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《云南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)云南省深入推進(jìn)跨部門(mén)綜合監管工作方案的通知》
云政辦發(fā)〔2023〕20號
《云南省深入推進(jìn)跨部門(mén)綜合監管工作方案》已經(jīng)省人民政府同意，現印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。
云南省人民政府辦公廳
2023年5月10日
云南省深入推進(jìn)跨部門(mén)綜合監管工作方案
為深入貫徹落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于深入推進(jìn)跨部門(mén)綜合監管的指導意見(jiàn)》（國辦發(fā)〔2023〕1號），進(jìn)一步加強跨部門(mén)綜合監管，維護公平有序的市場(chǎng)環(huán)境，切實(shí)降低市場(chǎng)主體制度性交易成本，推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，結合我省實(shí)際制定本方案。
一、總體要求
（一）指導思想。以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹黨的二十大精神，深入貫徹習近平總書(shū)記考察云南重要講話(huà)精神，完整、準確、全面貫徹新發(fā)展理念，積極服務(wù)和融入新發(fā)展格局，堅持統籌發(fā)展和安全，健全監管體制機制，完善監管制度框架，創(chuàng )新監管方式方法，對涉及多個(gè)部門(mén)、管理難度大、風(fēng)險隱患突出的監管事項，建立健全跨部門(mén)綜合監管制度，強化條塊結合、區域聯(lián)動(dòng)，完善協(xié)同監管機制，提升監管的精準性和有效性，維護公平競爭的市場(chǎng)秩序，保護和激發(fā)市場(chǎng)主體活力，促進(jìn)市場(chǎng)主體倍增，助力打造一流營(yíng)商環(huán)境，推動(dòng)云南高質(zhì)量跨越式發(fā)展。
（二）工作目標。2023年底前，建立跨部門(mén)綜合監管重點(diǎn)事項清單管理和動(dòng)態(tài)更新機制，在部分領(lǐng)域開(kāi)展跨部門(mén)綜合監管試點(diǎn)，按事項建立健全跨部門(mén)綜合監管制度，完善各司其職、各負其責、相互配合、齊抓共管的協(xié)同監管機制。到2025年，在更多領(lǐng)域、更大范圍建立健全跨部門(mén)綜合監管制度，進(jìn)一步優(yōu)化協(xié)同監管機制和方式，大幅提升發(fā)現問(wèn)題和處置風(fēng)險能力，推動(dòng)市場(chǎng)競爭更加公平有序、市場(chǎng)活力充分釋放。
二、主要任務(wù)
（三）編制重點(diǎn)事項清單。省直行業(yè)主管部門(mén)要會(huì )同有關(guān)監管部門(mén)梳理需實(shí)施跨部門(mén)綜合監管的重點(diǎn)事項，編制全省跨部門(mén)綜合監管重點(diǎn)事項清單，經(jīng)合法性審核確認后于2023年8月底前報送省政務(wù)服務(wù)管理局；2023年底前經(jīng)省人民政府審定后，統一納入全省“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統管理。對食品、藥品、特種設備、醫療器械、危險化學(xué)品、燃氣、建筑工程質(zhì)量、非法金融活動(dòng)等直接關(guān)系人民群眾生命財產(chǎn)安全、公共安全和潛在風(fēng)險大、社會(huì )風(fēng)險高的重點(diǎn)領(lǐng)域，以及新興領(lǐng)域中涉及多部門(mén)監管的事項，要積極開(kāi)展跨部門(mén)綜合監管。全省跨部門(mén)綜合監管重點(diǎn)事項清單明確后，根據法律法規規章的立改廢釋和權責清單的變動(dòng)確需調整的，按程序報審后對清單進(jìn)行動(dòng)態(tài)調整。各州、市、縣、區人民政府根據工作需要，補充編制本地跨部門(mén)綜合監管重點(diǎn)事項清單。
