陜政辦函〔2021〕74號《陜西省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)加強審管聯(lián)動(dòng)提升事中事后監管效能實(shí)施方案的通知》

陜西省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)加強審管聯(lián)動(dòng)提升事中事后監管效能實(shí)施方案的通知






陜政辦函〔2021〕74號

各市、縣、區人民政府，省人民政府各工作部門(mén)、各直屬機構：

《加強審管聯(lián)動(dòng)提升事中事后監管效能實(shí)施方案》已經(jīng)省政府同意，現印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。




 

陜西省人民政府辦公廳

2021年7月10日



 

加強審管聯(lián)動(dòng)提升事中事后監管效能實(shí)施方案

為認真貫徹落實(shí)《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》和《國務(wù)院關(guān)于加強和規范事中事后監管的指導意見(jiàn)》（國發(fā)〔2019〕18號）要求，進(jìn)一步深化相對集中行政許可權改革，加強審批與監管銜接聯(lián)動(dòng)，推動(dòng)政府管理從事前審批更多轉向事中事后監管，提升政府治理能力，更好地服務(wù)市場(chǎng)主體，推動(dòng)全省經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，結合我省實(shí)際，制定如下方案。 

一、總體要求

（一）指導思想。以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì )精神，認真落實(shí)習近平總書(shū)記來(lái)陜考察重要講話(huà)精神，牢固樹(shù)立新發(fā)展理念，持續深入推進(jìn)“放管服”改革，厘清審管邊界，明確審管權責，建立完善事前審批與事中事后監管有效銜接和高效聯(lián)動(dòng)機制，推進(jìn)相對集中行政許可權改革向系統集成、協(xié)同高效發(fā)展，為奮力譜寫(xiě)陜西新時(shí)代追趕超越新篇章提供有力支撐。

（二）基本原則。

——堅持依法依規。嚴格執行有關(guān)法律法規，堅持法無(wú)授權不可為，法定職責必須為。按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)負責，誰(shuí)主管、誰(shuí)監管”“權責統一”要求，科學(xué)界定審批部門(mén)和行業(yè)監管部門(mén)的責任，確保審批與監管邊界清晰。

——堅持寬進(jìn)嚴管。堅決破除妨礙市場(chǎng)主體公平競爭的體制機制障礙，按照減證便民要求，降低準入門(mén)檻，實(shí)現寬進(jìn)增活力。堅持把有效監管作為簡(jiǎn)政放權的必要保障，夯實(shí)監管責任，健全監管標準，創(chuàng )新監管方式，防范審批風(fēng)險，做到嚴管護秩序。

——堅持公開(kāi)透明。全面梳理審批、監管事項清單及職責邊界清單，對審批、監管事項的設定依據、標準、流程、結果及權力范圍等依法公開(kāi)，讓審批、監管工作在陽(yáng)光下運行，保障市場(chǎng)主體和社會(huì )公眾的知情權、參與權、監督權，給市場(chǎng)主體以穩定預期。

——堅持科學(xué)高效。充分發(fā)揮現代科技手段在審批、監管中的促進(jìn)作用，依托互聯(lián)網(wǎng)、大數據、物聯(lián)網(wǎng)、云計算等新技術(shù)推動(dòng)工作方式創(chuàng )新，確保審管無(wú)縫銜接、協(xié)同聯(lián)動(dòng)，做到審批、監管效能最大化、成本最優(yōu)化、對市場(chǎng)主體干擾最小化。

二、工作任務(wù)

（一）明確審批職責。

1．梳理審批事項清單。市縣兩級政府根據相對集中行政許可權改革要求和改革進(jìn)程需要，規范明確本級行政許可事項劃轉目錄并及時(shí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)更新。各級行政審批服務(wù)局根據劃轉事項特點(diǎn)對審批標準和審批流程進(jìn)行優(yōu)化再造，明確法定權限、審批依據、受理條件、所需要件、流程環(huán)節、收費標準等信息，在取得行業(yè)監管部門(mén)同意后，通過(guò)陜西政務(wù)服務(wù)網(wǎng)、所在地政府門(mén)戶(hù)網(wǎng)站公開(kāi)發(fā)布。如遇法律、法規、規章修訂或政策調整等情況，行業(yè)監管部門(mén)應及時(shí)書(shū)面告知同級行政審批服務(wù)局，確保審批事項清單能夠按照最新政策要求和部門(mén)職能調整實(shí)時(shí)修訂完善。

