi)來(lái)”要求，充分調動(dòng)和激發(fā)省屬投資公司的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng )造性。

省屬投資公司負責基金設立及具體運作，建立健全基金投資管理機制和信息報告制度，監督和指導基金管理機構按照市場(chǎng)化原則遴選符合政策導向的投資項目并決策實(shí)施，重大事項及時(shí)向省有關(guān)部門(mén)報告。

建立省、市、縣三級協(xié)同聯(lián)動(dòng)工作機制。省有關(guān)部門(mén)，市、縣級政府，省屬投資公司等相關(guān)各方建立聯(lián)絡(luò )會(huì )商機制，溝通項目信息，并按照各地產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢、要素保障、資源稟賦和發(fā)展規劃等情況，做好項目?jì)涔ぷ?。完善重大項目工作落?shí)推進(jìn)機制，實(shí)行專(zhuān)人專(zhuān)責專(zhuān)班工作制度，建立快速反應工作機制，開(kāi)辟項目審批、要素匹配、基金設立及事項變更“綠色”通道，確保項目順利落地實(shí)施。

六、投資管理

（一）投資范圍?；鹬苯?、間接和引導帶動(dòng)投資的企業(yè)和項目，包括但不限于投資注冊地或生產(chǎn)基地在省內的企業(yè)、“走出去”的河南企業(yè)，擬在豫設立區域總部、研發(fā)基地或擬將生產(chǎn)基地遷移至河南作為投資條件的省外企業(yè)，以及我省龍頭企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)省外企業(yè)?；饍?yōu)先支持省委、省政府確定的重大項目，積極與國家級基金和知名基金管理機構開(kāi)展合作。

（二）投資比例?；饘ξ沂∑髽I(yè)的投資額度不低于基金總規模的60%；參與國家級基金出資的，可從其規定，不受上述比例限制；與知名基金管理機構合作設立子基金的，其對我省企業(yè)的投資額度不低于基金出資額的1.5倍；對單個(gè)企業(yè)以參股投資為主，且累計投資不超過(guò)基金總規模的20%，投資涉及省委、省政府確定的重大項目的，或參與國家級基金出資以及與知名基金管理機構合作設立子基金的，可不受上述比例限制。

（三）投資方式。增量基金可采取直接投資或設立母子基金的投資方式，也可同時(shí)采取上述兩種投資方式；對省委、省政府確定的重大項目，可采取直接投資或設立專(zhuān)項子基金的投資方式。存量基金沿用原投資方式。

（四）項目來(lái)源。由省相關(guān)部門(mén)和市、縣級政府推薦或由基金管理機構按照市場(chǎng)化原則自主遴選符合政策方向的投資項目。

（五）投資限制?；鸩坏猛顿Y二級市場(chǎng)股票（大宗交易、協(xié)議轉讓、戰略配售、定向增發(fā)除外）、期貨、房地產(chǎn)、非保本型理財產(chǎn)品以及國家和我省政策限制類(lèi)行業(yè)，不得從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)，不得進(jìn)行承擔無(wú)限連帶責任的對外投資?；痖e置資金只能投資銀行存款、國債、保本型理財產(chǎn)品。

（六）存續期限。增量基金存續期限最長(cháng)不超過(guò)15年，可不設投資期和退出期，具體由省屬投資公司和基金管理機構結合實(shí)際情況確定。存量基金存續期按照原存續期限確定。

七、基金退出

增量基金可采取公開(kāi)上市、“新三板”掛牌、股權轉讓、股權回購、股權置換、并購、減資、清算等方式退出，或按照事先約定的投資退出條件擇機退出。存量基金退出按照協(xié)議約定方式執行。

八、風(fēng)險控制機制

基金實(shí)施過(guò)程性、穿透式風(fēng)險管理。省屬投資公司要履行對基金管理機構的日常監督責任，實(shí)時(shí)掌握基金運作管理情況，對發(fā)現的違規行為或可能導致違規的行為，及時(shí)采取風(fēng)險預警和防控化解措施，并向省有關(guān)部門(mén)報告。省有關(guān)部門(mén)要按照職責分工，嚴格把握政策目標導向和基金投向，規范基金投資管理，對基金運作管理中存在的偏差或違規行為，要責成省屬投資公司限期整改并采取補救措施，必要時(shí)可暫停、中止投資或追回前期投資，并向省政府報告。

