鄂市監法規〔2021〕12號《湖北省市場(chǎng)監督管理局關(guān)于修改并印發(fā)〈湖北省市場(chǎng)監督管理行政處罰裁量權適用規則〉的通知》

《湖北省市場(chǎng)監督管理局關(guān)于修改并印發(fā)〈湖北省市場(chǎng)監督管理行政處罰裁量權適用規則〉的通知》






鄂市監法規〔2021〕12號
 

各市、州、直管市、神農架林區市場(chǎng)監管局，省局各處室、各直屬單位:

為貫徹實(shí)施2021年1月22日公布的新修訂《中華人民共和國行政處罰法》，按照省司法廳《關(guān)于做好涉及行政處罰內容法規規章規范性文件專(zhuān)項清理工作的函》要求，省局對《湖北省市場(chǎng)監督管理行政處罰裁量權適用規則》(鄂市監法〔2020〕18 號)的部分條款作相應修改和調整，現予印發(fā)，請遵照執行。





 

湖北省市場(chǎng)監督管理局

2021年8月25日
 

湖北省市場(chǎng)監督管理行政處罰裁量權適用規則

第一條 為規范全省各級市場(chǎng)監督管理部門(mén)行政處罰裁量行為，保障行政處罰的合法性和合理性，維護自然人、法人和其他組織(以下稱(chēng)當事人)的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》等法律、法規、規章和國家有關(guān)規定，制定本規則。

第二條 全省各級市場(chǎng)監督管理部門(mén)實(shí)施行政處罰，適用本規則。

本規則所稱(chēng)行政處罰裁量權，是指市場(chǎng)監督管理部門(mén)依據法律、法規、規章行使行政處罰權時(shí)，根據當事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節、社會(huì )危害程度以及當事人主觀(guān)過(guò)錯等因素，依照法律、法規、規章，決定是否給予行政處罰、給予何種行政處罰和給予何種幅度行政處罰的自主決定權和處置權。

第三條 行使行政處罰裁量權應當遵循行政合法性、行政合理性、處罰與教育相結合和綜合裁量的原則。  

第四條 實(shí)施行政處罰必須以法律、法規、規章為依據。對同一違法行為實(shí)施行政處罰，上位法與下位法有不同規定的，適用上位法;上位法有原則性規定，下位法有具體規定且不違反上位法、不與上位法相抵觸的，適用上位法和下位法;同一機關(guān)制定的法律規范有不同規定的，遵循新法優(yōu)于舊法、特別法優(yōu)于一般法的法律適用原則。

實(shí)施行政處罰適用違法行為發(fā)生時(shí)的法律、法規、規章的規定。作出行政處罰決定時(shí)，法律、法規、規章已被修改或者廢止，且新的規定處罰較輕或者不認為是違法的，適用新的規定。

其他合法有效的規范性文件(含本規則)，可以作為對法律規范條文含義的理解以及實(shí)施行政處罰裁量的說(shuō)理依據，但不得單獨援引作為實(shí)施行政處罰的適用依據。

第五條 實(shí)施行政處罰應當遵循比例原則，兼顧行政處罰目的的實(shí)現和當事人權益的保護，對當事人造成的損害不得與所保護的法定利益顯失均衡。

第六條 對違法事實(shí)、性質(zhì)、情節、社會(huì )危害程度等因素相同或者相似的違法行為，實(shí)施行政處罰適用的法律依據、處罰種類(lèi)和處罰幅度應當基本相同。

對同一違法案件涉及的多個(gè)當事人實(shí)施行政處罰，應當根據當事人的違法情節及其在違法活動(dòng)中所起的作用，分別確定相應的處罰種類(lèi)和處罰幅度。

第七條 各級市場(chǎng)監督管理部門(mén)行使行政處罰裁量權時(shí)，應當綜合考慮以下情節:

(一)當事人的年齡及精神狀況;

(二)當事人的主觀(guān)過(guò)錯;

(三)當事人的悔過(guò)態(tài)度、采取的措施及改正效果;

(四)違法行為的侵害對象和持續時(shí)間的長(cháng)短;

(五)當事人是否受脅迫;

(六)涉案產(chǎn)品的風(fēng)險性;

(七)涉案產(chǎn)品的數量、貨值金額;

(八)違法行為和違法產(chǎn)品引起的不良后果;

(九)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果情況;

(十)配合行政機關(guān)查處違法行為立功情況;

(十一)政策、標準是否變更或不明確;

