陜商函〔2014〕641號《陜西省商務(wù)廳關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于在商務(wù)領(lǐng)域行政管理事項中使用信用記錄綜合信用等級和信用報告的實(shí)施方案〉的通知》

《陜西省商務(wù)廳關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于在商務(wù)領(lǐng)域行政管理事項中使用信用記錄綜合信用等級和信用報告的實(shí)施方案〉的通知》





陜商函〔2014〕641號

各設區市（區）、韓城市、西咸新區商務(wù)主管部門(mén)，廳屬企事業(yè)單位、有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì )、商會(huì )，廳機關(guān)各處（室）：

按照省發(fā)展改革委、中國人民銀行西安分行、省編辦《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的實(shí)施意見(jiàn)〉的通知》（陜發(fā)改財金〔2013〕1901號）要求，為推動(dòng)商務(wù)領(lǐng)域形成信用信息跨地區、跨部門(mén)聯(lián)合應用和信用獎懲聯(lián)動(dòng)機制，有效提升行政管理的規范化和科學(xué)化水平，結合商務(wù)工作實(shí)際，省商務(wù)廳制訂了《關(guān)于在商務(wù)領(lǐng)域行政管理事項中使用信用記錄綜合信用等級和信用報告的實(shí)施方案》?，F印發(fā)給你們，請轉發(fā)縣（市、區）商務(wù)主管部門(mén)和有關(guān)單位，認真貫徹執行。

執行中遇到的問(wèn)題請及時(shí)反饋。

電子郵箱：swtzxc＠shaanxi.gov.cn



 

陜西省商務(wù)廳

2014年9月15日

關(guān)于在商務(wù)領(lǐng)域行政管理事項中使用信用記錄綜合信用等級和信用報告的實(shí)施方案

為深入貫徹落實(shí)國家及我省關(guān)于社會(huì )誠信和信用體系建設的有關(guān)政策、法規和工作部署，推動(dòng)信用信息跨區域、跨部門(mén)征集共享和聯(lián)合應用，建立健全守信激勵和失信懲戒聯(lián)動(dòng)機制，有效提升行政管理的規范化和科學(xué)化水平，根據省發(fā)展改革委、人民銀行西安分行、省編辦聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的實(shí)施意見(jiàn)〉的通知》（陜發(fā)改財金〔2013〕1901號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施意見(jiàn)》）的有關(guān)要求,結合商務(wù)工作實(shí)際，制訂本方案。

一、總體要求

充分發(fā)揮商務(wù)部門(mén)在社會(huì )信用體系建設中的帶動(dòng)作用，以加強科學(xué)決策、創(chuàng )新經(jīng)濟社會(huì )管理和有效解決社會(huì )失信問(wèn)題為主要目標，積極推動(dòng)信用信息跨區域、跨部門(mén)征集共享，大力推進(jìn)信用信息在行政管理事項中的廣泛運用，將企業(yè)信用記錄、信用等級和信用報告作為管理決策的重要參考，在行政審批、項目招投標、政府投資決策、招商引資等各項經(jīng)濟社會(huì )管理工作中全面建立信用管理和信用獎懲機制，加強管理和服務(wù)創(chuàng )新。

二、加強信用信息的征集共享

各級商務(wù)主管部門(mén)要全面貫徹落實(shí)《陜西省公共信用信息條例》，加強信用信息的征集共享，采取有效方式，對本部門(mén)、本單位在履行職責過(guò)程中形成或掌握的個(gè)人、企業(yè)、事業(yè)單位及各類(lèi)社會(huì )組織的信用信息進(jìn)行整合，并依法向公共信用信息平臺提供和更新，加快推進(jìn)行業(yè)內、部門(mén)間信用信息的互聯(lián)互通。

（一）省商務(wù)廳信用信息征集報送和更新的范圍及責任分工

按照職責分工，省商務(wù)廳依法報送和更新本廳在履行職責過(guò)程中形成或掌握的信用信息，均為商務(wù)部下放至省級的行政審批項目信息或法定省級許可審批信息，共8項，涉及市場(chǎng)運行和消費促進(jìn)處、會(huì )展業(yè)發(fā)展管理處、市場(chǎng)建設處、流通業(yè)發(fā)展處、外國投資管理處、國際經(jīng)濟合作處等6個(gè)處（室），具體范圍及責任處（室）見(jiàn)附件1。