九、考核評價(jià)機制

堅持政策目標導向，遵循市場(chǎng)規律，建立健全科學(xué)合理的考核評價(jià)機制，建立負面清單，強化考核評價(jià)結果運用?？己嗽u價(jià)工作要堅持注重基金整體效益的原則，著(zhù)重突出政策效益，兼顧運作效率與經(jīng)濟效益。優(yōu)先選取培育上市企業(yè)數量、基金投資項目落地情況、與國內知名基金管理機構開(kāi)展合作情況等作為考核評價(jià)指標。重點(diǎn)考核評價(jià)基金支持省委和省政府確定的重大項目落地、行業(yè)龍頭企業(yè)重大資本招商、新興產(chǎn)業(yè)及優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)轉型升級與發(fā)展、省市聯(lián)動(dòng)中各地產(chǎn)業(yè)類(lèi)重大項目建設等情況。

十、激勵及容錯機制

根據考核評價(jià)結果、投資進(jìn)度等相應調整出資進(jìn)度，對考核評價(jià)優(yōu)秀、投資進(jìn)度快、質(zhì)量好的省屬投資公司，省財政可在出資方面予以?xún)A斜。對管理運作規范、業(yè)績(jì)突出的基金管理機構，省屬投資公司可依法依規采取適度讓利、基金份額約定回購等方式給予激勵。明確免責情形，給予一定的投資失敗容忍度，鼓勵省屬投資公司和基金管理機構大膽創(chuàng )新探索、承擔投資風(fēng)險。






 

創(chuàng )業(yè)投資引導基金實(shí)施方案

為發(fā)揮政府性資金的示范引導、政策扶持作用，帶動(dòng)更多社會(huì )資本投向創(chuàng )業(yè)投資領(lǐng)域，培育強大創(chuàng )新動(dòng)能，引領(lǐng)我省戰略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，塑造競爭新優(yōu)勢，特設立創(chuàng )業(yè)投資引導基金。為規范基金運作，制定本實(shí)施方案。

一、基金定位及投資方向

圍繞我省戰略性新興產(chǎn)業(yè)倍增計劃實(shí)施，按照“政府引導、市場(chǎng)化運作、專(zhuān)業(yè)化管理”的原則，把基金具體運作及項目選擇權歸于市場(chǎng)，充分發(fā)揮政府性資金的引導和杠桿作用，帶動(dòng)更多社會(huì )資本支持創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)孵化和培育功能，促進(jìn)資本與技術(shù)融合，落實(shí)創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展等戰略部署。

重點(diǎn)投向我省新型顯示和智能終端、生物醫藥、節能環(huán)保、新能源及網(wǎng)聯(lián)汽車(chē)、新一代人工智能、網(wǎng)絡(luò )安全、尼龍新材料、智能裝備、智能傳感器、5G和煤化工新材料等新興產(chǎn)業(yè)及優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)鏈條上的種子期、初創(chuàng )期、早中期創(chuàng )新型企業(yè)或創(chuàng )新類(lèi)、天使類(lèi)項目。

二、基金規模及資金來(lái)源

創(chuàng )業(yè)投資引導基金總規模150億元，其中，統籌整合支持創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)領(lǐng)域的存量基金50億元，新設增量基金100億元。增量基金中，新設母基金規模40億元，由省財政出資20億元、省屬投資公司出資20億元，省財政出資以資本金形式注入省屬投資公司，分五年到位，每年出資4億元。通過(guò)各省轄市、濟源示范區、社會(huì )資本參與設立母子基金的方式，撬動(dòng)出資60億元。各省轄市、濟源示范區對基金的出資額度，可結合當地戰略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規劃、產(chǎn)業(yè)定位、區域功能以及經(jīng)濟發(fā)展水平等因素確定。

三、實(shí)施主體

從省屬投資公司中，遴選三家作為基金運作主體，在創(chuàng )業(yè)投資引導基金整體框架下，各自設立基金并負責其具體運作。

四、組織形式

增量基金可采用公司制、有限合伙制、契約制等組織形式設立。存量基金沿用原組織形式。

五、決策管理及職責分工

在省委、省政府領(lǐng)導下，由省發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化廳、科技廳、財政廳、省政府國資委等相關(guān)部門(mén)研究決定基金的投資領(lǐng)域、方向、規模調整等重大事項。