2．嚴格履行審批職責。行政審批服務(wù)局嚴格按照劃轉事項的審批標準受理審批，對符合規定條件的行政許可事項及時(shí)核準、簽章、發(fā)文或發(fā)件，并做好檔案的登記管理。行政許可事項的制式證照和樣本需由省級業(yè)務(wù)主管部門(mén)提供的，由市級行政審批服務(wù)局統一向制證部門(mén)或單位申領(lǐng)，相關(guān)部門(mén)和單位不得以任何理由拒絕提供。行政審批服務(wù)局應將審批結果信息推送給同級行業(yè)監管部門(mén)，需推送至上級行業(yè)監管部門(mén)的，由同級行業(yè)監管部門(mén)負責完成。

3．完善審批必備程序。行政審批服務(wù)局在審批過(guò)程中，對審批程序復雜、專(zhuān)業(yè)要求高、或者涉及重大公共安全的劃轉事項，審批前應與行業(yè)監管部門(mén)溝通，審批過(guò)程中應召開(kāi)聯(lián)席會(huì )議共同商討。如有需要對申請材料的實(shí)質(zhì)內容進(jìn)行核實(shí)，或者法律、法規規定需要現場(chǎng)踏勘、技術(shù)審查、檢驗檢測以及組織聽(tīng)證論證的，行政審批服務(wù)局應當按照規定程序實(shí)施，必要時(shí)可會(huì )同行業(yè)監管部門(mén)共同實(shí)施。

（二）夯實(shí)監管責任。

1．梳理監管事項清單。行業(yè)監管部門(mén)應當明確一個(gè)內設機構負責審批和監管的協(xié)調工作，嚴格按照法律法規和“三定”規定明確的監管職責，結合部門(mén)權責清單，全面梳理部門(mén)職責范圍內的監管事項清單，明確監管對象、監管措施、設定依據、監管結果、監管層級、反饋機制等內容，納入陜西省“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統統一管理。監管事項清單在陜西政務(wù)服務(wù)網(wǎng)、政府門(mén)戶(hù)網(wǎng)站公開(kāi)發(fā)布，實(shí)行“一張清單”管監管，并根據改革需要和部門(mén)職能調整實(shí)行動(dòng)態(tài)更新。對涉企經(jīng)營(yíng)許可事項存在批后核查和現場(chǎng)檢查的，行業(yè)監管部門(mén)負責進(jìn)行全面梳理認證，通過(guò)取消、整合、轉為非現場(chǎng)檢查等方式，壓減重復或不必要的檢查事項，減少對市場(chǎng)主體正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的干擾。

2．切實(shí)履行監管職責。行業(yè)監管部門(mén)根據監管職責和監管事項清單，依法對市場(chǎng)主體進(jìn)行監管，杜絕監管盲區和真空。對審批和監管的邊界，以審批結果信息線(xiàn)上推送（線(xiàn)下送達）為界，行政審批服務(wù)局對審批行為、過(guò)程和結果負責，行業(yè)監管部門(mén)在接收到行政審批服務(wù)局推送或送達的審批結果信息后，及時(shí)啟動(dòng)事中事后監管。對審管邊界模糊、重復交叉的，審批部門(mén)會(huì )同行業(yè)監管部門(mén)逐事項制定邊界清單，明確審批、監管的職責界線(xiàn)。行業(yè)監管部門(mén)對行政審批結果有異議的，或者發(fā)現采取虛假承諾、偽造材料或違背承諾等取得審批的，應及時(shí)函告審批部門(mén)，由審批部門(mén)對案卷和辦理程序進(jìn)行復核，對審批結果依法依規進(jìn)行處置并及時(shí)反饋給行業(yè)監管部門(mén)，其他處置工作和后續監管由行業(yè)監管部門(mén)負責。

對已經(jīng)取消行政許可但仍需政府監管的事項，行業(yè)監管部門(mén)提出事中事后監管措施，負責事中事后的監管；對審批改為備案的事項，審批部門(mén)和行業(yè)監管部門(mén)加強信息共享，行業(yè)監管部門(mén)做好核查與監管；對下放審批的事項，同步調整監管層級，確保審批監管權責統一；對委托審批的事項，省級相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門(mén)依法向各市（區）政府（管委會(huì )）履行委托手續，各市（區）政府（管委會(huì )）根據相對集中行政許可權改革情況明確審批部門(mén)，行業(yè)監管部門(mén)負責事中事后監管；對實(shí)行告知承諾制的審批事項，審批部門(mén)作出行政許可決定后，行業(yè)監管部門(mén)對申請人承諾內容是否屬實(shí)進(jìn)行核查，對申請人履行承諾情況進(jìn)行事中事后監管，并將監管情況及時(shí)推送同級行政審批部門(mén)。對沒(méi)有專(zhuān)門(mén)執法力量的行業(yè)和領(lǐng)域，行業(yè)監管部門(mén)可通過(guò)委托執法、聯(lián)合執法等方式，會(huì )同相關(guān)綜合執法部門(mén)查處違法違規行為，相關(guān)綜合執法部門(mén)要積極支持。

