川委發(fā)〔2019〕3號《中共四川省委四川省人民政府關(guān)于完善國有金融資本管理的實(shí)施意見(jiàn)》

中共四川省委四川省人民政府關(guān)于完善國有金融資本管理的實(shí)施意見(jiàn)











2019年1月29日 川委發(fā)〔2019〕3號

為貫徹落實(shí)中央關(guān)于完善國有金融資本管理的決策部署，依法依規管住管好用好、堅定不移做強做優(yōu)做大國有金融資本，不斷增強全省國有經(jīng)濟的活力、控制力、影響力和抗風(fēng)險能力，現結合我省實(shí)際提出如下實(shí)施意見(jiàn)。

一、總體要求

（一）指導思想。堅持以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和全國金融工作會(huì )議精神，認真落實(shí)省委十一屆三次全會(huì )部署，堅持和完善社會(huì )主義基本經(jīng)濟制度，以依法保護各類(lèi)產(chǎn)權為前提，以提高國有金融資本效益和國有金融機構活力、競爭力和可持續發(fā)展能力為中心，以尊重市場(chǎng)經(jīng)濟規律和企業(yè)發(fā)展規律為原則，以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟、防控金融風(fēng)險、深化金融改革為導向，統籌全省國有金融資本戰略布局，進(jìn)一步改革和完善國有金融資本管理體制，建立健全國有金融資本管理制度，促進(jìn)全省國有金融機構持續健康經(jīng)營(yíng)，推動(dòng)金融治理體系和治理能力現代化，提升國有金融企業(yè)的發(fā)展質(zhì)量和效益，為實(shí)現經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展、推動(dòng)治蜀興川再上新臺階提供有力支撐。

（二）主要目標建立健全國有金融資本管理制度，優(yōu)化國有金融資本戰略布局，理順國有金融資本管理體制，使管理制度更加健全，國有金融資本布局更趨合理，國有金融機構活力、控制力、影響力和抗風(fēng)險能力明顯增強，為推進(jìn)西部金融中心建設提供強有力的支撐。

——管理制度更加健全。根據國家相關(guān)法律法規及配套管理制度，研究制定國有金融資本管理實(shí)施辦法。履行國有金融資本出資人職責的機構依法行使相關(guān)權利，按照權責匹配、權責對等原則，承擔管理責任。

——資本布局更加合理。通過(guò)股權合作、兼并重組等途徑，實(shí)現國有金融資本有進(jìn)有退、突出重點(diǎn)，國有金融資本布局結構不斷優(yōu)化，有效發(fā)揮國有金融資本在金融領(lǐng)域的主導作用，顯著(zhù)增強金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟的能力。

——資本管理更加完善。以資本為紐帶，以產(chǎn)權為基礎，規范委托代理關(guān)系，完善國有金融資本管理方式，區分行業(yè)類(lèi)別，科學(xué)設定差異化監管目標，加強資本運營(yíng)績(jì)效考核，進(jìn)一步提高管理的科學(xué)性、有效性，促進(jìn)國有資本效益明顯提高，國有金融機構實(shí)力顯著(zhù)提升。

——黨的建設更加強化。加強黨對國有金融機構的領(lǐng)導，強化國有金融機構黨的建設，鞏固黨委在公司治理中的法定地位，發(fā)揮黨委的領(lǐng)導作用，為國有金融資本管理提供堅強有力的政治保證、組織保證和人才支撐。

二、推進(jìn)國有金融資本管理體制改革

（三）明確國有金融資本管理范圍。各級政府及其授權投資主體直接或間接對金融機構出資，或雖未出資但設立、運行和經(jīng)營(yíng)主要依靠政府信用和憑借國家權力支持的金融機構所形成的資本和應享有的權益，納入國有金融資本管理范圍，法律另有規定的除外。