省發(fā)展改革委負責牽頭擬定基金發(fā)展戰略和規劃，會(huì )同省工業(yè)和信息化廳、科技廳、商務(wù)廳等主管部門(mén)按照行業(yè)管理職責分工向省屬投資公司推薦項目，并組織做好產(chǎn)業(yè)政策制定、合作渠道對接等工作。

省財政廳負責統籌安排財政出資預算，會(huì )同有關(guān)部門(mén)擬定激勵、容錯、考核等配套政策，組織績(jì)效考核工作。

省政府國資委、省市場(chǎng)監管局根據職責分工負責涉及企業(yè)和基金的監管工作，持續優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境。

省審計廳負責履行對基金的監督檢查職責，要合理把握激勵和容錯糾錯政策界限，全面落實(shí)“三個(gè)區分開(kāi)來(lái)”要求，充分調動(dòng)和激發(fā)省屬投資公司的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng )造性。

省屬投資公司負責基金設立及具體運作，建立健全基金投資管理機制和信息報告制度，監督和指導基金管理機構按照市場(chǎng)化原則遴選符合政策導向的投資項目并決策實(shí)施，重大事項及時(shí)向省有關(guān)部門(mén)報告。

建立省、市、縣三級協(xié)同聯(lián)動(dòng)工作機制。省有關(guān)部門(mén)，市、縣級政府，省屬投資公司等相關(guān)各方要建立聯(lián)絡(luò )會(huì )商機制，溝通項目信息，并按照各地產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢、要素保障、資源稟賦和發(fā)展規劃等情況，做好項目?jì)涔ぷ?。完善重大項目工作落?shí)推進(jìn)機制，實(shí)行專(zhuān)人專(zhuān)責專(zhuān)班工作制度，建立快速反應工作機制，開(kāi)辟項目審批、要素匹配、基金設立及事項變更“綠色”通道，確保項目順利落地實(shí)施。

六、投資管理

（一）投資范圍?；鹬苯?、間接和引導帶動(dòng)投資的企業(yè)和項目，包括但不限于投資注冊地或生產(chǎn)基地在省內的企業(yè)、“走出去”的河南企業(yè)，擬在豫設立區域總部、研發(fā)基地或擬將生產(chǎn)基地遷移至河南作為投資條件的省外企業(yè)，以及我省龍頭企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)省外企業(yè)?；鸱e極與國家級基金和知名基金管理機構開(kāi)展合作。

（二）投資比例?；饘ξ沂∑髽I(yè)的投資額度不低于基金總規模的60%；對新興產(chǎn)業(yè)及優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的種子期、初創(chuàng )期、早中期創(chuàng )新型企業(yè)的投資額度不低于基金總規模的60%；參與國家級基金出資的，可從其規定，不受上述比例限制；與知名基金管理機構合作設立子基金的，其對我省企業(yè)的投資額度不低于基金出資額的1.5倍；對單個(gè)企業(yè)以參股投資為主，且累計投資不超過(guò)基金總規模的20%，投資涉及省委、省政府確定的重大項目的，或參與國家級基金出資以及與知名基金管理機構合作設立子基金的，可不受上述比例限制。

（三）投資方式。增量基金可采取直接投資或設立母子基金的投資方式，也可同時(shí)采取上述兩種投資方式。存量基金沿用原投資方式。

（四）項目來(lái)源。由省有關(guān)部門(mén)和市、縣級政府推薦或由基金管理機構按照市場(chǎng)化原則自主遴選符合政策方向的投資項目。

（五）投資限制?；鸩坏猛顿Y二級市場(chǎng)股票（大宗交易、協(xié)議轉讓、戰略配售、定向增發(fā)除外）、期貨、房地產(chǎn)、非保本型理財產(chǎn)品以及國家和我省政策限制類(lèi)行業(yè)，不得從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)，不得進(jìn)行承擔無(wú)限連帶責任的對外投資?；痖e置資金只能投資銀行存款、國債、保本型理財產(chǎn)品。

（六）存續期限。增量基金存續期限由省屬投資公司和基金管理機構結合實(shí)際情況確定。存量基金存續期按照原存續期限確定。

七、基金退出

增量基金可采取公開(kāi)上市、“新三板”掛牌、股權轉讓、股權回購、股權置換、并購、減資、清算等方式退出，或按照事先約定的投資退出條件擇機退出。存量基金退出按照協(xié)議約定方式執行。

