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山東省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)山東省國有金融資本出資人職責暫行規定的通知
魯政辦發(fā)〔2021〕14號
各市人民政府，各縣（市、區）人民政府，省政府各部門(mén)、各直屬機構，各大企業(yè)：
《山東省國有金融資本出資人職責暫行規定》已經(jīng)省政府同意，現印發(fā)給你們，請結合實(shí)際認真貫徹實(shí)施。
山東省人民政府辦公廳
2021年9月8日
山東省國有金融資本出資人職責暫行規定
第一章 總 則
第一條 為進(jìn)一步加強和規范國有金融資本管理、履行好出資人職責，根據《中華人民共和國公司法》等法律法規、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)國有金融資本出資人職責暫行規定的通知》《中共山東省委山東省人民政府關(guān)于完善國有金融資本管理的實(shí)施意見(jiàn)》等有關(guān)要求，結合我省實(shí)際，制定本規定。
第二條 本規定所稱(chēng)國有金融資本是指山東省內各級政府及其授權投資主體直接或間接對金融機構出資所形成的資本和應享有的權益。憑借國家權力和信用支持的金融機構所形成的資本和應享有的權益，納入國有金融資本管理，法律另有規定的除外。
本規定所稱(chēng)國有金融機構是指各級政府通過(guò)出資或者投資關(guān)系、協(xié)議、其他安排，能夠實(shí)際控制的金融機構，包括依法設立的獲得金融業(yè)務(wù)許可證的各類(lèi)金融企業(yè)，金融控股公司、金融投資運營(yíng)公司以及金融基礎設施等實(shí)質(zhì)性開(kāi)展金融業(yè)務(wù)的其他企業(yè)或機構。
第三條 各級財政部門(mén)根據本級政府授權，集中統一履行國有金融資本出資人職責，依法依規參與重大決策、選擇管理者和享有資本收益，加強所出資國有金融機構重大事項管理，逐步建立健全管理權力和責任清單，實(shí)現以管資本為主加強國有金融資產(chǎn)監管。
第四條 各級財政部門(mén)應當尊重國有金融機構經(jīng)營(yíng)自主權，促進(jìn)國有金融機構建立現代金融企業(yè)制度，依法維護企業(yè)合法權益。國有金融機構應當強化防范風(fēng)險主體責任，堅持審慎合規經(jīng)營(yíng)，健全風(fēng)險防范和應急處置機制，細化完善內控體系，承擔國有金融資本保值增值責任。
第五條 各級財政部門(mén)根據需要可以委托其他部門(mén)、機構管理國有金融資本。受財政部門(mén)委托管理國有金融資本的其他部門(mén)、機構（以下統稱(chēng)受托人）按照受托權限管理國有金融資本，財政部門(mén)履行出資人職責的身份不變、產(chǎn)權管理責任不變、執行統一規制不變、全口徑報告職責不變。財政部門(mén)應當尊重受托人受托履行國有金融資本管理職責。
第六條 各級財政部門(mén)應認真落實(shí)統一的國有金融資本管理規章制度，接受上級財政部門(mén)的指導監督，并依法指導監督下級財政部門(mén)國有金融資本管理工作。
市、縣級財政部門(mén)應建立健全履行出資人職責的國有金融機構管理名錄，并報上級財政部門(mén)備案。
第七條 國有金融機構應當堅持和加強黨的領(lǐng)導，發(fā)揮黨委的領(lǐng)導作用。國有金融機構黨委把方向、管大局、促落實(shí)，重點(diǎn)管政治方向、領(lǐng)導班子、基本制度、重大決策和黨的建設，健全完善黨建工作責任制，把加強黨的領(lǐng)導和完善公司治理統一起來(lái)，將黨建工作總體要求納入國有金融機構章程，明確黨委在公司治理結構中的法定地位，落實(shí)好從嚴管黨治黨責任。
第二章 出資人與受托人職責
第八條 財政部門(mén)作為出資人代表機構的主要職責是：