（四）優(yōu)化國有金融資本布局和結構。根據全省經(jīng)濟發(fā)展規劃，按照省委十一屆三次全會(huì )部署，研究制定國有金融資本布局和結構調整方案，建立健全國有金融資本進(jìn)退機制，合理確定全省金融總分機構利益分享機制，提高資本配置效率，實(shí)現戰略性、安全性、效益性目標的統一，既要減少對國有金融資本的過(guò)度占用，又要確保國有金融資本在金融領(lǐng)域保持必要的控制力。對于在行業(yè)中具有重要影響的國有金融機構，保持國有金融資本控制力和主導作用。對于處于競爭領(lǐng)域的其他國有金融機構，積極引入各類(lèi)資本，國有金融資本可以絕對控股、相對控股，也可以參股。培育和壯大具有核心競爭力的省屬金融控股平臺和銀行、保險、證券等各類(lèi)金融機構。因地制宜做強做優(yōu)地方法人金融機構。加強同質(zhì)化金融資源整合，簡(jiǎn)化金融企業(yè)集團管控體系層級。按照市場(chǎng)化原則，穩妥推進(jìn)國有金融企業(yè)混合所有制改革。

（五）明確國有金融資本出資人職責。各級政府依照法律法規，分別代表國家履行出資人職責，授權財政部門(mén)集中統一履行本級國有金融資本出資人職責。省政府授權財政廳履行省級國有金融資本出資人職責，省以下各級政府授權同級財政部門(mén)履行本級國有金融資本出資人職責。對政府原授權其他部門(mén)（單位）履行出資人職責的國有金融資本，根據政府新的授權，將出資人變更為同級財政部門(mén)；對國有企業(yè)出資形成的國有金融資本，將政府原授權國有資產(chǎn)監管部門(mén)履行出資人的職責授予同級財政部門(mén)。履行國有金融資本出資人職責的各級財政部門(mén)對國有獨資、國有控股或通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議、其他安排擁有實(shí)際控制權的金融機構，依法依規享有參與重大決策、選擇管理者、享有收益、工資分配監管等出資人權利，并應當依照法律法規和企業(yè)章程等規定，履職盡責，保障出資人權益。部分地方條件暫不成熟的，財政部門(mén)可以分級分類(lèi)委托其他部門(mén)、機構管理國有金融資本，實(shí)行委托管理的地方要設立過(guò)渡期，同時(shí)做到財政部門(mén)代表政府履行國有金融資本出資人職責的身份不變、管理規則不變、管理責任不變、全口徑報告不變。

（六）加強國有金融資本統一管理。完善國有金融資本管理體制，根據統一規制、分級管理的原則，認真落實(shí)財政部制定的全國統一的國有金融資本管理規章制度。各級財政部門(mén)依法依規履行國有金融資本管理職責，負責組織實(shí)施基礎管理、經(jīng)營(yíng)預算、績(jì)效考核、負責人薪酬管理等工作。嚴格規范金融綜合經(jīng)營(yíng)和產(chǎn)融結合，國有金融資本管理應當與實(shí)業(yè)資本管理相隔離，建立風(fēng)險防火墻，避免風(fēng)險相互傳遞。

（七）明晰國有金融機構的權利與責任。充分尊重企業(yè)法人財產(chǎn)權利，賦予國有金融機構更大經(jīng)營(yíng)自主權和風(fēng)險責任。國有金融機構應當嚴格遵守有關(guān)法律法規，加強經(jīng)營(yíng)管理，提高經(jīng)濟效益，接受政府及其有關(guān)部門(mén)、機構依法實(shí)施的管理和監督。國有金融機構應當依照法律法規及企業(yè)章程等規定，積極支持國家和全省重大戰略實(shí)施，建立和完善法人治理結構，健全績(jì)效考核、激勵約束、風(fēng)險控制、利潤分配和內部監督管理制度，完善重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金運作決策制度和向履行出資人職責的部門(mén)、機構定期報告制度。