八、風(fēng)險控制機制

基金實(shí)施過(guò)程性、穿透式風(fēng)險管理。省屬投資公司要履行對基金管理機構的日常監督責任，實(shí)時(shí)掌握基金運作管理情況，對發(fā)現的違規行為或可能導致違規的行為，及時(shí)采取風(fēng)險預警和防控化解措施，并向省有關(guān)部門(mén)報告。省有關(guān)部門(mén)要按照職責分工，嚴格把握政策目標導向和基金投向，規范基金投資管理，對基金運作管理中存在的偏差或違規行為，要責成省屬投資公司限期整改并采取補救措施，必要時(shí)可暫停、中止投資或追回前期投資，并向省政府報告。

九、考核評價(jià)機制

堅持政策目標導向，遵循市場(chǎng)規律，建立健全科學(xué)合理的考核評價(jià)機制，建立負面清單，強化考核評價(jià)結果運用?？己嗽u價(jià)工作堅持注重基金整體效益的原則，著(zhù)重突出政策效益，兼顧運作效率與經(jīng)濟效益。優(yōu)先選取引入或支持創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)企業(yè)數量、被投企業(yè)上市情況、與國內知名基金管理機構合作情況等作為考核評價(jià)指標。重點(diǎn)考核評價(jià)基金支持種子期、初創(chuàng )期、早中期企業(yè)或創(chuàng )新類(lèi)、天使類(lèi)項目，與知名創(chuàng )業(yè)投資機構合作，促進(jìn)科技成果轉化，帶動(dòng)省內企業(yè)創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)發(fā)展等情況。

十、激勵及容錯機制

根據考核評價(jià)結果、投資進(jìn)度等相應調整出資進(jìn)度，對考核評價(jià)優(yōu)秀、投資進(jìn)度快、質(zhì)量好的省屬投資公司，省財政可在出資方面可予以?xún)A斜。對管理運作規范、業(yè)績(jì)突出的基金管理機構，省屬投資公司可依法依規采取資金劣后與優(yōu)先、基金份額約定回購等市場(chǎng)化讓利措施給予激勵。明確免責情形，給予一定的投資失敗容忍度，鼓勵省屬投資公司和基金管理機構大膽創(chuàng )新探索、承擔投資風(fēng)險。

新興產(chǎn)業(yè)投資引導基金和創(chuàng )業(yè)投資引導基金





 

考核評價(jià)辦法（試行）




 

第一章　總則

第一條　為引導省屬投資公司積極履行基金運營(yíng)管理職責，充分發(fā)揮新興產(chǎn)業(yè)投資引導基金與創(chuàng )業(yè)投資引導基金在推動(dòng)我省產(chǎn)業(yè)轉型升級和現代化產(chǎn)業(yè)體系構建等方面的促進(jìn)作用，服務(wù)省委、省政府重大決策部署實(shí)施，依據我省《新興產(chǎn)業(yè)投資引導基金實(shí)施方案》和《創(chuàng )業(yè)投資引導基金實(shí)施方案》，制定本辦法。

第二條　考核評價(jià)對象為基金實(shí)施主體，即具體承擔基金運營(yíng)管理任務(wù)的省屬投資公司。

第三條　省財政廳會(huì )同省發(fā)展改革委、科技廳、工業(yè)和信息化廳、省政府國資委、省審計廳等部門(mén)組成考核評價(jià)小組，組織開(kāi)展考核評價(jià)工作，必要時(shí)可引入第三方專(zhuān)業(yè)機構協(xié)助開(kāi)展。

第四條　考核評價(jià)遵循以下基本原則：

（一）明確導向，突出重點(diǎn)。樹(shù)立政策目標導向，重點(diǎn)考核評價(jià)省屬投資公司發(fā)揮基金作用，帶動(dòng)社會(huì )資本促進(jìn)我省產(chǎn)業(yè)轉型升級和發(fā)展、服務(wù)我省重大項目落地和引導創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)等政策效益，同時(shí)兼顧對基金運作效率與經(jīng)濟效益的考核。

（二）精準施策，分類(lèi)考核。根據新興產(chǎn)業(yè)投資引導基金與創(chuàng )業(yè)投資引導基金的不同定位，有針對性地分類(lèi)設置考核評價(jià)指標；在基金運作的不同階段，動(dòng)態(tài)調整各項考核評價(jià)指標權重，實(shí)現對基金運作的全生命周期考核評價(jià)。

