川辦發(fā)〔2022〕28號《四川省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈四川省國有金融資本出資人職責實(shí)施辦法〉的通知》

《四川省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈四川省國有金融資本出資人職責實(shí)施辦法〉的通知》







川辦發(fā)〔2022〕28號

各市（州）、縣（市、區）人民政府，省政府各部門(mén)、各直屬機構，有關(guān)單位：

《四川省國有金融資本出資人職責實(shí)施辦法》已經(jīng)省政府同意，現印發(fā)給你們，請結合實(shí)際認真貫徹落實(shí)。






 

四川省人民政府辦公廳

2022年3月3日




 

四川省國有金融資本出資人職責實(shí)施辦法



 

第一章 總 則
 

第一條 為貫徹落實(shí)《中共中央國務(wù)院關(guān)于完善國有金融資本管理的指導意見(jiàn)》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)國有金融資本出資人職責暫行規定的通知》《中共四川省委四川省人民政府關(guān)于完善國有金融資本管理的實(shí)施意見(jiàn)》有關(guān)精神,進(jìn)一步加強我省國有金融資本管理,明確出資人職責,結合我省實(shí)際,制定本實(shí)施辦法。

第二條 本辦法所稱(chēng)國有金融資本是指全省各級政府及其授權投資主體直接或間接對金融機構出資所形成的資本和應享有的權益。 憑借政府權力和信用支持的金融機構所形成的資本和應享有的權益,納入國有金融資本管理,法律另有規定的除外。

前款所稱(chēng)金融機構包括依法設立的獲得金融業(yè)務(wù)許可證的各類(lèi)金融企業(yè)和依法取得經(jīng)營(yíng)資格的各類(lèi)地方金融組織,以及金融控股公司、金融投資運營(yíng)公司、金融基礎設施等實(shí)質(zhì)性開(kāi)展金融業(yè) 務(wù)的其他企業(yè)或機構。

第三條 按照權責匹配、權責對等、權責統一的原則,各級財政部門(mén)根據本級政府授權,集中統一履行國有金融資本出資人職責。 財政廳根據省政府授權,履行省級國有金融資本出資人職責。

省以下各級財政部門(mén)根據本級政府授權,履行本級國有金融資本出資人職責。

第四條 財政部門(mén)以管資本為主加強國有金融資產(chǎn)監管,重點(diǎn)管好國有金融資本布局、規范資本運作、提高資本回報、維護資本安全,對國有金融資本出資企業(yè)依法享有資本收益、參與重大決策和選擇管理者等出資人權利。

第五條 國有金融資本出資企業(yè)及其投資設立的機構,依法享有經(jīng)營(yíng)自主權,承擔國有金融資本保值增值責任,依法接受金融監管部門(mén)的行業(yè)監管。 財政部門(mén)應當依照法律法規及有關(guān)規定督促金融機構審慎合規經(jīng)營(yíng)、強化風(fēng)險防控, 除履行出資人職責以外,不得干預機構正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

第六條 財政部門(mén)應當合理界定職責邊界,以市場(chǎng)化、法治化方式履行國有金融資本出資人職責,加強與金融監管部門(mén)的溝通協(xié)調和信息共享,按照市場(chǎng)監管與出資人職責相分離的原則,理順國有金融機構管理體制。 各級政府、財政部門(mén)不得干預金融監管部門(mén)依法實(shí)施監管。

第七條 財政部門(mén)根據需要可以分級分類(lèi)委托其他部門(mén)、機構管理國有金融資本,發(fā)揮國有金融資本投資、運營(yíng)公司作用。 受財政部門(mén)委托管理國有金融資本的其他部門(mén)、機構（以下統稱(chēng)受托人）按照受托權限管理國有金融資本,財政部門(mén)履行出資人職責的身份不變、產(chǎn)權管理責任不變、執行統一規制不變、全口徑報告職責不變。

國有實(shí)體企業(yè)投資入股金融機構所形成的國有金融資本,財政部門(mén)可以按規定委托國有實(shí)體企業(yè)實(shí)施管理。 國有資產(chǎn)監督管理機構應會(huì )同財政部門(mén)督促?lài)袑?shí)體企業(yè)履行好受托管理職責。

第八條 加強國有金融機構黨的領(lǐng)導和黨的建設,推動(dòng)管資本和管黨建相結合。 財政部門(mén)黨組按照相應職能職責對國有金融機構黨建工作實(shí)施具體指導和日常管理。 國有金融機構黨委切實(shí)發(fā)揮把方向、管大局、促落實(shí)的領(lǐng)導作用,履行從嚴管黨治黨責任。


 

第二章 出資人與受托人職責

第九條 財政部門(mén)作為出資人代表機構的主要職責是:

（一）堅持和加強黨的領(lǐng)導, 貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署和省委、省政府工作安排,指導推進(jìn)國有金融機構改革。

（二）統籌優(yōu)化國有金融資本戰略布局,健全資本補充和動(dòng)態(tài)調整機制,推動(dòng)國有金融資本向重要金融行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、重要金融基礎設施、重點(diǎn)機構集中。