（八）以管資本為主加強資產(chǎn)管理。履行國有金融資本出資人職責的機構應當準確把握自身職責定位，科學(xué)界定出資人管理邊界，按照相關(guān)法律法規，逐步建立管理權力和責任清單，不得干預企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)，注重通過(guò)公司法人治理結構依法行使出資人權利，重點(diǎn)優(yōu)化國有資本布局、規范資本運作、提高資本回報。遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則，以公司治理為基礎，以產(chǎn)權監管為手段，對國有金融機構股權出資實(shí)施資本穿透管理，防止出現內部人控制。國有金融機構母公司須加強對集團內各級子公司的資本穿透式管理，嚴禁以貸入股、虛假注資等行為，確保國有金融資本基本管理制度層層落實(shí)到位。按照市場(chǎng)經(jīng)濟理念，積極發(fā)揮國有金融資本投資、運營(yíng)公司作用，著(zhù)力創(chuàng )新管理方式和手段，不斷完善激勵約束機制，提高國有金融資本管理的科學(xué)性、有效性。

（九）防范國有金融資本流失。強化國有金融資本內外部監督和社會(huì )公眾監督，嚴格股東資質(zhì)和資金來(lái)源審查，加快形成全面覆蓋、制約有力的監督體系。堅持出資人管理和監督的有機統一，強化出資人監督，動(dòng)態(tài)監測國有金融資本運營(yíng)。聚焦企業(yè)財務(wù)、重大決策、產(chǎn)權流轉等關(guān)鍵業(yè)務(wù)和重點(diǎn)領(lǐng)域，組織開(kāi)展國有金融資產(chǎn)重大損失調查，依法查辦違法違規經(jīng)營(yíng)導致國有資產(chǎn)重大損失的案件，防范國有金融資本流失。健全國有金融機構內部監督體系，明確相關(guān)部門(mén)監督職責，完善監事會(huì )監督制度，強化內部流程控制。加強審計、評估等外部監督和社會(huì )公眾監督，依法依規、及時(shí)準確披露國有金融機構經(jīng)營(yíng)狀況，提升國有金融資本運營(yíng)透明度。

三、建立健全國有金融資本管理制度

（十）加強國有金融資本基礎管理。建立健全全流程、全覆蓋的國有金融資本基礎管理體系，嚴格執行產(chǎn)權登記、產(chǎn)權評估、產(chǎn)權轉讓等管理制度，做好國有金融資本清產(chǎn)核資、資本金權屬界定、統計分析等工作。加強金融企業(yè)國有產(chǎn)權流轉管理，及時(shí)、全面、準確反映國有金融資本產(chǎn)權變動(dòng)情況。規范金融企業(yè)產(chǎn)權進(jìn)場(chǎng)交易流程，確保轉讓過(guò)程公開(kāi)、透明。加強國有金融資本評估監管，規范金融企業(yè)國有資產(chǎn)評估行為，獨立、客觀(guān)、公正地體現資產(chǎn)價(jià)值。

（十一）落實(shí)國有金融資本經(jīng)營(yíng)預算管理制度。按照統一政策、分級管理、全面覆蓋的原則，加強金融機構國有資本收支管理。規范省內各級政府與省內各級地方國有金融機構的分配關(guān)系，全面完整反映國有金融資本經(jīng)營(yíng)收入，平衡好分紅和資本補充，合理確定國有金融機構利潤上繳比例。結合國有金融資本布局需要，不斷優(yōu)化國有金融資本經(jīng)營(yíng)預算支出結構，建立國有金融機構資本補充和動(dòng)態(tài)調整機制，健全國有金融資本經(jīng)營(yíng)收益合理使用的有效機制。國有金融資本經(jīng)營(yíng)預算決算依法接受人大及其常委會(huì )的審查監督。

