魯發(fā)〔2020〕5號《中共山東省委山東省人民政府關(guān)于完善國有金融資本管理的實(shí)施意見(jiàn)》

中共山東省委山東省人民政府關(guān)于完善國有金融資本管理的實(shí)施意見(jiàn)







魯發(fā)〔2020〕5號

為深入貫徹落實(shí)《中共中央國務(wù)院關(guān)于完善國有金融資本管理的指導意見(jiàn)》精神，進(jìn)一步完善我省國有金融資本管理，促進(jìn)全省經(jīng)濟和金融健康發(fā)展，現結合我省實(shí)際，提出如下實(shí)施意見(jiàn)。

一、優(yōu)化國有金融資本配置格局

適應全省經(jīng)濟發(fā)展需要，有進(jìn)有退、有所為有所不為，合理調整國有金融資本在銀行、保險、證券等行業(yè)的比重，提高資本配置效率。對關(guān)系全省金融安全穩定的骨干金融機構，保持國有金融資本足夠的控制力和主導作用。對處于競爭領(lǐng)域的其他國有金融機構，積極引入各類(lèi)資本，國有金融資本可以絕對控股、相對控股，也可以參股。穩妥開(kāi)展國有金融機構混合所有制改革。

二、深化國有金融機構改革

引導國有金融機構完善現代金融企業(yè)制度，增強競爭力、控制力、影響力、抗風(fēng)險能力。對骨干金融機構，著(zhù)力打造與其功能分類(lèi)相適應的金融投資運營(yíng)公司。深化城商行、農商行改革,發(fā)揮國有金融資本引領(lǐng)作用，鼓勵引入優(yōu)質(zhì)戰略投資者。推進(jìn)國有金融機構公司制股份制改革，推動(dòng)具備條件的國有金融機構改制上市。

三、加強國有金融資本集中統一管理

縣級以上各級政府依照法律法規履行國有金融資本出資人職責，授權同級財政部門(mén)集中統一履行國有金融資本出資人職責并對相關(guān)金融機構依法依規享有參與重大決策、選擇管理者、享受收益等出資人權利。各級財政部門(mén)可分類(lèi)分企管理國有金融資本。對省屬一級金融企業(yè)，由省財政廳根據省政府授權直接履行國有金融資本出資人職責；對省國資委履行出資人職責省屬企業(yè)再出資的國有金融資本，維持現有管理體制不變，由出資企業(yè)行使股東權利，執行財政部門(mén)確定的統一管理制度。市縣級財政部門(mén)根據需要，確定直接履行國有金融資本出資人職責的金融機構，也可以委托其他部門(mén)、機構管理。各級財政部門(mén)要建立本級履行出資人職責的國有金融機構管理名錄，明確管理部門(mén)和管理方式。管理名錄適時(shí)調整、動(dòng)態(tài)管理，并及時(shí)報省財政廳備案。

四、以管資本為主加強資產(chǎn)管理

按照統一規制、分級管理原則，財政部門(mén)要科學(xué)界定出資人管理邊界，以管資本為主依法依規建立管理權力和責任清單。對各級政府及其部門(mén)等直接投入金融機構的國有資本，股權可依法依規劃轉同級財政部門(mén)；對國有企業(yè)投入金融機構的國有法人資本，原則上維持股權歸屬關(guān)系。遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則，對國有金融機構股權出資實(shí)施資本穿透管理，防止出現內部人控制。國有金融資本情況要全口徑向黨委、政府報告，并按規定向人大常委會(huì )報告國有金融資產(chǎn)管理情況，具體報告責任由同級財政部門(mén)承擔。

五、加強國有金融資本基礎管理

健全國有金融資本基礎管理制度體系。加強對國有金融資本的統計監測分析，做好清產(chǎn)核資、產(chǎn)權登記、資產(chǎn)評估、產(chǎn)權轉讓等工作。規范國有金融機構及其重點(diǎn)子公司設立、改制重組、增資擴股、合并分立、無(wú)償劃轉、上市發(fā)行等國有股權變動(dòng)和確認行為。

六、加強國有金融資本經(jīng)營(yíng)預算管理

建立完善國有金融資本經(jīng)營(yíng)預算制度，加強國有金融資本收益及支出預算管理。結合國有金融資本布局需要，建立國有金融機構資本補充和動(dòng)態(tài)調整機制。國有金融資本經(jīng)營(yíng)預算決算依法接受同級人大及其常委會(huì )的審查監督。

七、加強國有金融資本經(jīng)營(yíng)績(jì)效管理

分功能、分類(lèi)別、分行業(yè)明確差異化考核目標，分類(lèi)定責、分類(lèi)考核，推動(dòng)國有金融機構回歸本源、專(zhuān)注主業(yè)，有效服務(wù)全省重大戰略。對于主要承擔黨委、政府指定的重大任務(wù)的功能性國有金融機構，在考核經(jīng)濟效益、管理效能等指標的同時(shí)，重點(diǎn)考核重大任務(wù)完成情況；對于主要提供競爭性產(chǎn)品或服務(wù)型業(yè)務(wù)的競爭性國有金融機構，重點(diǎn)考核風(fēng)險控制、依法合規經(jīng)營(yíng)、國有資本保值增值能力。加強績(jì)效考核結果運用，建立考核結果與企業(yè)領(lǐng)導人員任期任職、履職盡責情況、員工薪酬水平相掛鉤的獎懲聯(lián)動(dòng)機制。