職責分工是：市場(chǎng)秩序處為省商務(wù)廳信用信息征集共享工作的聯(lián)系處（室），負責本廳接入信用平臺的聯(lián)系和協(xié)調工作，申領(lǐng)并發(fā)放各相關(guān)處（室）的數據管理密鑰，使用、維護虛擬終端機，確保平臺接入及信用信息的互聯(lián)互通；負責信用信息報送和更新的責任處（室），要收集、整理本處（室）在履行職責過(guò)程中形成或掌握的企業(yè)信用信息，依法主動(dòng)做好信用信息的報送和更新工作，確保信息的規范、有效；各相關(guān)處（室）負責管理使用本處（室）數據密鑰，共同做好信用信息的共享、查詢(xún)及規范使用；廳商務(wù)信息中心負責對各處（室）在使用系統中出現的硬件和軟件環(huán)境提供技術(shù)支持。

（二）省商務(wù)廳信用信息征集報送和更新的內容及時(shí)限

省商務(wù)廳依法征集報送和更新的信用信息分為基本信息和提示信息兩部分?；拘畔閷?zhuān)項許可和資質(zhì)信息，反映企業(yè)的基本情況和資質(zhì)信息。提示信息為行政處罰信息、行政強制信息、主要經(jīng)營(yíng)管理者受到行業(yè)禁入處理的信息、榮譽(yù)信息等，反映企業(yè)的信用狀況?；拘畔⒁髮?shí)時(shí)更新，有新的信息形成但暫時(shí)不能做到實(shí)時(shí)更新的，要保證至少每月匯總更新一次。提示信息要求提供2012年1月1日以來(lái)信息。對新形成的提示信息，要自該信息形成之日起20個(gè)工作日內向信用平臺報送。

三、信用信息分類(lèi)及核查

（一）信用信息分類(lèi)

按照信用信息在行政管理事項中的使用分類(lèi)，信用信息分為企業(yè)信用記錄、企業(yè)綜合信用等級和企業(yè)信用報告三類(lèi)。

1、企業(yè)信用記錄是由各有關(guān)部門(mén)按照職責分工依法向信用平臺報送和更新的、可通過(guò)“信用陜西”網(wǎng)站公開(kāi)查詢(xún)或授權（使用密鑰）查詢(xún)的企業(yè)信用信息，分為基本信息和提示信息?；拘畔üど痰怯浶畔?、社會(huì )組織登記信息、稅務(wù)登記信息、組織機構代碼登記信息、專(zhuān)項許可和資質(zhì)信息、認證認可信息及主要經(jīng)營(yíng)管理者信息、分支機構信息、進(jìn)出口信息等。提示信息包括行政處罰信息、行政強制信息、主要經(jīng)營(yíng)管理者受到行業(yè)禁入處理的信息、榮譽(yù)信息及欠繳稅收信息、勞動(dòng)及社會(huì )保障保險信息、行政事業(yè)性收費和政府性基金欠費信息等。其中，提示信息是信用記錄使用的重點(diǎn)。按照提示信息反映的企業(yè)失信行為類(lèi)別和程度劃分，失信行為分為輕微失信行為、嚴重失信行為、特別重大失信行為等三種情形：

（1）輕微失信行為：是指非主觀(guān)惡意，影響范圍有限，且尚未對經(jīng)濟社會(huì )造成實(shí)質(zhì)危害的失信行為。

（2）嚴重失信行為：指發(fā)生納稅違法、產(chǎn)品（工程）質(zhì)量責任事故、侵犯勞動(dòng)者合法權益、逾期不執行人民法院生效的民事判決、招投標違法違規等擾亂市場(chǎng)經(jīng)濟秩序、散布虛假信息、出具虛假報告或證明、騙取和挪用國家資金等弄虛作假及其他違法違規生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等社會(huì )危害大、群眾反映強烈的失信行為。

 （3）特別重大失信行為：指發(fā)生食品安全、藥品安全、制售假冒偽劣產(chǎn)品、生產(chǎn)安全責任事故、破壞生態(tài)環(huán)境等危害人民群眾生命健康、損害社會(huì )公共利益或造成重大經(jīng)濟社會(huì )損失，且情節特別嚴重、社會(huì )影響特別惡劣的失信行為。2.企業(yè)綜合信用等級是由第三方社會(huì )信用服務(wù)機構在全面采集、核實(shí)企業(yè)信用信息的基礎上，按照全省統一標準出具的、有效的信用等級評價(jià)結果，是企業(yè)整體信用的綜合反映。