（四）明確監管責任分工。省直行業(yè)主管部門(mén)要會(huì )同有關(guān)監管部門(mén)依照法律法規規章、“三定”規定和權責清單，逐項明確跨部門(mén)綜合監管事項責任分工。對行業(yè)主管部門(mén)不明確、監管邊界模糊、監管責任存在爭議的新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新模式，與之有關(guān)的各部門(mén)都要主動(dòng)履職、密切配合，防止出現監管空白；同時(shí)，要按照領(lǐng)域歸口、業(yè)務(wù)相近原則和新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新模式的主要行為特征，會(huì )同有關(guān)方面及時(shí)對其研判定性、明確監管職責。各州、市、縣、區人民政府要全面落實(shí)屬地監管責任，對本地涉及多部門(mén)監管的事項，結合地方機構設置和監管力量配置等情況確定監管部門(mén)和職責劃分，確保監管到位。對存在部門(mén)管轄爭議的行政執法事項，各級司法行政部門(mén)要加強協(xié)調。
（五）建立健全制度規則。省直行業(yè)主管部門(mén)要積極探索制定跨部門(mén)綜合監管政策文件，監管工作確實(shí)需要、條件基本成熟的，統籌納入省人民政府立法工作計劃，推動(dòng)制定地方性法規、省人民政府規章，為跨部門(mén)綜合監管提供制度依據。制定監管政策文件應充分聽(tīng)取各地各部門(mén)的意見(jiàn)建議。清理、修訂現有監管制度規則，進(jìn)一步明確綜合監管對象、內容、頻次、方式、程序、分工等要求，確保標準一致、相互銜接、規則統一。支持各地實(shí)施綜合監管“一業(yè)一冊”告知制度，一類(lèi)事項制定一冊合規經(jīng)營(yíng)指南，一次性告知經(jīng)營(yíng)主體合規經(jīng)營(yíng)要求，穩定經(jīng)營(yíng)主體監管預期。
（六）完善監管工作機制。省直行業(yè)主管部門(mén)要會(huì )同有關(guān)監管部門(mén)根據監管需要，建立健全協(xié)同高效的跨部門(mén)綜合監管工作機制，明確議事會(huì )商、情況通報等工作要求，有效整合監管資源，督促監管責任落實(shí)，推動(dòng)監管信息共享，組織聯(lián)合執法檢查。已建立有關(guān)工作機制的，要進(jìn)一步完善運行規則，加強業(yè)務(wù)統籌，強化跨部門(mén)綜合監管職能作用。各州、市、縣、區人民政府要結合實(shí)際，分事項建立健全有關(guān)跨部門(mén)綜合監管工作機制，加強統籌協(xié)調，推動(dòng)解決突出問(wèn)題，防范化解重大風(fēng)險。
（七）加強風(fēng)險監測預警。各地各部門(mén)要聚焦問(wèn)題多發(fā)和高風(fēng)險領(lǐng)域，利用信息技術(shù)手段全面提升監測感知能力，構建科學(xué)高效、多部門(mén)聯(lián)動(dòng)響應的風(fēng)險隱患監測預警機制，有效歸集分析有關(guān)部門(mén)監管信息，及早發(fā)現和處置各類(lèi)風(fēng)險隱患，對重大預警信息要開(kāi)展跨部門(mén)綜合研判、協(xié)同處置，實(shí)現風(fēng)險隱患動(dòng)態(tài)監測、科學(xué)評估、精準預警和及時(shí)處置。依托全省“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統，構建跨部門(mén)聯(lián)合監測預警模型，建立健全預警指標體系和預警標準，明確預警信息推送規則，制定預警響應和處置預案。
（八）組織實(shí)施聯(lián)合檢查。兩個(gè)以上部門(mén)對同一監管對象實(shí)施不同行政檢查且可以同時(shí)開(kāi)展的，原則上實(shí)行跨部門(mén)聯(lián)合檢查。開(kāi)展跨部門(mén)聯(lián)合抽查檢查一般應采取“雙隨機、一公開(kāi)”監管方式，進(jìn)一步完善市場(chǎng)監管領(lǐng)域“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作機制，結合監管對象信用等級和風(fēng)險分類(lèi)，不斷優(yōu)化組織方式，合理確定抽查比例、頻次和參與部門(mén)等。對直接涉及公共安全和人民群眾生命健康的食品、藥品、醫療器械、特種設備、危險化學(xué)品等特殊行業(yè)、重點(diǎn)領(lǐng)域，要依法依規實(shí)行全覆蓋重點(diǎn)監管。發(fā)現涉及行業(yè)性、區域性違法違規行為或存在普遍性、多發(fā)性問(wèn)題的，及時(shí)組織開(kāi)展跨部門(mén)聯(lián)合檢查或專(zhuān)項整治。