（十二）建立健全國有金融資本經(jīng)營(yíng)績(jì)效考核制度。通過(guò)界定功能、劃分類(lèi)別，分行業(yè)明確差異化考核目標，實(shí)行分類(lèi)定責、分類(lèi)考核，提高考核的科學(xué)性、有效性，綜合反映國有金融機構資產(chǎn)營(yíng)運水平和社會(huì )貢獻，推動(dòng)金融機構加強經(jīng)營(yíng)管理，促進(jìn)金融機構健康發(fā)展。對主要承擔戰略任務(wù)和重大專(zhuān)項任務(wù)的功能性國有金融機構，在考核經(jīng)濟效益、管理效能、服務(wù)質(zhì)量和安全保障水平等指標的同時(shí)，重點(diǎn)考核其承擔的戰略任務(wù)和重大專(zhuān)項任務(wù)的完成情況；對主要提供競爭性產(chǎn)品或服務(wù)性業(yè)務(wù)的競爭性國有金融機構，重點(diǎn)考核投資回報、創(chuàng )造價(jià)值和國有資本保值增值能力。加強績(jì)效考核結果運用，建立考核結果與企業(yè)負責人履職盡責情況、員工薪酬水平的獎懲聯(lián)動(dòng)機制。

（十三）建立健全國有金融機構薪酬管理制度。對國有金融機構領(lǐng)導人員實(shí)行與選任方式相匹配、與企業(yè)功能性質(zhì)相適應、與同行業(yè)對標、與績(jì)效考核相掛鉤的差異化薪酬分配辦法。對各級黨委、政府及相關(guān)機構任命的國有金融機構領(lǐng)導人員，按照有關(guān)規定建立激勵約束機制，合理確定基本年薪、績(jì)效年薪和任期激勵收入。對市場(chǎng)化選聘的職業(yè)經(jīng)理人，按有關(guān)規定實(shí)行市場(chǎng)化薪酬分配機制。探索建立國有金融機構高管人員責任追究和薪酬追回制度。探索實(shí)施國有金融企業(yè)員工持股計劃。

（十四）加強國有金融機構財務(wù)監管。各級財政部門(mén)督促金融機構嚴格執行財務(wù)制度和金融企業(yè)財務(wù)規則，依法對本級國有金融機構進(jìn)行財務(wù)監管，加強對國有金融機構的風(fēng)險監測，規范企業(yè)財務(wù)行為，督促企業(yè)防范化解風(fēng)險，維護國有金融資本權益。

四、促進(jìn)國有金融機構持續健康經(jīng)營(yíng)

（十五）深化公司制股份制改革。加大國有金融機構公司制改革力度，推動(dòng)具備條件的國有金融機構整體改制上市。根據不同金融機構的功能定位，逐步調整國有股權比例，形成股權結構多元、股東行為規范、內部約束有效、運行高效靈活的經(jīng)營(yíng)機制。

（十六）健全公司法人治理結構。規范股東（大）會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )與經(jīng)營(yíng)管理層關(guān)系，健全國有金融機構授權經(jīng)營(yíng)體系，出資人依法履行職責。推進(jìn)董事會(huì )建設，完善決策機制，加強董事會(huì )在重大決策、選人用人和激勵機制等方面的重要職責。按照市場(chǎng)監管與出資人職責相分離的原則，理順國有金融機構管理體制。建立董事會(huì )與管理層制衡機制，規范董事長(cháng)、總經(jīng)理（總裁、行長(cháng)）履職行為，建立健全權責對等、運轉協(xié)調、有效制衡的國有金融機構決策執行監督機制，充分發(fā)揮股東（大）會(huì )的權力機構作用、董事會(huì )的決策機構作用、監事會(huì )的監督機構作用、高級管理層的執行機構作用、黨委的領(lǐng)導作用。

（十七）建立國有金融機構領(lǐng)導人員分類(lèi)分層管理制度。堅持黨管干部原則與董事會(huì )依法產(chǎn)生、董事會(huì )依法選擇經(jīng)營(yíng)管理者、經(jīng)營(yíng)管理者依法行使用人權相結合，不斷創(chuàng )新實(shí)現形式。上級黨組織和履行國有金融資本出資人職責的機構要嚴格執行國有金融機構領(lǐng)導人員管理體制有關(guān)規定，規范國有金融機構領(lǐng)導人員提名、考察、任免有關(guān)程序，按照管理權限加強對國有金融機構領(lǐng)導人員的管理，根據不同機構類(lèi)別和層級，實(shí)行不同的選人用人方式。在試點(diǎn)的基礎上，穩妥推行職業(yè)經(jīng)理人制度，董事會(huì )按市場(chǎng)化方式選聘和管理職業(yè)經(jīng)理人，并建立相應退出機制。

