京會(huì )協(xié)〔2021〕173號《北京注冊會(huì )計師協(xié)會(huì )關(guān)于公開(kāi)選任首批北京市涉案企業(yè)合規第三方監督評估機制專(zhuān)業(yè)人員的公告》

北京注冊會(huì )計師協(xié)會(huì )關(guān)于公開(kāi)選任首批北京市涉案企業(yè)合規第三方監督評估機制專(zhuān)業(yè)人員的公告






京會(huì )協(xié)〔2021〕173號

為貫徹落實(shí)中央九部委聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規第三方監督評估機制的指導意見(jiàn)（試行）》，市人民檢察院、市司法局等12部門(mén)共同印發(fā)了《關(guān)于建立北京市涉案企業(yè)合規第三方監督評估機制的實(shí)施辦法（試行）》（下稱(chēng)《實(shí)施辦法》）《北京市涉案企業(yè)合規第三方監督評估組織運行規則（試行）》和《北京市涉案企業(yè)合規第三方監督評估機制專(zhuān)業(yè)人員選任管理辦法（試行）》，保障涉案企業(yè)合規第三方監督評估機制（以下簡(jiǎn)稱(chēng)第三方機制）有效運行?，F根據上述文件要求，向全市注冊會(huì )計師行業(yè)公開(kāi)選任專(zhuān)業(yè)人員（以下稱(chēng)第三方機制專(zhuān)業(yè)人員）加入北京市涉案企業(yè)合規第三方監督評估機制專(zhuān)業(yè)人員名錄庫?，F將有關(guān)事項公告如下：

一、選任范圍

注冊會(huì )計師，行業(yè)協(xié)會(huì )專(zhuān)業(yè)人員。

二、推薦入選條件

第三方機制專(zhuān)業(yè)人員應當擁護中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導，擁護社會(huì )主義法治，道德品行良好，具有良好職業(yè)操守，具備履行第三方監督評估工作的專(zhuān)業(yè)知識、業(yè)務(wù)能力和時(shí)間精力，其所在單位或者所屬有關(guān)組織同意其參與第三方監督評估工作。一般應當具備下列條件：

（一）持有本行業(yè)執業(yè)資格證書(shū)（本行業(yè)無(wú)執業(yè)資格證書(shū)的除外），從事本行業(yè)工作滿(mǎn)三年;

（二）工作業(yè)績(jì)突出，近三年內考核等次為稱(chēng)職以上;

（三）熟悉企業(yè)運行管理或者具備相應專(zhuān)業(yè)知識。

近三年內受過(guò)與執業(yè)行為有關(guān)的行政處罰或者行業(yè)懲戒、受過(guò)刑事處罰、被開(kāi)除公職、開(kāi)除黨籍，或者存在其他不適宜履職情形的，不得入選。

三、推薦入選名額

由北京注冊會(huì )計師協(xié)會(huì )擇優(yōu)推薦20名候選人。

四、主要職責

根據北京市第三方機制管委會(huì )的指派，組成第三方組織，在負責辦理案件的人民檢察院的支持協(xié)助下，深入了解企業(yè)涉案情況，認真研判涉案企業(yè)在合規領(lǐng)域存在的薄弱環(huán)節和突出問(wèn)題，合理確定涉案企業(yè)適用的合規計劃類(lèi)型，向涉案企業(yè)提出提交專(zhuān)項或者多項合規計劃的要求。

對涉案企業(yè)合規計劃的可行性、有效性與全面性進(jìn)行審查。

定期或者不定期對涉案企業(yè)合規計劃履行情況進(jìn)行監督和評估，及時(shí)向負責辦理案件的人民檢察院告知有關(guān)情況，并抄送相關(guān)材料。

發(fā)現涉案企業(yè)執行合規計劃存在明顯偏差或錯誤的，及時(shí)進(jìn)行指導、提出糾正意見(jiàn)。

在合規考察期屆滿(mǎn)后，應當對涉案企業(yè)的合規計劃完成情況進(jìn)行全面了解、監督、評估和考核，并制作合規考察書(shū)面報告。

任職期限一般為二至三年，期滿(mǎn)可以續任。

五、權利義務(wù)

第三方機制專(zhuān)業(yè)人員享有下列權利：

（一）查閱相關(guān)文件資料、參加有關(guān)會(huì )議和考察活動(dòng)，獨立發(fā)表合規考察意見(jiàn);

（二）接受業(yè)務(wù)培訓;

（三）獲得履職保障、獲得表彰獎勵;

（四）第三方機制管委會(huì )各成員單位、有關(guān)組織、第三方組織組成人員所在單位以及涉案企業(yè)，應當為第三方組織組成人員履行職責提供工作所需支持和便利條件;

（五）第三方組織及其組成人員可以就涉案企業(yè)及其人員對第三方組織組成人員及其近親屬實(shí)施的威脅、侮辱、毆打或者打擊報復等行為向第三方機制管委會(huì )和負責辦理案件的人民檢察院提出控告，人民檢察院應當依法處理。

第三方機制專(zhuān)業(yè)人員應當認真履職、勤勉盡責，嚴格遵守有關(guān)任職保密、回避、廉潔等規定。

第三方機制專(zhuān)業(yè)人員應當履行下列義務(wù)：

（一）遵紀守法，勤勉盡責，客觀(guān)中立;

（二）不得泄露履職過(guò)程中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私;

（三）不得利用履職便利，索取、收受賄賂或者非法侵占涉案企業(yè)、個(gè)人的財物;

（四）不得利用履職便利，干擾涉案企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

第三方機制專(zhuān)業(yè)人員系律師、注冊會(huì )計師、稅務(wù)師（注冊稅務(wù)師）等人員的，在履行第三方監督評估職責期間不得違反規定接受可能有利益關(guān)系的業(yè)務(wù);在履行第三方監督評估職責結束后二年以?xún)?，上述人員及其所在中介組織不得接受涉案企業(yè)、個(gè)人或者其他有利益關(guān)系的單位、人員的業(yè)務(wù)。

六、選任程序

第三方機制管委會(huì )按照制定計劃、發(fā)布公告、本人申請、材料審核、考察了解、初定人選、單位推薦、公示監督、確定人選、頒發(fā)證書(shū)等程序組織實(shí)施第三方專(zhuān)業(yè)人員選任工作。

七、報名方式

請符合選任條件、有意向參加的專(zhuān)業(yè)人員于12月27日前將入庫申請表（附件1）、申報匯總表（附件2）及個(gè)人學(xué)歷證書(shū)、執業(yè)（專(zhuān)業(yè)）證書(shū)、人力部門(mén)（崗位）的工作考核證明、獲獎證明等電子版申報材料發(fā)送至郵箱jianguanbu@bicpa.org.cn，紙質(zhì)版表格及相關(guān)材料復印件加蓋公章后郵寄至北京市海淀區西四環(huán)中路16號院7號樓北京注冊會(huì )計師協(xié)會(huì )6層601監管部。

聯(lián)系人：王瀟瀟 88221065



附件：（略）

1.北京市涉案企業(yè)合規第三方監督評估機制專(zhuān)業(yè)人員名錄庫入庫申請表

2.北京市涉案企業(yè)合規第三方監督評估機制專(zhuān)業(yè)人員名錄庫匯總表





 

北京注冊會(huì )計師協(xié)會(huì )

2021年11月30日

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