3．細化監管舉措。省級行業(yè)監管部門(mén)牽頭負責制定本系統本領(lǐng)域監管措施，對涉及面廣、較為重大復雜的監管領(lǐng)域和監管事項，建立健全工作協(xié)調機制。市縣兩級負責研究細化年度監管工作計劃任務(wù)，加強和規范監管執法行為，促進(jìn)公開(kāi)公正監管，維護良好市場(chǎng)秩序。除特殊重點(diǎn)領(lǐng)域外，原則上所有涉企行政檢查都應通過(guò)“雙隨機、一公開(kāi)”方式進(jìn)行，加強重點(diǎn)領(lǐng)域監管，推行信用分類(lèi)分級監管，落實(shí)包容審慎監管，深入推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+監管”，相關(guān)處罰信息和執法結果同步推送至相關(guān)審批部門(mén)。對“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統推送的風(fēng)險預警信息，各級各部門(mén)各單位要加大處置力度，及時(shí)反饋處理結果。探索推行以遠程監管、移動(dòng)監管、預警防控為特征的非現場(chǎng)監管方式，有效歸集各類(lèi)批后核查、現場(chǎng)檢查和非現場(chǎng)監管信息資源至“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統共享，提升監管精準化、智能化水平。

（三）構建聯(lián)動(dòng)格局。

1．堅持統籌協(xié)調推進(jìn)。市縣兩級政府建立審管聯(lián)動(dòng)聯(lián)席會(huì )議機制，由分管負責同志召集相關(guān)部門(mén)參與，主要負責統籌謀劃轄區內行政審批服務(wù)工作規劃，協(xié)調行政審批服務(wù)局與同級其他審批部門(mén)、行業(yè)監管部門(mén)、執法機構之間的關(guān)系，及時(shí)研究解決涉及國家安全、環(huán)境保護、安全生產(chǎn)、重大公共利益和重大生產(chǎn)力布局等需要集體研究決策的相關(guān)事項，以及審管聯(lián)動(dòng)中出現的矛盾和問(wèn)題，加強審批部門(mén)與行業(yè)監管部門(mén)的協(xié)同聯(lián)動(dòng)，促進(jìn)雙方規范、高效實(shí)施行政許可。

2．統一認定審批結果。行政審批服務(wù)局完成事項審批后，在審批結果上加蓋行政審批專(zhuān)用章（含電子印章）。各級行政審批服務(wù)局按照“×××市、縣、區政府（管委會(huì )）行政審批服務(wù)局行政審批專(zhuān)用章”的樣式統一規范印章管理，與行政審批服務(wù)局行政公章具有同等法律效力。行政審批服務(wù)局作出的行政許可決定，原業(yè)務(wù)審批部門(mén)不得要求再加蓋本部門(mén)的公章或者其他印章。審批權限屬于國家層面或者需要省外認可的行政許可事項，確需原業(yè)務(wù)審批部門(mén)認證或者說(shuō)明的，原業(yè)務(wù)審批部門(mén)應當出具書(shū)面意見(jiàn)或進(jìn)行協(xié)調。

3．推進(jìn)信息全面共享。各級各部門(mén)依托政務(wù)服務(wù)網(wǎng)，建立審管信息主動(dòng)歸集和交流互動(dòng)模塊，實(shí)現部門(mén)之間信息互認、共享、共用。審批部門(mén)和行業(yè)監管部門(mén)履行“雙告知”“雙反饋”職責，行政審批服務(wù)局在辦理審批業(yè)務(wù)過(guò)程中，將相關(guān)審批信息和審批結果信息，通過(guò)審管聯(lián)動(dòng)功能模塊定向推送的方式，告知行業(yè)監管部門(mén)啟動(dòng)日常監管。行業(yè)監管部門(mén)通過(guò)平臺查閱審批事項相關(guān)要素，有效實(shí)施監管，第一時(shí)間將監管信息反饋至行政審批服務(wù)局。依托各級信用信息共享平臺和行業(yè)信用信息系統，將各類(lèi)市場(chǎng)主體違反法律法規和政策的情況納入信用記錄，實(shí)現市場(chǎng)主體信息的實(shí)時(shí)傳遞、無(wú)障礙交換和共享共用，確保違法線(xiàn)索互聯(lián)、監管標準互通、處理結果互認，有效提高審批質(zhì)量。劃轉事項涉及部門(mén)自建系統且需要完善審批功能的，由行政審批服務(wù)局提出需求，行業(yè)主管部門(mén)通過(guò)增加、完善企業(yè)群眾端的申請功能，提升審批服務(wù)效率。各行業(yè)監管部門(mén)在履行好法定職責的基礎上，積極主動(dòng)打通準入、生產(chǎn)、流通、消費等環(huán)節，建立同級部門(mén)之間、上級與下級部門(mén)之間的聯(lián)動(dòng)響應、協(xié)作監管和聯(lián)合獎懲機制，對同一市場(chǎng)主體的多項檢查任務(wù)，按照“雙隨機、一公開(kāi)”要求，結合實(shí)際開(kāi)展部門(mén)聯(lián)合抽查，提高執法效能。