2、企業(yè)綜合信用等級有效期為一年，有效期內可在多個(gè)部門(mén)重復使用。按照“三等九級”制劃分，信用等級分為A等（細分為AAA、AA、A三個(gè)級別）表示受評企業(yè)信用素質(zhì)良好，無(wú)不良信用記錄；B等（細分為BBB、BB、B三個(gè)級別）表示受評企業(yè)信用素質(zhì)一般，有不良信用記錄，但一年內無(wú)嚴重失信行為，或各項經(jīng)濟指標存在一定風(fēng)險和不穩定性；C等（細分為CCC、CC、C三個(gè)級別）表示受評企業(yè)信用素質(zhì)差，一年內有嚴重失信記錄，或有5條以上不良信用記錄，或資不抵債存在較大風(fēng)險和不穩定性。

3.信用報告是由第三方社會(huì )信用服務(wù)機構出具的相關(guān)社會(huì )法人承擔特定項目建設或從事特定經(jīng)濟社會(huì )活動(dòng)的信用能力和風(fēng)險的調查分析報告。信用報告的主要內容包括相關(guān)社會(huì )法人的基本情況、三年內承擔同類(lèi)項目或從事同類(lèi)經(jīng)濟社會(huì )活動(dòng)的總體信用狀況，以及技術(shù)水平、設備條件、人力資源、資金實(shí)力等及其運用方面的信用能力。信用報告明確給出社會(huì )法人實(shí)施該項目或從事該項經(jīng)濟社會(huì )活動(dòng)的決策建議和風(fēng)險提示，分為具備信用能力、信用能力一般、不具備信用能力三種。信用報告僅限于申請實(shí)施特定項目或從事特定經(jīng)濟社會(huì )活動(dòng)時(shí)一次性使用。

（二）信用信息核查

根據信用信息的使用分類(lèi)，企業(yè)信用信息的核查方式如下：

1、信用記錄的核查：通過(guò)“信用陜西”網(wǎng)站，以公開(kāi)查詢(xún)或授權（使用密鑰）查詢(xún)方式，依法核查相關(guān)企業(yè)的信用記錄。

2.企業(yè)綜合信用等級的核查：由企業(yè)提供第三方信用服務(wù)機構出具的信用等級證明，商務(wù)主管部門(mén)在收到企業(yè)提交的相關(guān)材料后，登錄“信用陜西”網(wǎng)站—“信用服務(wù)”，查詢(xún)“信用等級評價(jià)結果”，核查信用等級的真實(shí)性和有效性。

3.信用報告的核查：核查由企業(yè)提供的、由具有資質(zhì)的第三方信用服務(wù)機構出具的信用報告原件。

四、信用信息在行政管理事項中的使用及獎懲措施

（一）在行政審批類(lèi)事項中的使用及獎懲措施

商務(wù)主管部門(mén)在行政審批（核準、許可）、市場(chǎng)準入、資格認定、資質(zhì)審核等行政管理事項中，應依法使用及核查相關(guān)企業(yè)的信用記錄，將信用記錄作為行政審批以及日常監督管理工作的參考。對信用記錄優(yōu)良的，依法實(shí)行優(yōu)先辦理、簡(jiǎn)化程序、“綠色通道”和重點(diǎn)支持等激勵政策。對有不良信用記錄的，依法嚴格執行失信懲戒措施：

1.對有輕微失信行為的，應加強教育，促進(jìn)整改，充分證明整改合格的，可暫不采取限制，并提供相關(guān)服務(wù)。但對發(fā)生3次及以上同一類(lèi)型輕微失信行為的，要加大監管力度，予以適當限制。

2.對一年內有嚴重失信行為的，應重點(diǎn)加強監管，提高監督檢查頻次，依法實(shí)施聯(lián)合限制，暫緩辦理行政許可、資質(zhì)資格審核手續、限制當年參加重大項目招投標、當年不予享受政府扶持政策、限制當年新增項目審批、禁止當年參與評優(yōu)評先等限制措施。