（九）開(kāi)展問(wèn)題線(xiàn)索聯(lián)合處置。充分利用12345政務(wù)服務(wù)便民熱線(xiàn)、全省“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統、云南省營(yíng)商環(huán)境投訴舉報平臺以及行業(yè)協(xié)會(huì )、新聞媒體等渠道，廣泛收集問(wèn)題線(xiàn)索，加強大數據分析，形成社會(huì )多元共治合力。行業(yè)主管部門(mén)要圍繞重點(diǎn)行業(yè)領(lǐng)域監管需求，加快推廣大數據、人工智能、物聯(lián)感知、區塊鏈、視頻監控、衛星遙感等非現場(chǎng)監管手段，整合全省非現場(chǎng)監管資源，推動(dòng)日常監管、行政處罰、投訴舉報、司法判決等信息共享，實(shí)現監管對象全覆蓋、監管過(guò)程全記錄。對涉及多部門(mén)監管職責的問(wèn)題線(xiàn)索，及時(shí)轉送有關(guān)部門(mén)協(xié)同開(kāi)展核查，依法依規進(jìn)行處理，既要做到應查必查、有效處置，又要防止多頭檢查、重復處罰。
（十）著(zhù)力提升綜合監管聯(lián)動(dòng)效能。行業(yè)主管部門(mén)應積極采取跨區域協(xié)同立法、簽訂跨區域合作行政協(xié)議、建立跨區域信用聯(lián)合懲戒備忘錄和跨區域處罰協(xié)同機制等方式，有效解決跨區域行政執法權限沖突、審管分離、執法標準不統一、重復處罰等問(wèn)題，推動(dòng)構建跨區域監管聯(lián)動(dòng)格局。加快推進(jìn)食品安全、知識產(chǎn)權保護、資質(zhì)資格認定、商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)等跨區域監管協(xié)作，切實(shí)加強大氣污染、水污染、固體廢物轉移等跨區域聯(lián)防聯(lián)治。省直行業(yè)主管部門(mén)要加強對各地的業(yè)務(wù)指導，全面研判風(fēng)險隱患，督促有關(guān)地區彌補監管短板。在海關(guān)、稅務(wù)、通信管理、郵政管理、能源、金融監管等領(lǐng)域，加強與中央駐滇有關(guān)單位的監管信息共享和執法協(xié)作。建立健全源頭追溯、信息共享、線(xiàn)索移送、聯(lián)合調查、執法聯(lián)動(dòng)、執法互認等機制，加強調查取證和案件處置合作。
（十一）抓好試點(diǎn)示范工作。各地各部門(mén)要積極開(kāi)展成品油流通、單用途預付卡、自建房安全等領(lǐng)域的跨部門(mén)綜合監管試點(diǎn)，創(chuàng )新完善監管方式，改革優(yōu)化監管程序，總結提煉經(jīng)驗做法，切實(shí)抓好典型引路。昆明市、曲靖市、玉溪市等地要率先探索，全力推進(jìn)有關(guān)領(lǐng)域跨部門(mén)綜合監管和“綜合監管一件事”、“綜合查一次”、“一支隊伍管執法”改革等，形成可復制推廣的成果，增強監管正面引導效應，持續提升綜合監管效能。
（十二）推進(jìn)監管平臺建設和信息互通共享。依托全省“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統建設跨部門(mén)綜合監管業(yè)務(wù)支撐模塊，開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)協(xié)同、資源共享的跨部門(mén)綜合監管應用場(chǎng)景，完善監管事項清單管理、信息共享、監測預警、分析評估、證據互認、聯(lián)合檢查等相關(guān)功能，支撐跨部門(mén)、跨區域、跨層級綜合監管。加快建設全省政務(wù)數據共享交換平臺，統一接口標準，對接聯(lián)通自然人、法人、空間地理、電子證照、公共信用、監管行為等信息庫，按跨部門(mén)綜合監管業(yè)務(wù)場(chǎng)景需要共享有關(guān)審批和監管數據，明確數據回流和交換規則，確保數據歸集規范有序、使用安全高效。有關(guān)部門(mén)要結合跨部門(mén)綜合監管具體事項風(fēng)險監測、協(xié)同執法等業(yè)務(wù)需求，明確信息共享的范圍、方式、程序、時(shí)限、頻次和保密要求等。