(十二)其他應當考慮的裁量因素。

第八條 行政處罰裁量分為不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰和從重處罰等五種情形。

第九條 實(shí)施行政處罰時(shí)，應當明確區分不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰和從重處罰的不同情形，準確把握含義，正確行使行政處罰裁量權。

(一)不予處罰是指行為違反行政管理秩序，但依法不給予行政處罰。

(二)減輕處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類(lèi)或處罰幅度，包括減少處罰種類(lèi)、選擇所規定的處罰種類(lèi)之外更輕的處罰種類(lèi)，或者在法定最低罰款限值以下確定罰款數額。

(三)從輕處罰是指依法在行政處罰的法定種類(lèi)和法定幅度內，適用較輕的種類(lèi)或者選擇法定幅度中較低的部分予以處罰。

(四)一般處罰是指依法在行政處罰的法定種類(lèi)和法定幅度內，適用中間的種類(lèi)或者選擇法定幅度中中間的部分予以處罰。

(五)從重處罰是指依法在行政處罰的法定種類(lèi)和法定幅度內，適用較重的種類(lèi)或者選擇法定幅度中較高的部分予以處罰。

第十條 當事人有下列情形之一的，不予處罰:

(一)不滿(mǎn)十四周歲的人有違法行為的;

(二)精神病人、智力殘疾人在不能辨認或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的;

(三)除法律、行政法規另有規定外，當事人有證據足以證明沒(méi)有主觀(guān)過(guò)錯的;

(四)違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的;

(五)違法行為在二年內未被發(fā)現;涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的違法行為在五年內未被發(fā)現的;

(六)法律、法規、規章規定其他不予處罰的情形。

第十一條 當事人有下列情形之一的，可以不予處罰:

(一)初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的;

(二)屬于法律、法規、規章規定可處行政處罰的行為，同時(shí)具有減輕情節的。

第十二條 當事人有下列情形之一的，應當從輕或者減輕處罰:

(一)已滿(mǎn)十四周歲不滿(mǎn)十八周歲的人有違法行為的;

(二)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的;

(三)受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的;

(四)主動(dòng)供述市場(chǎng)監管部門(mén)尚未掌握的違法行為的;

(五)配合市場(chǎng)監督管理部門(mén)查處違法行為有立功表現的;

(六)法律、法規、規章規定應當從輕或者減輕處罰的其他情形。

第十三條 當事人有下列情形之一，可以從輕或者減輕處罰:

(一)尚未完全喪失辨認或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的;

(二)共同違法行為中起次要或者輔助作用的;

(三)積極配合市場(chǎng)監督管理部門(mén)查處違法行為，如實(shí)陳述違法事實(shí)并主動(dòng)提供證據材料的;

(四)證明涉案產(chǎn)品的合法來(lái)源并說(shuō)明提供者的;

(五)主動(dòng)退還多收價(jià)款的;

(六)法律、法規、規章規定可以從輕或者減輕的其他情形。

第十四條 當事人有下列情形之一的，可以從重處罰:

(一)違法行為造成他人人身傷亡或者重大財產(chǎn)損失等嚴重后果的;

(二)發(fā)生自然災害、事故災難、公共衛生或者社會(huì )安全等突發(fā)事件時(shí)借機實(shí)施違法行為的;

(三)阻礙或者拒不配合行政執法人員依法執行職務(wù)或者對行政執法人員打擊報復的;

(四)偽造、隱匿、損毀、毀滅證據，或隱匿、轉移、變賣(mài)、損毀、挪用被查封、扣押物品的;

(五)因同一性質(zhì)的違法行為受過(guò)刑事處罰的;

(六)對舉報人、證人打擊報復的;

(七)不按規定及時(shí)報告安全事故信息致使危害擴大造成嚴重后果的;

(八)法律、法規、規章規定從重處罰的其他情形。

第十五條 對違法行為給予罰款處罰，法律規范條款設定了罰款的上、下限的，處罰幅度按照以下規定裁量:

(一)減輕處罰的罰款在法定罰款下限值以下(不含下限值)確定;

(二)從輕處罰的罰款在法定罰款下限值至法定罰款上限值這一幅度中較低的30%部分內(不含該30%部分的上限值)確定;

(三)一般處罰的罰款在法定罰款下限值至法定罰款上限值這一幅度中較低的30%以上(含該30%部分的上限值)、較高的30%以下(不含該30%部分的下限值)范圍內確定;