3.對有特別重大失信行為的，加大失信懲戒力度，公開(kāi)曝光，并依法采取懲戒聯(lián)動(dòng)措施，取消從事或有關(guān)申請資格，取消財政補貼資格、撤銷(xiāo)已經(jīng)授予的榮譽(yù)稱(chēng)號、3年內禁止參加重大項目招投標和新增項目審批等經(jīng)濟活動(dòng)；對觸犯刑律的，堅決移交司法機關(guān)追究刑事責任。

（二）在招標投標、政府資金安排使用類(lèi)行政管理事項中的使用及獎懲措施

商務(wù)主管部門(mén)在招標投標、政府資金安排使用等重大經(jīng)濟社會(huì )活動(dòng)管理中，應推行使用及核查企業(yè)綜合信用等級，要將第三方信用服務(wù)機構出具的企業(yè)綜合信用等級評價(jià)證明作為管理工作的重要決策依據。

1.在政府投資的項目招投標中，商務(wù)系統各有關(guān)單位組織開(kāi)展招投標活動(dòng)時(shí)，要嚴格審查投標企業(yè)的綜合信用等級評價(jià)證明，在評標環(huán)節，對信用等級達到A等（含AAA、AA、A三個(gè)級別）的企業(yè)給予適當加分；對于信用等級低于BB級（含）或不提供綜合信用等級的企業(yè)，應限制其參與項目招投標活動(dòng)。

2、在政府資金安排使用中，商務(wù)主管部門(mén)要將企業(yè)綜合信用等級評價(jià)證明作為必要審查條件；對申請財政專(zhuān)項預算內資金補助和貼息項目，優(yōu)先支持信用等級達到A等（含AAA、AA、A三個(gè)級別）的企業(yè)，在專(zhuān)家評審環(huán)節可給予適當加分；對信用等級為B等（含BBB、BB、B三個(gè)級別）的企業(yè)應嚴格審查，并對項目實(shí)施情況和資金使用情況進(jìn)行重點(diǎn)檢查；對信用等級為C等（含CCC、CC、C三個(gè)級別）或不提供綜合信用等級的企業(yè)，在政府資金安排使用時(shí)不予支持。

在招標投標、政府資金安排使用類(lèi)行政管理事項的申報及安排期間，信用等級為BBB級（含）以上的企業(yè)，在取得信用等級評價(jià)結果后一年內，如發(fā)生嚴重失信行為或特別重大失信行為，取消申請及資金安排資格，并按規定實(shí)施聯(lián)合限制或懲戒聯(lián)動(dòng)措施。

（三）在招商引資類(lèi)行政管理事項中的使用及獎懲措施

商務(wù)（招商引資）主管部門(mén)在招商引資等重大經(jīng)濟社會(huì )管理事項中應推廣使用及核查信用報告，將第三方社會(huì )信用服務(wù)機構出具的信用報告作為管理決策的重要參考，最大限度降低決策風(fēng)險。

招商引資項目是指享受政府招商引資優(yōu)惠政策的項目，在招商引資項目的審核和管理過(guò)程中，政府招商引資主管部門(mén)要有信用審核環(huán)節，應要求項目相關(guān)投資企業(yè)提供由第三方社會(huì )信用服務(wù)機構出具的信用報告，確保相關(guān)社會(huì )法人具備足夠的信用能力從事相關(guān)經(jīng)濟活動(dòng)，保障投資的安全和效益，防范決策風(fēng)險。對具備足夠信用能力的企業(yè)予以重點(diǎn)支持，同等條件下優(yōu)先支持信用能力高的企業(yè)；對信用能力一般的企業(yè)應當重點(diǎn)關(guān)注，加大前期資格審查和監督檢查力度；對不具備信用能力或不提供信用報告的企業(yè)不予支持。