（十八）推動(dòng)國有金融機構回歸本源、專(zhuān)注主業(yè)。推動(dòng)國有金融機構切實(shí)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展，加強并改進(jìn)對重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節的服務(wù)，圍繞實(shí)體經(jīng)濟需要，開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、開(kāi)拓新業(yè)務(wù)。規范金融綜合經(jīng)營(yíng)，依法合規開(kāi)展股權投資，嚴禁國有金融企業(yè)憑借資金優(yōu)勢控制非金融企業(yè)。發(fā)揮好績(jì)效目標的導向作用，引導國有金融機構把握好發(fā)展方向、戰略定位、經(jīng)營(yíng)重點(diǎn)，突出主業(yè)、做精專(zhuān)業(yè)，提高穩健發(fā)展能力、服務(wù)能力與核心競爭力。

（十九）督促?lài)薪鹑跈C構防范風(fēng)險。強化國有金融機構防范風(fēng)險的主體責任，推動(dòng)國有金融機構細化完善內控體系，嚴守財務(wù)會(huì )計規則和金融監管要求。督促?lài)薪鹑跈C構堅持審慎經(jīng)營(yíng)，加強風(fēng)險源頭控制，健全風(fēng)險防范和應急處置機制。規范產(chǎn)融結合，按照金融行業(yè)準入條件，嚴格限制和規范非金融企業(yè)投資參股國有金融企業(yè)，參股資金必須使用自有資金。積極支持金融監管部門(mén)依法監管。

五、全面加強黨對國有金融機構的領(lǐng)導

（二十）充分發(fā)揮黨委的領(lǐng)導作用。堅持黨對國有金融機構的領(lǐng)導不動(dòng)搖。堅持黨的建設與國有金融機構改革同步謀劃、黨的組織及工作機構同步設置、黨委負責人及黨務(wù)工作人員同步配備、黨建工作同步開(kāi)展。國有金融機構黨委把方向、管大局、保落實(shí)，重點(diǎn)管政治方向、領(lǐng)導班子、基本制度、重大決策和黨的建設，切實(shí)承擔好、落實(shí)好從嚴管黨治黨責任。把加強黨的領(lǐng)導和完善公司治理統一起來(lái)，將黨建工作總體要求納入國有金融機構章程，明確國有金融機構黨委在公司治理結構中的法定地位，規范黨委參與重大決策的內容和程序規則，把黨委會(huì )議研究討論作為董事會(huì )決策重大問(wèn)題的前置程序。合理確定黨委領(lǐng)導班子成員和董事會(huì )、監事會(huì )、管理層雙向進(jìn)入、交叉任職比例。

（二十一）進(jìn)一步加強領(lǐng)導班子和人才隊伍建設。堅持黨管干部原則，堅持好干部標準，建設高素質(zhì)領(lǐng)導班子。按照對黨忠誠、勇于創(chuàng )新、治企有方、興企有為、清正廉潔的要求，選優(yōu)配強國有金融機構一把手，認真落實(shí)“一崗雙責”。把黨委領(lǐng)導與董事會(huì )依法選聘管理層、管理層依法行使用人權有機結合起來(lái)，加大市場(chǎng)化選聘力度。健全領(lǐng)導班子及領(lǐng)導人員考核制度。培養德才兼備的優(yōu)秀管理人員，造就兼具經(jīng)濟金融理論與實(shí)踐經(jīng)驗的復合型人才。創(chuàng )新金融人才發(fā)展體制機制，聚集“高精尖缺”金融類(lèi)人才，建立健全導向鮮明、激勵有效、科學(xué)規范的金融人才培養、引進(jìn)和使用機制，完善高層次金融人才引進(jìn)特殊支持政策和創(chuàng )新型金融人才培養體系。