（三）激勵約束，結果導向。建立財政資金支持與省屬投資公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)相掛鉤的激勵約束機制；建立盡責免責機制，充分調動(dòng)省屬投資公司積極性，防范重大投資風(fēng)險。

（四）科學(xué)規范，注重實(shí)效?？茖W(xué)設計考核評價(jià)指標體系，嚴格執行規定程序，采用定量與定性分析相結合的方法，引導省屬投資公司提高基金運作效率，全面真實(shí)反映省屬投資公司對基金的運營(yíng)管理情況。

第五條　考核評價(jià)內容主要為基金支持推動(dòng)我省產(chǎn)業(yè)轉型升級引導、產(chǎn)業(yè)生態(tài)構建、創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)企業(yè)培育、科技成果轉化等方面的情況，以及基金運作效率和規范管理情況等。


 

第二章　考核評價(jià)指標

第六條　考核評價(jià)實(shí)行百分制，指標體系包括政策效益指標和運營(yíng)管理指標兩大類(lèi)。

（一）新興產(chǎn)業(yè)投資引導基金。重點(diǎn)考核評價(jià)基金支持省委和省政府確定的重大項目落地、行業(yè)龍頭企業(yè)重大資本招商、新興產(chǎn)業(yè)及優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)轉型升級與發(fā)展、省市聯(lián)動(dòng)中各地產(chǎn)業(yè)類(lèi)重大項目建設等情況。

1.政策效益指標（70分）。主要考核評價(jià)撬動(dòng)社會(huì )資本情況、投向省內企業(yè)或項目占比、投向特定領(lǐng)域或特定企業(yè)占比、落實(shí)省委和省政府確定的重大項目效率、資本招商情況、培育上市企業(yè)數量等。

2.運營(yíng)管理指標（30分）。主要考核評價(jià)基金目標完成程度、基金投資項目落地情況、基金運營(yíng)效率及規范管理情況、項目?jì)淝闆r、制度建設及執行情況、與國內知名基金管理機構合作情況等。

（二）創(chuàng )業(yè)投資引導基金。重點(diǎn)考核評價(jià)基金支持種子期、初創(chuàng )期、早中期企業(yè)或創(chuàng )新類(lèi)、天使類(lèi)項目，與國內知名創(chuàng )業(yè)投資機構合作，促進(jìn)科技成果轉化，帶動(dòng)省內企業(yè)創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)發(fā)展等情況。

1.政策效益指標（70分）。主要考核評價(jià)資金投向特定地域、特定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、特定發(fā)展階段的比例，引入或支持創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)企業(yè)數量，引入知名研究機構或研究中心數量，投資項目在投后開(kāi)發(fā)的知識產(chǎn)權數量，被投企業(yè)上市情況等。

2.運營(yíng)管理指標（30分）。主要考核評價(jià)基金目標完成程度、基金運營(yíng)效率及管理規范情況、項目?jì)淝闆r、制度建設及執行情況、激勵容錯機制建立及落實(shí)情況、與國內知名基金管理機構合作情況等。

第七條　設特別加分項。對引入省外重大產(chǎn)業(yè)項目落地河南（項目總投資不低于50億元）、與國家級基金或知名基金管理機構（全國排名前50）開(kāi)展合作、落地國家級或省級研究中心等情況可適當加分，總加分不超過(guò)20分，考核評價(jià)總分不超過(guò)100分。

第八條　指標設置實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。根據基金投資運作的不同階段，選取對應的年度考核評價(jià)指標。因國家和省重大政策、戰略規劃調整及不可抗力等原因導致個(gè)別考核評價(jià)指標不適用時(shí)，可根據實(shí)際情況進(jìn)行調整優(yōu)化。

 

第三章　組織實(shí)施

第九條　考核評價(jià)分為年度考核評價(jià)和中期考核評價(jià)，年度考核評價(jià)以公歷年為考核評價(jià)期，一般在考核年度次年上半年開(kāi)展，基金設立當年不滿(mǎn)一個(gè)完整會(huì )計年度的，當年度不予考核評價(jià)，由省屬投資公司報送相關(guān)工作進(jìn)展情況。中期考核評價(jià)以三年為一個(gè)周期，對周期內省屬投資公司開(kāi)展的基金投資運營(yíng)管理情況進(jìn)行整體評價(jià)。