(四)從重處罰的罰款在法定罰款下限值至法定罰款上限值這一幅度中較高的30%部分內(含該30%部分的下限值)確定。

第十六條 對違法行為給予罰款處罰，法律規范條款只規定罰款上限，沒(méi)有規定罰款下限的，處罰幅度按照以下規定裁量:

(一)從輕處罰的罰款在法定罰款上限值的30%以下(不含上限值的30%)確定;

(二)一般處罰的罰款在法定罰款上限值的30%以上(含上限值的30%)至上限值的70%以下(不含上限值的70%)范圍內確定;

(三)從重處罰的罰款在法定罰款上限值的70%以上(含上限值的70%)至上限值范圍內確定。

第十七條 當事人既有減輕、從輕處罰情節，又有從重處罰情節的，應當綜合考量后作出適當的行政處罰。違法行為已經(jīng)造成嚴重危害后果的，一般不適用減輕或從輕處罰。

第十八條 案件中同一當事人有兩種以上違法行為，違法行為之間沒(méi)有關(guān)聯(lián)性的，應當分別裁量，合并處罰;違法行為之間有關(guān)聯(lián)性的，適用吸收原則，選擇較重的違法行為處罰。

同一個(gè)違法行為違反多個(gè)法律規范應當給予罰款處罰的，按照罰款數額高的規定處罰。

法律、法規、規章規定有多個(gè)處罰種類(lèi)，可以單處或可以并處的，可以選擇適用;應當并處的，除符合減輕處罰情形外，不得選擇適用。

法律、法規、規章規定應當清退、沒(méi)收違法所得，再作其他處罰的，不得選擇適用。

第十九條 案件調查取證時(shí)，辦案機構應當全面收集當事人不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰情節的證據。

對于當事人提供的證明其沒(méi)有主觀(guān)過(guò)錯等不予處罰、減輕處罰、從輕處罰的證明材料，辦案機構應當記錄在案，并對是否采信說(shuō)明理由。

案件調查終結時(shí)，辦案機構應當在案件調查終結報告中說(shuō)明違法行為的事實(shí)、性質(zhì)和行政處罰的證據、依據等，提出行政處罰建議;提出不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰建議的，應當說(shuō)明理由并附相應證據材料。

第二十條 法制審核機構或者案件審核機構應當對行政處罰裁量部分予以審查。經(jīng)審查，發(fā)現辦案機構或者辦案人員提出的行政處罰裁量建議有以下情形的，應當退回辦案機構或者辦案人員補正:

(一)未說(shuō)明理由的;

(二)未附相應證據材料，或者所附相應證據材料不足的;

(三)建議的處罰種類(lèi)或幅度適用不當的;

(四)其他應當退回辦案機構補正的情形。

第二十一條 對重大、復雜案件，或者辦案機構和法制審核機構意見(jiàn)存在重大分歧的案件，行使行政處罰裁量權，應當報請市場(chǎng)監督管理部門(mén)負責人集體討論決定。

第二十二條 各級市場(chǎng)監督管理部門(mén)在作出的行政處罰決定書(shū)中，應當載明行政處罰的事實(shí)及主要證據、法律依據以及對當事人的陳述、申辯是否采納等內容，增強對裁量規則適用情況的說(shuō)理性。

第二十三條 各級市場(chǎng)監督管理部門(mén)法制機構或者其他機構應當建立健全規范行政處罰裁量權的監督機制，通過(guò)執法監督檢查、案卷評查等方式，加強對行使行政處罰裁量權的監督檢查。

市場(chǎng)監督管理部門(mén)發(fā)現本部門(mén)行使行政處罰裁量權不當的，應當及時(shí)、主動(dòng)糾正。

上級市場(chǎng)監督管理部門(mén)發(fā)現下級市場(chǎng)監督管理部門(mén)行使行政處罰裁量權不當的，按照《市場(chǎng)監督管理執法監督暫行規定》處理。

第二十四條 對違反《中華人民共和國反壟斷法》的行政違法行為行使行政處罰裁量權，按照相關(guān)專(zhuān)項規定執行。

第二十五條 本規則所稱(chēng)的“以上”包括本數，所稱(chēng)的“以下”不包括本數。

第二十六條 本規則由湖北省市場(chǎng)監督管理局負責解釋。

第二十七條 本規則自印發(fā)之日起施行，有效期5年?！逗笔∈袌?chǎng)監督管理行政處罰裁量權適用規則(試行)》在本規則施行之日同時(shí)廢止。

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