（一）堅持和加強黨的領(lǐng)導，貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署和省委、省政府工作要求，優(yōu)化國有金融資本戰略布局，結合國有金融資本經(jīng)營(yíng)預算，建立資本補充和動(dòng)態(tài)調整機制，推動(dòng)國有金融資本科學(xué)配置、規范運作，維護資本安全。
（二）指導推進(jìn)國有金融機構改革，增強國有金融機構競爭力、控制力、影響力和抗風(fēng)險能力，督促防范國有資本流失，配合做好重大風(fēng)險處置工作。
（三）負責國有金融資本基礎管理、經(jīng)營(yíng)預決算和收益管理、負責人薪酬監管、統計監測和報告，監督國有資本保值增值，依法依規披露國有金融機構經(jīng)營(yíng)狀況。
（四）對所出資金融機構行使股東職責，制定或參與制定所出資金融機構章程，按照干部管理權限，依法選派董事、監事，委派股東代表參與股東（大）會(huì )，參與所出資金融機構管理者的任免、考核。
（五）履行相關(guān)法律、行政法規和規范性文件等規定的其他職責。
第九條 受托人根據財政部門(mén)委托，按照產(chǎn)權隸屬關(guān)系，落實(shí)統一規制，管理國有金融資本，嚴格按照國有金融資本管理有關(guān)規定行使權利、履行義務(wù)。
第三章 金融機構國有資本管理
第十條 財政部門(mén)建立健全國有金融資本基礎管理體系，負責清產(chǎn)核資、產(chǎn)權管理、資產(chǎn)評估、統計分析等工作，并依法加強對所出資金融機構國有股權轉讓管理。轉讓全部國有股權或部分國有股權致使地方政府不再擁有控股地位的，報本級政府批準。
（一）財政部門(mén)執行統一的金融機構國有產(chǎn)權登記、轉讓、交易管理等制度，加強國有產(chǎn)權變動(dòng)全流程動(dòng)態(tài)監管，對所出資金融機構實(shí)施資本穿透管理。財政部門(mén)及受托人（以下統稱(chēng)出資人機構）根據需要，組織所出資金融機構按規定開(kāi)展清產(chǎn)核資工作。
（二）所出資金融機構應當按規定開(kāi)展資產(chǎn)評估，并根據管理權限將資產(chǎn)評估結果報送出資人機構核準或備案。
（三）國有金融機構應當嚴格執行國有金融資本統計監測和報告制度，完整反映國有金融資本的總量、投向、布局、處置、收益等內容。
第十一條 財政部門(mén)加強國有金融資本收益管理，對所出資金融機構享有出資人權益，確定國有金融資本收益的具體范圍和比例，組織上交國有金融資本收益。
第十二條 財政部門(mén)在國有資本經(jīng)營(yíng)預決算范圍內，確定國有金融資本經(jīng)營(yíng)預決算編制范圍，編制國有金融資本經(jīng)營(yíng)預決算，全面反映國有金融資本經(jīng)營(yíng)收入，并依法接受同級人大及其常委會(huì )的審查監督。
第十三條 財政部門(mén)要全口徑向本級黨委、政府報告國有金融資本管理情況，并按規定向本級人大常委會(huì )報告國有金融資產(chǎn)管理情況。
第十四條 財政部門(mén)依法推進(jìn)國有金融資本管理信息公開(kāi)，及時(shí)準確向社會(huì )披露國有金融資本管理制度、運營(yíng)績(jì)效、負責人薪酬、金融企業(yè)國有資產(chǎn)管理等情況，提高國有金融資本運營(yíng)透明度。
第四章 所出資金融機構重大事項管理
第十五條 財政部門(mén)根據國家和省有關(guān)規定，加強對所出資國有金融機構重大事項的審核把關(guān)，依法依規參與所出資國有金融機構的重大事項決策。國有金融機構建立健全重大事項依法規范、制衡有效的內部決策機制，把黨委會(huì )議研究討論作為董事會(huì )決策重大問(wèn)題的前置程序，并及時(shí)向出資人機構報告重大事項實(shí)施進(jìn)展及結果。
