銀發(fā)〔2021〕235號《中國人民銀行關(guān)于開(kāi)展內地與香港債券市場(chǎng)互聯(lián)互通南向合作的通知》（全文）

中國人民銀行關(guān)于開(kāi)展內地與香港債券市場(chǎng)互聯(lián)互通南向合作的通知

銀發(fā)〔2021〕235號

中國人民銀行上?？偛?，國家開(kāi)發(fā)銀行，進(jìn)出口銀行，各國有商業(yè)銀行，中國郵政儲蓄銀行，各股份制商業(yè)銀行，北京銀行、寧波銀行、杭州銀行、江蘇銀行、上海銀行、徽商銀行、南京銀行、廣州銀行、洛陽(yáng)銀行、鄭州銀行、長(cháng)沙銀行、中原銀行、青島銀行、廈門(mén)銀行、貴陽(yáng)銀行、西安銀行、齊魯銀行，渣打銀行（中國）有限公司、匯豐銀行（中國）有限公司、花旗銀行（中國）有限公司、三菱日聯(lián)銀行（中國）有限公司，同業(yè)拆借中心、中央結算公司、交易商協(xié)會(huì )、上海清算所、跨境清算公司:

為規范開(kāi)展內地與香港債券市場(chǎng)互聯(lián)互通南向合作（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“南向通”），便利境內債券市場(chǎng)機構投資者（以下簡(jiǎn)稱(chēng)境內投資者）有序配置全球債券，推動(dòng)我國債券市場(chǎng)穩步實(shí)現高水平雙向開(kāi)放，根據《中華人民共和國中國人民銀行法》等法律法規，現就“南向通”有關(guān)事宜通知如下：

一、本通知所稱(chēng)“南向通”，是指境內投資者經(jīng)由內地與香港相關(guān)基礎服務(wù)機構在債券交易、托管、結算等方面互聯(lián)互通的機制安排，投資香港債券市場(chǎng)交易流通的債券。

本通知所稱(chēng)基礎服務(wù)機構，是指經(jīng)中國人民銀行和香港金融管理局認可，為境內外投資者提供債券登記、存管、托管、交易、結算、清算等基礎性服務(wù)的機構，包括內地與香港兩地的債券市場(chǎng)基礎設施機構和托管清算銀行。

二、“南向通”遵循內地與香港現行法律法規，相關(guān)交易結算活動(dòng)遵守交易結算發(fā)生地的監管規定及業(yè)務(wù)規則。本通知另有規定的除外。

三、符合中國人民銀行要求的境內投資者可通過(guò)“南向通”開(kāi)展債券投資，標的債券為境外發(fā)行并在香港債券市場(chǎng)交易流通的所有券種。交易對手暫定為香港金融管理局指定的做市商。

境內投資者范圍暫定為經(jīng)中國人民銀行認可的部分公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級交易商。合格境內機構投資者（QDII）和人民幣合格境內機構投資者（RQDII）也可通過(guò)“南向通”開(kāi)展境外債券投資。

四、經(jīng)中國人民銀行認可的境內電子交易平臺可與境外交易平臺建立連接，為“南向通”提供交易服務(wù)。

五、經(jīng)中國人民銀行認可的境內債券登記結算機構，應在經(jīng)香港金融管理局認可的香港地區債券登記結算機構開(kāi)立名義持有人賬戶(hù)，用于記載代境內投資者名義持有的全部債券余額。

經(jīng)中國人民銀行認可的境內托管清算銀行，應與香港債券登記結算機構或香港托管銀行建立連接，為境內投資者提供債券托管結算等服務(wù)。

六、境內投資者可以自主選擇通過(guò)境內債券登記結算機構或境內托管清算銀行托管其債券資產(chǎn)。

選擇境內債券登記結算機構托管債券的境內投資者，應通過(guò)境內電子交易平臺與交易對手達成交易，并通過(guò)人民幣跨境支付系統辦理債券交易的資金支付。

七、境內投資者可通過(guò)“南向通”參與境外債券的發(fā)行認購。內地與香港相關(guān)基礎服務(wù)機構應建立健全相關(guān)機制安排，做好銜接。

八、境內投資者可使用人民幣或外匯參與“南向通”，相關(guān)資金只可用于債券投資。

境內投資者不得通過(guò)“南向通”非法套匯。使用人民幣投資外幣債券的境內投資者，可通過(guò)銀行間外匯市場(chǎng)辦理外匯資金兌換和外匯風(fēng)險對沖業(yè)務(wù)，投資的債券到期或賣(mài)出后境內投資者不再繼續投資的，相關(guān)資金應匯回境內并兌換回人民幣。

九、“南向通”跨境資金凈流出額上限不超過(guò)年度總額度和每日額度。目前，“南向通”年度總額度為5000億元等值人民幣，每日額度為200億元等值人民幣。

十、內地與香港相關(guān)基礎服務(wù)機構應真實(shí)、準確、完整、及時(shí)地記錄境內外投資者的債券交易、托管、結算等明細數據信息。

中國人民銀行上?？偛繎⒔∪?ldquo;南向通”運行監測機制，并及時(shí)、準確掌握“南向通”額度使用情況。內地與香港相關(guān)基礎服務(wù)機構、境內外投資者應按照交易報告制度有關(guān)要求，向中國人民銀行上?？偛繄笏拖嚓P(guān)數據信息。內地相關(guān)基礎服務(wù)機構和境內投資者應按照國際收支統計申報有關(guān)規定履行國際收支申報義務(wù)。

十一、中國人民銀行依法對境內投資者參與“南向通”進(jìn)行監督管理，并會(huì )同香港金融管理局持續健全內地與香港債券市場(chǎng)互聯(lián)互通的監管合作安排，共同維護境內外投資者跨境投資的合法權益。

十二、中國人民銀行會(huì )同外匯管理部門(mén)依法對境內投資者開(kāi)展“南向通”業(yè)務(wù)的資金匯兌、資金匯出匯入、信息報送等進(jìn)行監督管理，防范境內投資者通過(guò)“南向通”進(jìn)行違法違規活動(dòng)。

十三、內地相關(guān)基礎服務(wù)機構應當根據本通知制定“南向通”相關(guān)業(yè)務(wù)細則或操作規程，報中國人民銀行同意后實(shí)施。

十四、本通知自2021年9月24日起施行。





 

中國人民銀行

2021年9月14日

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