著(zhù)力打通數據壁壘，推進(jìn)部門(mén)監管業(yè)務(wù)系統、省信用信息共享平臺、國家企業(yè)信用信息公示系統（云南）等與全省“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統數據互通共享，并通過(guò)全省“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統向全國一體化在線(xiàn)監管平臺、全國行政執法綜合管理監督信息系統匯聚監管業(yè)務(wù)數據，實(shí)現業(yè)務(wù)融合、數據融合、技術(shù)融合。加快建設云南省“區塊鏈+行政執法和監督”平臺，匯聚全省行政執法和監督數據，實(shí)現規范執法、全程留痕。
（十三）持續強化信用監管。根據跨部門(mén)綜合監管對象的屬性和風(fēng)險特點(diǎn)，積極探索符合行業(yè)監管需要的信用監管模式，充分發(fā)揮信用監管在配置監管資源、防范化解風(fēng)險等方面的重要作用。省直行業(yè)主管部門(mén)要會(huì )同有關(guān)監管部門(mén)建立健全跨部門(mén)綜合監管事項信用評價(jià)指標體系，明確分級分類(lèi)標準及相應的協(xié)同監管措施。有關(guān)部門(mén)在注冊登記、資質(zhì)審核、日常監管、公共服務(wù)、執法辦案過(guò)程中，要準確、全面記錄市場(chǎng)主體信用行為，及時(shí)歸集共享信用信息。發(fā)現存在違法失信行為的，要及時(shí)通報有關(guān)部門(mén)，依法開(kāi)展失信懲戒。認真落實(shí)《失信行為糾正后的信用信息修復管理辦法（試行）》，進(jìn)一步規范信用信息修復工作。
（十四）扎實(shí)做好行刑銜接工作。行政執法機關(guān)要加強與司法機關(guān)工作對接和協(xié)調聯(lián)動(dòng)，根據不同領(lǐng)域監管實(shí)際需要，完善案件移送、雙向咨詢(xún)、情況通報、信息共享、檢驗鑒定結果互認等機制。行政執法機關(guān)在依法查處違法行為過(guò)程中發(fā)現涉嫌犯罪、依法需要追究刑事責任的，應及時(shí)移送有關(guān)機關(guān)處理，做到有案必移，杜絕以罰代刑；存在暴力抗法等情形的，可商請有關(guān)機關(guān)協(xié)助調查處理。有關(guān)機關(guān)立案后提請行政執法機關(guān)作出檢驗、鑒定、認定和涉案物品保存、銷(xiāo)毀、處置等協(xié)助的，行政執法機關(guān)要積極配合。
三、保障措施
（十五）強化組織實(shí)施。各地各部門(mén)要切實(shí)提高政治站位，把堅持和加強黨的領(lǐng)導貫穿到跨部門(mén)綜合監管全過(guò)程各方面。要加強統籌協(xié)調，明確工作重點(diǎn)，細化目標任務(wù)，確保措施落實(shí)到位、責任落實(shí)到人。省政府辦公廳要加強督促指導，合力推動(dòng)跨部門(mén)綜合監管各項任務(wù)落地見(jiàn)效。
（十六）提升監管能力。各地各部門(mén)要根據跨部門(mén)綜合監管需要，有針對性地開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓，全面提升監管工作隊伍綜合素養，并著(zhù)力強化人員、技術(shù)、設備、經(jīng)費等保障。要深入推進(jìn)綜合行政執法改革，推進(jìn)行政審批、日常監管與綜合行政執法銜接，提升跨部門(mén)執法協(xié)作能力。進(jìn)一步整合鄉鎮（街道）執法資源、充實(shí)執法力量，提升依法履職能力。
（十七）加強監督問(wèn)效。堅持問(wèn)題導向、目標導向、結果導向，深入推進(jìn)跨部門(mén)綜合監管工作。對工作推進(jìn)不及時(shí)、任務(wù)落實(shí)不到位、企業(yè)和群眾反映問(wèn)題突出的，綜合運用通報、督辦、約談、考評等手段，推動(dòng)責任落實(shí)。對推卸責任、監管不力、執法不嚴等導致重大風(fēng)險和嚴重后果，以及在監管工作中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的，依規依紀依法嚴肅追責問(wèn)責。
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