第十六條 對主業(yè)確認及變更，年度投資計劃，制定或修改公司章程，國有金融機構本級及重點(diǎn)子公司合并、分立、改制、上市、解散、申請破產(chǎn)、增減注冊資本、重大股權管理事項，發(fā)行涉及權益變動(dòng)的債券，財務(wù)預算方案，利潤分配和虧損彌補方案，負責人薪酬，重大對外投資，重大資產(chǎn)購買(mǎi)及處置，重大對外捐贈以及黨委、政府交辦的重大任務(wù)等重大事項，國有金融機構應書(shū)面征求出資人機構意見(jiàn)。
對企業(yè)發(fā)展規劃，董事會(huì )年度工作報告，年度財務(wù)決算報告，年度工資總額預算，履職待遇與業(yè)務(wù)支出辦法及年度預算，企業(yè)年金方案，工作計劃和總結，重大對外擔保、重大關(guān)聯(lián)交易等重大事項，國有金融機構應書(shū)面報告出資人機構。
第十七條 出資人機構派出的股東代表、董事，應當按程序發(fā)表意見(jiàn)、行使表決權。出資人機構加強對董事、監事履職的技術(shù)支持和考核、監督評價(jià)，建立健全激勵約束和責任追究機制。
第十八條 財政部門(mén)對履行出資人職責的國有金融機構本級及相關(guān)重點(diǎn)子公司合并、分立、改制、上市、解散、申請破產(chǎn)，以及增減注冊資本、轉讓國有股權等導致實(shí)際控制權轉移的重大事項，應當向本級政府報告。
根據相關(guān)法律法規，受托人對委托管理國有金融機構須經(jīng)本級政府批準的履行出資人職責重大事項，應當經(jīng)財政部門(mén)同意后，報請本級政府批準。
第十九條 按照國家和省有關(guān)規定，財政部門(mén)擬訂所出資國有金融機構薪酬分配制度和機制，指導所出資國有金融機構建立企業(yè)年金制度，完善管理者薪酬管理和福利待遇保障體系。
（一）財政部門(mén)依法依規制定所出資國有金融機構工資總額管理制度。出資人機構按規定備案或核準所出資國有金融機構工資總額預算方案，清算預算執行結果。國有金融機構應嚴格執行經(jīng)核準或備案的工資總額預算方案，逐級落實(shí)工資總額預算執行責任。
（二）財政部門(mén)加強所出資國有金融機構管理者薪酬管理，建立健全與選任方式相匹配、與企業(yè)功能性質(zhì)相適應、與績(jì)效考核相掛鉤、與黨建工作責任制考核相銜接的差異化薪酬分配辦法。出資人機構根據有關(guān)規定，確定國有金融機構管理者的薪酬機制和標準，組織開(kāi)展對管理者薪酬的審核和清算工作。對市場(chǎng)化選聘的職業(yè)經(jīng)理人，實(shí)行市場(chǎng)化薪酬分配機制。
（三）財政部門(mén)規范所出資國有金融機構負責人履職待遇、業(yè)務(wù)支出和福利保障。出資人機構指導監督國有金融機構負責人的履職待遇與業(yè)務(wù)支出管理，并對相關(guān)年度財務(wù)預算進(jìn)行備案。
（四）財政部門(mén)指導符合條件的所出資國有金融機構建立健全企業(yè)年金制度。所出資國有金融機構及其重點(diǎn)子公司按規定建立企業(yè)年金制度。
第五章 所出資金融機構管理者選擇與考核
第二十條 堅持黨管干部原則，出資人機構會(huì )同有關(guān)部門(mén)，依照法律法規、規范性文件以及金融機構章程等規定，按照干部管理權限，做好國有金融機構董事、監事、高級管理人員的任免或建議任免相關(guān)工作。
對出資人機構直接管理的董事、監事，應當認真落實(shí)黨管干部有關(guān)要求，根據規定權限進(jìn)行考察，考察合格的，按照規定程序任命或建議任命。根據工作需要，出資人機構可以建立完善股東派出人員人才庫。