4．強化審管協(xié)調配合。行政審批服務(wù)局在組織現場(chǎng)踏勘、技術(shù)審查、聽(tīng)證論證和驗收時(shí)，利用陜西政務(wù)服務(wù)網(wǎng)或行業(yè)專(zhuān)網(wǎng)（線(xiàn)上）隨機抽取專(zhuān)家和同級行業(yè)監管部門(mén)專(zhuān)業(yè)人員參加,相關(guān)行業(yè)監管部門(mén)建立的專(zhuān)家庫應向行政審批服務(wù)局開(kāi)放端口和權限，在專(zhuān)業(yè)人才、技術(shù)支撐等方面積極配合。涉及的現場(chǎng)踏勘、專(zhuān)家評審等費用納入同級財政預算。行業(yè)監管部門(mén)應全力支持行政審批服務(wù)局工作，并協(xié)助做好與上級主管部門(mén)的溝通對接，保證審管聯(lián)動(dòng)工作穩妥推進(jìn)、規范有序。

5．加強業(yè)務(wù)指導培訓。行業(yè)監管部門(mén)在制發(fā)、轉發(fā)與行政許可業(yè)務(wù)有關(guān)文件時(shí)，應當將行政審批服務(wù)局納入主送或者抄送范圍。省級行業(yè)主管部門(mén)定期研判事前審批和事中事后監管改革進(jìn)展情況，建立風(fēng)險研判機制，加強指導培訓。審批事項需要行業(yè)監管部門(mén)開(kāi)放端口、權限、印章授權，以及需提供證照樣本、專(zhuān)業(yè)設備的，相關(guān)行業(yè)監管部門(mén)應積極支持。行政許可事項涉及的相關(guān)法律、法規、規章和政策有調整變化的，或者行業(yè)監管部門(mén)及其上級主管部門(mén)舉辦與行政許可業(yè)務(wù)相關(guān)的會(huì )議、培訓等，應當安排各級行政審批服務(wù)局參加。

三、保障措施

（一）加強組織保障。相對集中行政許可權改革是轉變政府職能、提升治理能力的破題之舉。各級各部門(mén)要提高政治站位，認真貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署和省委、省政府工作安排，按照本方案提出的各項措施和要求，加強對審管聯(lián)動(dòng)工作的總體謀劃和統籌協(xié)調，明確工作職責，健全工作機制，及時(shí)解決改革過(guò)程出現的重大問(wèn)題。

（二）抓好責任落實(shí)。各級審批部門(mén)和行業(yè)監管部門(mén)是審管聯(lián)動(dòng)工作的責任主體，主要負責同志是第一責任人，分管領(lǐng)導是主要責任人，從事行政審批、日常監管的工作人員為直接責任人。各級行政審批服務(wù)局要加強與同級行業(yè)監管部門(mén)的溝通聯(lián)系，提高審批效率，保證審批質(zhì)量。行業(yè)監管部門(mén)要積極主動(dòng)落實(shí)本方案要求，加強與行政審批服務(wù)局在審前、審中和審后的工作銜接，做好事中事后監管。

（三）鼓勵探索創(chuàng )新。要始終聚焦影響企業(yè)和群眾辦事創(chuàng )業(yè)的堵點(diǎn)痛點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題，在法治框架內積極探索原創(chuàng )性、差異化的審管聯(lián)動(dòng)具體舉措，協(xié)同推進(jìn)審批服務(wù)便民和監管方式創(chuàng )新。同時(shí)，不斷完善激勵機制，做好先進(jìn)典型案例評選，及時(shí)總結經(jīng)驗，復制推廣。

（四）落實(shí)問(wèn)責免責。要建立審管聯(lián)動(dòng)督查考核和責任追究制度，加大對審管聯(lián)動(dòng)的銜接點(diǎn)、介入點(diǎn)及未履職、慢履職等情況的監督檢查力度，嚴格問(wèn)責追責，確保審管環(huán)環(huán)相扣，無(wú)縫銜接。完善免責辦法，明確履職標準和評判界線(xiàn)，建立容錯糾錯機制，對嚴格依據法律法規履行審管職責出現問(wèn)題的，結合動(dòng)機態(tài)度、客觀(guān)條件、程序方法、問(wèn)題性質(zhì)、后果影響以及挽回損失程度等情況進(jìn)行綜合分析，該免責的依法依規免責或者減輕責任。

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