第十條　每年年初，考核評價(jià)小組根據基金發(fā)展的不同階段和基金年度運營(yíng)情況，制定具體的實(shí)施方案，確定本年度考核評價(jià)指標的具體標準及權重；省屬投資公司按照要求，報送考核評價(jià)期內的考核評價(jià)目標建議值和有關(guān)說(shuō)明材料。

第十一條　年度終了，省屬投資公司對照考核評價(jià)內容和指標進(jìn)行自評，并于每年三月底前報送材料，涉及對基金運作管理中的違規行為進(jìn)行處置的，一并報送整改落實(shí)情況。中期考核評價(jià)當年不再進(jìn)行年度考核評價(jià)。

第十二條　根據考核評價(jià)結果，確定省屬投資公司考核評價(jià)等級，并對考核評價(jià)結果提出相關(guān)工作建議?？己嗽u價(jià)結果及重大事項及時(shí)報省政府，同時(shí)通報省有關(guān)部門(mén)。

第十三條　省屬投資公司應積極配合開(kāi)展考核評價(jià)工作，按要求及時(shí)提供資料和反饋情況，并對資料的真實(shí)性、準確性、完整性負責。


 

第四章　考核評價(jià)結果的運用

第十四條　基金年度考核評價(jià)和中期考核評價(jià)以百分制劃分考核評價(jià)等級，90分以上為A級，75分—90分為B級，60分—75分為C級，60分以下為不合格。

第十五條　年度考核評價(jià)結果作為省屬投資公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)評價(jià)組成部分，與省屬投資公司企業(yè)負責人薪酬掛鉤，并作為省財政注入資本金進(jìn)度的重要依據。對年度考核評價(jià)為A級的，后續年度在注入資本金方面予以?xún)A斜；對年度考核評價(jià)為C級的，后續年度扣減一定比例注入資本金；對年度考核評價(jià)為不合格且無(wú)重大客觀(guān)原因的，報經(jīng)省政府同意后，對省屬投資公司主要負責人進(jìn)行約談，對相關(guān)責任人進(jìn)行問(wèn)責，同時(shí)不再繼續注入資本金。

第十六條　考核評價(jià)中認定存在以下行為之一的，視情節輕重，對省屬投資公司當年考核評價(jià)結果下調一個(gè)等級，直至不合格。

（一）違反法律法規規章和有關(guān)政策規定。

（二）投資二級市場(chǎng)股票（大宗交易、協(xié)議轉讓、戰略配售、定向增發(fā)除外）、期貨、房地產(chǎn)、非保本型理財產(chǎn)品。

（三）投資國家和我省政策明令限制類(lèi)行業(yè)。

（四）在基金運作管理中存在違規行為或可能導致違規的行為，且未按要求完成整改。

第十七條　對符合省委、省政府決策部署和基金投資方向、要求，沒(méi)有違反禁止性規定，但未能實(shí)現預期目標或出現偏差失誤的投資，符合下列規定情形之一的，給予免責：

（一）按照省委、省政府戰略部署，積極服務(wù)國家、省創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，依法依規進(jìn)行投資，嚴格遵循投資決策流程，由于不可抗力發(fā)生虧損或未實(shí)現資本運作目的；因國家政策調整或省委、省政府決策部署變化，工作未達預期效果。

（二）積極貫徹落實(shí)省委、省政府決策部署，因全國無(wú)先例可循或政策界限不明確，先行先試、大膽改革創(chuàng )新，發(fā)生市場(chǎng)（經(jīng)營(yíng)）風(fēng)險，出現失誤或未達到預期效果，且未謀取私利并主動(dòng)挽回損失。

（三）基金考核評價(jià)從整體效益出發(fā)，對基金政策目標、政策效果進(jìn)行綜合考核評價(jià)，不對單支母（子）基金或單個(gè)項目盈虧進(jìn)行考核，單個(gè)項目發(fā)生虧損的，不追究省屬投資公司相關(guān)責任。


 

第五章　附則

第十八條　省屬投資公司負責建立對基金管理機構的績(jì)效考核評價(jià)機制并組織實(shí)施，鼓勵省屬投資公司對基金管理機構建立適度讓利、基金份額約定回購和風(fēng)險管控等激勵約束機制?？己嗽u價(jià)結果及時(shí)報省有關(guān)部門(mén)，作為對省屬投資公司考核的參考材料。

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