第二十一條 財政部門(mén)建立健全所出資國有金融資本經(jīng)營(yíng)績(jì)效考核制度。出資人機構結合所出資金融機構的戰略定位、發(fā)展目標、行業(yè)特點(diǎn)等，將風(fēng)險控制水平、國有資本保值增值能力等作為重要考核內容，建立差異化的管理者經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)考核體系，按照法定程序對其任命的管理者進(jìn)行年度和任期業(yè)績(jì)考核，綜合反映國有金融機構資產(chǎn)運營(yíng)水平和社會(huì )貢獻，并依據考核結果決定對管理者的獎懲。
第六章 所出資金融機構財務(wù)管理
第二十二條 財政部門(mén)依法加強對所出資金融機構進(jìn)行財務(wù)監督，建立健全國有金融資本保值增值指標體系，加強動(dòng)態(tài)統計監測和運行分析，掌握國有金融資本保值增值情況，并依法依規確認所出資金融機構國有資本保值增值結果。
國有金融機構應建立健全內部財務(wù)、會(huì )計、資產(chǎn)管理制度，配備專(zhuān)業(yè)財務(wù)管理人員，加強日常財務(wù)、運營(yíng)和風(fēng)險管理，依法依規提供真實(shí)、完整的財務(wù)、會(huì )計、資產(chǎn)信息。
第二十三條 國有金融機構應建立完善財務(wù)預決算管理制度，以經(jīng)營(yíng)計劃為基礎，合理配置各種資源，科學(xué)編制全面預算方案和決算報告，嚴格履行公司治理程序，及時(shí)報送出資人機構。國有金融機構應按照規定聘用有資質(zhì)的承辦金融審計業(yè)務(wù)的會(huì )計師事務(wù)所，確保會(huì )計信息質(zhì)量。
第二十四條 出資人機構應督促?lài)薪鹑跈C構遵守財務(wù)會(huì )計規則要求，堅持穩健審慎經(jīng)營(yíng)，建立健全權責明確、流程清晰、制衡有效的財務(wù)管理體系，加強財務(wù)信息分析，強化投融資管理、資產(chǎn)負債管控、資本管理和流動(dòng)性管理，健全財務(wù)風(fēng)險監測與評價(jià)機制，規范企業(yè)財務(wù)行為，防范和化解財務(wù)風(fēng)險。
第七章 監督檢查與責任追究
第二十五條 財政部門(mén)建立健全內外監督工作協(xié)同制度，加強與審計機關(guān)、紀檢監察機關(guān)和金融監管部門(mén)的溝通配合，強化國有金融資本管理政策制度執行情況監督檢查，受托人、國有金融機構違反國有金融資本管理相關(guān)規定的，依法依規予以提醒并督促糾正。金融監管部門(mén)依法加強國有金融機構行業(yè)監管。
第二十六條 財政部門(mén)建立健全違法違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究制度，完善責任倒查和追究機制。財政、紀檢監察、審計、金融監管等相關(guān)部門(mén)和單位按照職責權限，依法依規查辦違法違規經(jīng)營(yíng)投資導致國有資產(chǎn)重大損失的案件。
第二十七條 出資人機構出現違規違法行為，造成國有金融資產(chǎn)損失或其他嚴重后果的，對其直接負責的主管人員和其他責任人員，依規依紀給予紀律處分或者組織處理；構成犯罪的，依法追究刑事責任。出資人機構派出的股東代表、董事、監事在履職過(guò)程中，未按出資人機構有關(guān)規定正確行使職責，按相關(guān)管理規定予以處理。
第二十八條 國有金融機構管理者濫用職權、玩忽職守，造成機構國有資產(chǎn)損失的，財政、紀檢監察、審計、金融監管等相關(guān)部門(mén)和單位，依規依紀依法嚴肅處理；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第八章 附 則
第二十九條 國有實(shí)體企業(yè)投資入股金融機構的，由出資企業(yè)依法行使具體股東職責，執行統一的國有金融資本管理制度，由國有資產(chǎn)監督管理機構組織做好落實(shí)。
第三十條 本規定自印發(fā)之日起施行。
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