（三）監督金融機構國有資本保值增值,探索有效的國有金融資本授權經(jīng)營(yíng)體制及實(shí)現方式。

（四）負責國有金融資本經(jīng)營(yíng)預決算管理,組織上交國有金融資本收益。

（五）組織實(shí)施金融機構國有資本基礎管理工作,落實(shí)統一的國有金融資本統計監測制度,承擔全口徑國有金融資本報告工作。

（六）接受外部監督, 依法依規披露國有金融機構經(jīng)營(yíng)狀況, 提升國有金融資本運營(yíng)透明度。

（七）督促?lài)薪鹑跈C構有效防范化解風(fēng)險,配合做好重大風(fēng)險處置工作。 對直接出資金融機構行使股東職責,維護所有者權益,以出資額為限承擔有限責任。

（八）按規定對所監管金融機構重要事項實(shí)施管理。 嚴格實(shí)施國有金融資本經(jīng)營(yíng)績(jì)效考核,負責國有金融機構薪酬監管。 依法依規選派董事、監事, 委派股東代表參與股東（大）會(huì )。 通過(guò)法定程序參與國有金融機構管理者的任免、考核,根據考核結果對其進(jìn)行獎懲。

（九）委托其他部門(mén)、機構管理國有金融資本, 督促檢查受托人、國有金融機構執行國有金融資本管理制度。

（十）履行出資人的其他職責和承辦本級政府交辦的事項。

第十條 受托人根據財政部門(mén)委托,按照產(chǎn)權關(guān)系,落實(shí)統一規制要求,管理國有金融資本,主要職責是:

（一）提升國有金融資本運營(yíng)效率, 保障金融安全, 防范金融風(fēng)險,實(shí)現國有金融資本保值增值。 督促受托管理的金融機構履行好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟和防控金融風(fēng)險的主體責任,監交其國有資本經(jīng)營(yíng)收益。 協(xié)同推進(jìn)受托管理的國有金融機構改革,健全公司法人治理。

（二）按照受托權限和程序,對受托管理的金融機構行使國有金融資本管理職責。 按照法定程序,參與受托管理的金融機構的重大事項決策,維護出資人合法權益。

（三）按照股權關(guān)系, 通過(guò)公司法人治理機制, 向受托管理的金融機構派出董事、監事等,并加強管理和監督。 依法依規參與受托管理的金融機構管理者的選擇和考核。

（四）落實(shí)統一的國有金融資本管理規章制度。 定期向委托的財政部門(mén)報告受托履行國有金融資本管理職責、貫徹落實(shí)國家戰略和政策目標等情況,接受財政部門(mén)的評價(jià)、監督和考核。

（五）落實(shí)財政部門(mén)委托的其他有關(guān)事項。


 

第三章 金融機構國有資本管理與監督

第十一條 財政部門(mén)應當建立健全國有金融資本基礎管理體系,負責清產(chǎn)核資、產(chǎn)權界定、產(chǎn)權登記、資產(chǎn)評估、產(chǎn)權轉讓、統計分析等工作。

第十二條 財政部門(mén)依法確認金融機構國有產(chǎn)權歸屬,按規定核發(fā)產(chǎn)權登記證（表）,監督國有金融機構的出資和產(chǎn)權變動(dòng)及處置行為,對國有產(chǎn)權變動(dòng)實(shí)行全流程動(dòng)態(tài)監管。

第十三條 財政部門(mén)應當規范金融機構國有股權管理。 依法決定所監管金融機構國有股權轉讓。 所監管金融機構轉讓全部國有股權或轉讓部分國有股權致使政府不再擁有控股地位的,應當報本級政府批準。

第十四條 財政部門(mén)對所監管金融機構實(shí)施資本穿透管理。納入母公司并表管理或擁有實(shí)際控制權的各級子公司,由母公司按照公司治理程序落實(shí)統一的國有金融資本管理制度。 涉及母公司本級的股權管理及重點(diǎn)子公司重大股權管理事項,由財政部門(mén)履行資本管理程序。 重大股權管理事項是指可能導致實(shí)際控制權發(fā)生轉移的股權管理事項。 所監管金融機構應當建立重點(diǎn)子公司動(dòng)態(tài)名錄,并報同級財政部門(mén)備案。

第十五條 財政部門(mén)負責建立金融機構國有產(chǎn)權交易管理制度,加強監督管理,促進(jìn)金融機構國有產(chǎn)權有序流動(dòng),防止國有金融資本流失。

第十六條 財政部門(mén)制定本級國有金融資本收益管理和經(jīng)營(yíng)預算管理制度, 編制國有金融資本經(jīng)營(yíng)預決算, 加強預算執行監管。

第十七條 財政部門(mén)依法對所監管金融機構財務(wù)進(jìn)行監督, 建立和完善國有金融資本保值增值指標體系,開(kāi)展動(dòng)態(tài)統計監測和運行分析,全面掌握國有金融資本運營(yíng)情況。