八、加強國有金融機構薪酬管理

對國有金融機構領(lǐng)導人員，結合選任方式、企業(yè)功能性質(zhì)、績(jì)效考核結果等情況，實(shí)行差異化薪酬分配辦法。對各級黨委、政府及相關(guān)機構任命的國有金融機構領(lǐng)導人員，合理確定基本年薪、績(jì)效年薪和任期激勵收入。對市場(chǎng)化選聘的職業(yè)經(jīng)理人，采用市場(chǎng)化薪酬分配機制。健全與激勵機制相對稱(chēng)的信息披露、延期支付、追索扣回等約束機制，嚴格規范國有金融機構負責人履職待遇和業(yè)務(wù)支出。

九、加強國有金融機構重大事項管理

履行出資人職責的機構依照法律法規制定或者參與制定所出資金融機構章程，并按照公司章程行使權利、履行義務(wù)；按法定程序對所出資金融機構負責人進(jìn)行經(jīng)營(yíng)績(jì)效考核并根據考核結果進(jìn)行獎懲；加強對所出資金融機構發(fā)展戰略和投資規劃、財務(wù)預決算、利潤分配方案和彌補虧損方案、法人機構設立和撤并等須由股東決定的重大事項的審核。國有金融機構要建立重大事項報告制度，完善重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金運作決策制度。

十、完善國有金融機構公司法人治理結構

規范國有金融機構股東（大）會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )與經(jīng)營(yíng)管理層關(guān)系，健全國有金融機構授權經(jīng)營(yíng)體系。推進(jìn)董事會(huì )建設，建立董事會(huì )與管理層制衡機制，規范董事長(cháng)、總經(jīng)理（總裁、行長(cháng)）履職行為，健全國有金融機構決策執行監督機制，促進(jìn)國有金融機構依法合規穩健經(jīng)營(yíng)。健全國有金融機構績(jì)效考核、激勵約束、風(fēng)險控制、利潤分配和內部監督等管理制度。

十一、加強國有金融機構領(lǐng)導人員分類(lèi)分層管理

堅持黨管干部原則與董事會(huì )依法產(chǎn)生、董事會(huì )依法選擇經(jīng)營(yíng)管理者、經(jīng)營(yíng)管理者依法行使用人權相結合，創(chuàng )新有效實(shí)現形式。上級黨組織和履行國有金融資本出資人職責的機構按照管理權限，加強對國有金融機構領(lǐng)導人員的管理，并根據不同機構類(lèi)別和層級，實(shí)行不同選人用人方式，加快建立健全國有金融機構集聚人才的體制機制。財政部門(mén)將經(jīng)營(yíng)績(jì)效考核情況及時(shí)通報國有金融機構，作為經(jīng)理層年度考核、任期考核的重要依據。加強職業(yè)經(jīng)理人建設，嚴格任期管理和目標考核，建立退出機制。

十二、加強風(fēng)險防控和監督管理

壓實(shí)國有金融機構防范風(fēng)險的主體責任，加強風(fēng)險源頭控制，健全風(fēng)險防范和應急處置機制。強化國有金融資本內外部監督和事前事中事后監督，國有金融機構增資擴股、引入戰略投資者等事先要進(jìn)行風(fēng)險評估。依法加強出資人監督，強化審計監督及結果運用，促進(jìn)國有金融資本保值增值，防止國有金融資本流失。

十三、加強黨對國有金融機構的領(lǐng)導

堅持黨的建設與國有金融機構改革同步謀劃、黨的組織及工作機構同步設置、黨委負責人及黨務(wù)工作人員同步配備、黨建工作同步開(kāi)展。完善“雙向進(jìn)入、交叉任職”的領(lǐng)導體制，全面推行黨委書(shū)記、董事長(cháng)由一人擔任。壓緊壓實(shí)國有金融機構黨委主體責任和紀檢監察機構監督責任。加強紀檢監察、巡視監督和日常監管，嚴格落實(shí)中央八項規定及其實(shí)施細則精神，深入推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設和反腐敗斗爭。

十四、加強協(xié)調狠抓落實(shí)

各級黨委和政府要以高度的政治責任感和歷史使命感，切實(shí)加強對完善地方國有金融資本管理工作的領(lǐng)導，采取有力措施推進(jìn)工作落實(shí)。要科學(xué)研判工作推進(jìn)中的不穩定因素，注重兼顧各方權益，防止引發(fā)次生風(fēng)險。各級財政、地方金融監管部門(mén)要加強與人民銀行、銀保監、證監等金融管理部門(mén)協(xié)調配合，形成工作合力。2020年底前，各級政府授權本級財政部門(mén)集中統一履行國有金融資本出資人職責，初步建立國有金融資本管理制度體系。2022年底前，國有金融資本管理體制機制全面理順，國有金融資本布局全面優(yōu)化，國有金融機構活力和控制力全面提升，更好地實(shí)現服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟、防控金融風(fēng)險、深化金融改革三大基本任務(wù)，為新時(shí)代現代化強省建設提供強大金融支撐。

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