（二十二）切實(shí)落實(shí)全面從嚴治黨“兩個(gè)責任”。壓緊壓實(shí)國有金融機構黨委主體責任和紀檢監察機構監督責任。健全國有金融機構領(lǐng)導人員職業(yè)道德約束制度，加強黨性教育、法治教育、警示教育，引導國有金融機構領(lǐng)導人員堅定理想信念，正確履職行權，廉潔從業(yè)，勤勉敬業(yè)。依法依規規范金融管理部門(mén)工作人員到金融機構從業(yè)行為，限制金融管理部門(mén)工作人員離職后到原任職務(wù)管轄業(yè)務(wù)范圍內的金融機構、原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的金融機構工作，規范國有金融機構工作人員離職后到與原工作業(yè)務(wù)相關(guān)單位從業(yè)行為，完善國有金融管理部門(mén)和國有金融機構工作人員任職回避制度，杜絕里應外合、利益輸送行為，防范道德風(fēng)險。堅持運用法治思維和法治方式反腐敗，完善標本兼治的制度體系，加強紀檢監察、巡視監督和日常監管，嚴格落實(shí)中央八項規定和省委、省政府十項規定及其實(shí)施細則精神，深入推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設和反腐敗斗爭，努力構筑國有金融機構領(lǐng)導人員不敢腐、不能腐、不想腐的有效機制。

六、協(xié)同推進(jìn)強化落實(shí)

（二十三）強化組織保障。各級黨委、政府要高度重視國有金融資本管理工作，切實(shí)加強組織領(lǐng)導和統籌協(xié)調。各有關(guān)部門(mén)（單位）要共同參與、分工負責、密切配合、協(xié)同推進(jìn)。加強國有金融資本管理工作力量，配優(yōu)配強工作人員，為做好國有金融資本管理工作提供堅強的組織保障和人力支撐。完善工作機制，明確責任分工，狠抓工作落實(shí)，確保各項工作平穩推進(jìn)和順利實(shí)施。

（二十四）壓實(shí)工作責任。各級黨委、政府要切實(shí)履行對完善國有金融資本管理工作的領(lǐng)導責任，明確改革目標，細化工作措施，結合實(shí)際制定具體實(shí)施方案。要處理好當前與長(cháng)遠、局部與整體的關(guān)系，合理界定并厘清出資人職責與金融機構市場(chǎng)監管的邊界。各級財政部門(mén)代表本級政府履行國有金融資本出資人職責，落實(shí)好國有金融企業(yè)保值增值的監督管理責任。各級人民銀行、銀保監、證監、金融監管等部門(mén)按照法定職責承擔對相關(guān)金融機構、地方金融組織的監管責任，通過(guò)“管風(fēng)險、管法人、管準入”實(shí)現合規和審慎監管要求。

（二十五）嚴格責任追究。建立健全國有金融機構重大決策失誤和失職、瀆職責任追究倒查機制，嚴厲查處侵吞、貪污、輸送、揮霍國有金融資本的行為。建立健全國有金融資本管理的監督問(wèn)責機制，對形成風(fēng)險沒(méi)有發(fā)現的失職行為，對發(fā)現風(fēng)險沒(méi)有及時(shí)提示和處置的瀆職行為，加大懲戒力度。對重大違紀違法問(wèn)題敷衍不追、隱匿不報、查處不力的，嚴格追究有關(guān)部門(mén)和相關(guān)人員責任，構成犯罪的，堅決依法追究刑事責任。

（二十六）加強信息披露。建立統一的國有金融資本統計監測和報告制度，完整反映國有金融資本的總量、投向、布局、處置、收益等內容，編制政府資產(chǎn)負債表，報告國有金融機構改革、資產(chǎn)監管、風(fēng)險控制、高級管理人員薪酬等情況。各級財政部門(mén)定期向同級政府報告國有金融資本管理情況。各級政府對履行出資人職責機構的履職情況進(jìn)行監督，依法向社會(huì )公布國有金融資本狀況，接受社會(huì )公眾的監督。

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