第十八條 推動(dòng)國有金融資本出資人監督、金融機構內部監督與金融監管、審計、紀檢監察、巡視、社會(huì )公眾監督等力量協(xié)同配合,建立協(xié)作機制,形成監督合力。

第十九條 財政部門(mén)應當定期向本級政府報告履行出資人職責的情況,接受本級政府的監督和考核。 國有金融資本管理情況要全口徑向本級黨委、政府報告,并按照法定程序向本級人大常委會(huì )報告。


 

第四章 所監管金融機構重大事項管理

第二十條 財政部門(mén)及受托人（以下統稱(chēng)出資人機構）依照法律法規及有關(guān)規定,通過(guò)公司治理機制加強對國有金融機構重大事項的管理,依法依規參與國有金融機構的重大事項決策。

第二十一條 重大事項是指關(guān)系國有金融資本出資人權益, 原則上應當依照法定程序由出資人機構決定或者由國有金融機構股東（大）會(huì )決定的事項,包括但不限于:（一）機構合并、分立、解散、申請破產(chǎn),變更公司形式,改制、重組、上市,股權轉讓、劃轉和置換,增減注冊資本;（二）章程制定和修改,發(fā)展戰略和投資規劃制定;（三）發(fā)行債券,重大投資,重大資產(chǎn)處置,大額捐贈,為他人提供除主營(yíng)擔保業(yè)務(wù)以外的大額擔保;（四）年度財務(wù)預決算, 利潤分配和彌補虧損方案等。

第二十二條 國有金融機構涉及重大事項管理的,應事前向出資人機構報告,出資人機構依法依規作出決定或者要求派出的股東代表、董事按程序發(fā)表意見(jiàn)和行使表決權,落實(shí)出資人意圖。

第二十三條 國有金融機構應當按規定建立健全重大事項內部決策機制,相關(guān)制度辦法應報出資人機構審核或備案。

國有金融機構應當及時(shí)向出資人機構報告重大事項的實(shí)施進(jìn)展及結果。

第二十四條 財政部門(mén)監督指導國有金融機構建立健全市場(chǎng)化薪酬分配制度,按規定指導建立企業(yè)年金制度,探索實(shí)施員工持股計劃。 出資人機構監管?chē)薪鹑跈C構工資分配的總體水平,備案或核準工資總額預算方案,清算預算執行結果。

 

第五章 所監管金融機構管理者選擇與考核

第二十五條 出資人機構會(huì )同有關(guān)部門(mén)依照法律法規及國有金融機構章程等規定,按照國有金融機構領(lǐng)導人員管理權限,做好董事、監事、高級管理人員的任免或建議任免相關(guān)工作,嚴格進(jìn)行 資格把關(guān)。 對出資人機構直接管理的董事、監事、高級管理人員, 應當認真落實(shí)黨管干部有關(guān)要求,按照規定程序任命或者建議任命,并強化監督管理。

第二十六條 出資人機構派出的股東代表、董事、監事,應當按規定以及依照授權,代表國有金融資本出資人行使職權,并及時(shí)向出資人機構報告履職情況。 出資人機構應當加強對董事、監事履職情況的監督評價(jià),對履職不當的應當實(shí)施責任追究。

第二十七條 按照國家有關(guān)規定,財政部門(mén)應當建立健全國有金融機構經(jīng)營(yíng)績(jì)效考核、負責人薪酬管理等制度。 出資人機構應當根據有關(guān)規定,對國有金融機構負責人進(jìn)行年度和任期考核, 確定負責人薪酬標準, 規范負責人履職待遇、業(yè)務(wù)支出和福利保障。


 

第六章 責任追究

第二十八條 財政部門(mén)建立健全違法違規經(jīng)營(yíng)責任追究制度,完善責任倒查和追究機制。 相關(guān)部門(mén)和單位按照職責權限,依法依規查辦違法違規經(jīng)營(yíng)導致國有資產(chǎn)重大損失的案件。

第二十九條 國有金融機構的管理者濫用職權、玩忽職守,造成機構國有資產(chǎn)損失的,應負賠償責任,并依規依紀對其給予紀律處分或者組織處理;構成犯罪的,依法追究刑事責任。

第三十條 出資人機構不按規定的職責、權限和程序履職盡責,或者違法違規干預所監管金融機構經(jīng)營(yíng)活動(dòng), 侵犯其合法權益,造成國有金融資產(chǎn)損失或其他嚴重后果的,對其直接負責的主管人員和其他責任人員,依規依紀給予紀律處分或者組織處理;構成犯罪的,依法追究刑事責任。

 

第七章 附 則

第三十一條 對憑借國家權力和信用支持納入國有金融資本管理的金融機構,參照本實(shí)施辦法管理。

第三十二條 各地可結合本地區實(shí)際和管理現狀,依據本實(shí)施辦法制定具體實(shí)施細則,報財政廳備案。

第三十三條 本實(shí)施辦法自印發(fā)之日起施行。

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