黑政辦規〔2017〕27號《黑龍江省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)黑龍江省市場(chǎng)化銀行債權轉股權實(shí)施方案的通知》

黑龍江省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)黑龍江省市場(chǎng)化銀行債權轉股權實(shí)施方案的通知

黑政辦規〔2017〕27號

各市（地）、縣（市）人民政府（行署），省政府各直屬單位：

《黑龍江省市場(chǎng)化銀行債權轉股權實(shí)施方案》已經(jīng)省政府同意，現印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。
 

黑龍江省人民政府辦公廳

2017年7月13日
 

黑龍江省市場(chǎng)化銀行債權轉股權實(shí)施方案

為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于積極穩妥降低企業(yè)杠桿率的意見(jiàn)》（國發(fā)〔2016〕54號）精神，做好我省市場(chǎng)化銀行債權轉股權（以下簡(jiǎn)稱(chēng)債轉股）工作，切實(shí)降低企業(yè)杠桿率，結合我省實(shí)際，特制定本實(shí)施方案。

一、指導思想

全面貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會(huì )精神，認真落實(shí)中央經(jīng)濟工作會(huì )議和省第十二次黨代會(huì )重要工作部署，遵循法治化原則、按照市場(chǎng)化方式有序開(kāi)展債轉股工作，緊密結合深化企業(yè)改革，切實(shí)降低企業(yè)杠桿率，助推完善現代企業(yè)制度、實(shí)現降本增效，助推多層次資本市場(chǎng)建設、提高直接融資比重，助推供給側結構性改革、增強企業(yè)競爭力和發(fā)展后勁。

二、基本原則

（一）市場(chǎng)運作，政策引導。充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，建立債轉股的對象企業(yè)市場(chǎng)化選擇、價(jià)格市場(chǎng)化定價(jià)、資金市場(chǎng)化籌集、股權市場(chǎng)化退出等長(cháng)效機制，政府不強制企業(yè)、銀行及其他機構參與債轉股，不搞拉郎配。政府通過(guò)制定必要的引導政策，完善相關(guān)監管規則，依法加強監督，維護公平競爭的市場(chǎng)秩序，保持社會(huì )穩定，為市場(chǎng)化債轉股營(yíng)造良好環(huán)境。

（二）遵循法治，防范風(fēng)險。健全審慎監管規則，確保銀行轉股債權潔凈轉讓、真實(shí)出售，有效實(shí)現風(fēng)險隔離，防止企業(yè)風(fēng)險向金融機構轉移。依法依規有序開(kāi)展市場(chǎng)化債轉股，政府和市場(chǎng)主體都應依法行事。加強社會(huì )信用體系建設，防范道德風(fēng)險，嚴厲打擊逃廢債行為，防止應由市場(chǎng)主體承擔的責任不合理地轉嫁給政府或其他相關(guān)主體。

（三）重在改革，協(xié)同推進(jìn)。開(kāi)展市場(chǎng)化債轉股要與深化企業(yè)改革、降低實(shí)體經(jīng)濟企業(yè)成本、化解過(guò)剩產(chǎn)能和企業(yè)兼并重組等工作有機結合、協(xié)同推進(jìn)。債轉股企業(yè)要同步建立現代企業(yè)制度、完善公司治理結構、強化激勵約束機制、提升管理水平和創(chuàng )新能力，為長(cháng)期持續健康發(fā)展奠定基礎。

三、主要任務(wù)

（一）篩選推薦項目企業(yè)。按照《國務(wù)院關(guān)于市場(chǎng)化銀行債權轉股權的指導意見(jiàn)》（國發(fā)〔2016〕54號文件附件）中“三個(gè)鼓勵”和“四個(gè)禁止”要求篩選我省符合條件且有意愿開(kāi)展市場(chǎng)化債轉股的企業(yè)，建立債轉股對象企業(yè)項目庫，并向資產(chǎn)管理公司、保險資產(chǎn)管理機構、國有資本投資運營(yíng)公司以及符合條件的銀行所屬機構等市場(chǎng)化債轉股實(shí)施機構和相關(guān)銀行機構推薦。銀行機構對推薦項目實(shí)施市場(chǎng)化債轉股的可行性進(jìn)行研究，并與實(shí)施機構和企業(yè)通過(guò)自主協(xié)商方式確定是否開(kāi)展市場(chǎng)化債轉股以及開(kāi)展市場(chǎng)化債轉股的價(jià)格和條件，各級政府及所屬部門(mén)不干預債轉股項目相關(guān)市場(chǎng)主體的具體事務(wù)。

（二）加強監督管理。監督債轉股項目的相關(guān)市場(chǎng)主體依法依規開(kāi)展市場(chǎng)化債轉股。推動(dòng)有意愿參與市場(chǎng)化債轉股的企業(yè)建立和完善現代企業(yè)制度。明確、規范國有資產(chǎn)轉讓相關(guān)工作程序和要求，并適當公開(kāi)。監督對象企業(yè)、實(shí)施機構和銀行機構在開(kāi)展市場(chǎng)化債轉股過(guò)程中的各項工作是否符合相關(guān)行業(yè)監管要求，確保公開(kāi)、公平、公正，防止暗箱操作，保障各參與主體合法權益。國有資產(chǎn)監督管理等部門(mén)要嚴格執行國有資產(chǎn)轉讓相關(guān)程序，切實(shí)履行好國有企業(yè)出資人職責。

（三）落實(shí)相關(guān)政策。支持符合條件的實(shí)施機構發(fā)行專(zhuān)項用于市場(chǎng)化債轉股的金融債券，探索發(fā)行用于市場(chǎng)化債轉股的企業(yè)債券。有條件的銀行、企業(yè)和實(shí)施機構可建立債轉股投資基金，鼓勵各類(lèi)市場(chǎng)主體在開(kāi)展市場(chǎng)化債轉股工作中與各類(lèi)基金進(jìn)行合作。根據需要，采取適當財政支持方式激勵引導開(kāi)展市場(chǎng)化債轉股。符合條件的債轉股企業(yè)可按照規定享受企業(yè)重組相關(guān)稅收優(yōu)惠政策。加大對債轉股企業(yè)剝離社會(huì )負擔和輔業(yè)資產(chǎn)的支持力度，維護職工合法權益，穩妥做好分流安置富余人員工作。

（四）加強參與主體行為約束。加強信用體系建設，建立債轉股相關(guān)企業(yè)和機構及其法定代表人、高級管理人員的信用記錄，納入我省信用信息共享平臺，并與全國聯(lián)網(wǎng)，嚴厲打擊逃廢債行為。研究建立市場(chǎng)化債轉股參與各方失信行為聯(lián)合懲戒機制，依據相關(guān)法律嚴格追究違法違規單位及相關(guān)人員責任。強化對債轉股企業(yè)的財務(wù)杠桿約束，規范債轉股企業(yè)和股東資產(chǎn)處置行為。鼓勵具備適當資格和條件、具有豐富企業(yè)管理和重組經(jīng)驗的機構投資者參與市場(chǎng)化債轉股，防止不合格個(gè)人投資者參與市場(chǎng)化債轉股投資和超出能力承擔風(fēng)險。

（五）多種方式實(shí)現股權退出。實(shí)施機構對股權有退出預期的，可與企業(yè)協(xié)商約定所持股權的退出方式。債轉股企業(yè)為上市公司的，債轉股股權可以依法轉讓退出，轉讓時(shí)應遵守限售期等證券監管規定。債轉股企業(yè)為非上市公司的，鼓勵利用并購、全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌、區域性股權市場(chǎng)交易、證券交易所上市等渠道實(shí)現轉讓退出。

四、組織實(shí)施

建立黑龍江省推進(jìn)市場(chǎng)化債轉股工作聯(lián)席會(huì )議制度，由分管副省長(cháng)任召集人，省政府分管副秘書(shū)長(cháng)、省金融辦主任任副召集人，省金融辦、發(fā)改委、工信委、財政廳、人社廳、地稅局、工商局、省法院、國資委、國稅局、人民銀行哈爾濱中心支行、黑龍江銀監局、黑龍江證監局、黑龍江保監局等為成員單位，聯(lián)席會(huì )議辦公室設在省金融辦。省金融辦負責全省市場(chǎng)化債轉股工作總體溝通協(xié)調，牽頭組織推動(dòng)對象企業(yè)與債權銀行、實(shí)施機構的對接工作。省工信委負責篩選符合條件且有意愿實(shí)行市場(chǎng)化債轉股的潛在對象企業(yè)，建立市場(chǎng)化債轉股對象企業(yè)項目庫，配合相關(guān)部門(mén)對市場(chǎng)化債轉股過(guò)程中對象企業(yè)進(jìn)行政策指導，參與組織對象企業(yè)與債權銀行、實(shí)施機構的對接工作。省國資委負責對出資企業(yè)金融債務(wù)情況進(jìn)行摸底調查，向省工信委推薦符合條件的出資企業(yè)加入市場(chǎng)化債轉股對象企業(yè)項目庫，組織有意愿進(jìn)行市場(chǎng)化債轉股的出資企業(yè)開(kāi)展相關(guān)工作。黑龍江銀監局牽頭組織債權銀行對對象企業(yè)實(shí)行市場(chǎng)化債轉股的可行性進(jìn)行初步評估論證，組織有意愿的債權銀行參與市場(chǎng)化債轉股工作，以及市場(chǎng)化債轉股過(guò)程中及股權退出時(shí)債權銀行和實(shí)施機構的政策指導和監督工作。省發(fā)改委、財政廳、工信委等部門(mén)引導推動(dòng)市場(chǎng)化債轉股相關(guān)債券發(fā)行和組織市場(chǎng)主體與省內現有各類(lèi)基金對接工作。省國稅局、地稅局、財政廳負責研究落實(shí)對符合條件的債轉股企業(yè)按照規定享受企業(yè)重組相關(guān)稅收優(yōu)惠政策，根據需要制定引導激勵開(kāi)展市場(chǎng)化債轉股的財政支持措施。省人社廳負責協(xié)調做好維護債轉股企業(yè)職工合法權益及分流安置富余人員的協(xié)調工作。省工商局、人民銀行哈爾濱中心支行、黑龍江銀監局、省法院及相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)負責建立債轉股對象企業(yè)和實(shí)施機構及其法定代表人、高級管理人員的信用記錄，研究建立市場(chǎng)化債轉股參與各方失信行為聯(lián)合懲戒機制，健全市場(chǎng)化債轉股風(fēng)險防范體系。其他各有關(guān)成員單位要按照各自工作職能，加強協(xié)調配合，共同做好各項服務(wù)與監督工作。各市（地）政府（行署）要營(yíng)造良好的區域金融環(huán)境，支持債權銀行、實(shí)施機構、企業(yè)自主協(xié)商，維護公平競爭的市場(chǎng)秩序，維護社會(huì )穩定，做好相關(guān)工作。

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