五、第三方社會(huì )信用服務(wù)機構

根據我省規定，社會(huì )信用服務(wù)機構開(kāi)展企業(yè)綜合信用等級評價(jià)和重大經(jīng)濟社會(huì )活動(dòng)信用報告服務(wù)的標準和業(yè)務(wù)規范由省發(fā)展改革委制定和發(fā)布。承擔企業(yè)綜合信用等級評價(jià)業(yè)務(wù)和重大經(jīng)濟社會(huì )活動(dòng)信用報告服務(wù)的社會(huì )信用服務(wù)機構，應當依法在國務(wù)院征信業(yè)監督管理部門(mén)備案，并具備從事企業(yè)信用評價(jià)業(yè)務(wù)所需的資金、技術(shù)、人員條件和健全的業(yè)務(wù)管理制度。相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)按照省發(fā)展改革委《關(guān)于印發(fā)<陜西省企業(yè)綜合信用等級評價(jià)規范（試行）>和<陜西省社會(huì )信用服務(wù)機構從事企業(yè)綜合信用等級評價(jià)業(yè)務(wù)管理辦法>的通知》（陜發(fā)改財金〔2014〕471號【全文廢止，最新：陜發(fā)改財金〔2017〕1093號《陜西省企業(yè)綜合信用等級評價(jià)管理細則（試行）》全文】，以下分別簡(jiǎn)稱(chēng)《評價(jià)規范》和《評價(jià)業(yè)務(wù)管理辦法》）的有關(guān)要求執行。省信用管理辦公室會(huì )同征信業(yè)管理部門(mén)加強對社會(huì )信用服務(wù)機構及其業(yè)務(wù)活動(dòng)的指導和監督管理，健全社會(huì )信用服務(wù)機構及其從業(yè)人員的信用記錄，完善市場(chǎng)退出機制，擇優(yōu)推薦信用服務(wù)機構，建立經(jīng)營(yíng)異常名單，并通過(guò)“信用陜西”網(wǎng)站向社會(huì )公布。

各級商務(wù)主管部門(mén)要引導企業(yè)選擇省信用辦優(yōu)先推薦的信用服務(wù)機構，為本企業(yè)開(kāi)展綜合信用等級和信用報告評價(jià)服務(wù)，確保信用評價(jià)結果和信用報告真實(shí)可信。

六、工作安排和要求

（一）各市（區）商務(wù)主管部門(mén)要按照本實(shí)施方案，制定本地區信用信息征集報送和更新、使用及核查信用記錄、信用等級和信用報告的工作方案及信用獎懲方面的具體措施，于2014年9月底前抄送省商務(wù)廳。

（二）自方案印發(fā)之日起，各級商務(wù)主管部門(mén)要按照規定推進(jìn)企業(yè)信用記錄、信用等級和信用報告在行政管理事項中的運用工作，其中，企業(yè)綜合信用等級使用的過(guò)渡期為兩個(gè)月，企業(yè)信用報告的使用為積極探索推行。

省商務(wù)廳各處（室）及各市（區）商務(wù)主管部門(mén)，按照誰(shuí)審批（包括核準、許可、市場(chǎng)準入等）誰(shuí)負責、誰(shuí)確定項目資金誰(shuí)負責、誰(shuí)組織招標投標誰(shuí)負責的原則，在決定行政審批、資金安排、招標投標事項時(shí)，同時(shí)將處（室）或市（區）信用信息核查使用情況和結果，分別通過(guò)省商務(wù)廳或市（區）商務(wù)主管部門(mén)官方網(wǎng)站向社會(huì )公示，并下載留存公示網(wǎng)頁(yè)截圖，公示期不得少于五個(gè)工作日。

每季度末，省商務(wù)廳各處（室）及各市（區）要對各自在行政管理事項中使用和公示信用信息的情況進(jìn)行統計，匯總填寫(xiě)《在商務(wù)領(lǐng)域行政管理事項中使用企業(yè)信用信息情況統計表》，抄送省商務(wù)廳（市場(chǎng)秩序處），確保信用信息運用工作的順利推進(jìn)。

（三）各級商務(wù)主管部門(mén)要樹(shù)立大局意識，把在行政管理事項中使用信用記錄、信用等級和信用報告納入重要工作日程，積極向管理、服務(wù)對象做好宣傳引導工作。省發(fā)展改革委定期在“信用陜西”網(wǎng)站通報信用信息報送、更新和公眾查詢(xún)情況，年底前向省政府辦公廳報送各部門(mén)信用信息征集報送和更新情況。省商務(wù)廳將對各市（區）商務(wù)主管部門(mén)和有關(guān)處（室）在行政管理事項中使用信用信息的情況進(jìn)行監督檢查，檢查結果作為年度目標考核的重要參考。

以上《實(shí)施意見(jiàn)》《評價(jià)規范》及《評價(jià)業(yè)務(wù)管理辦法》等文件均可通過(guò)“信用陜西”網(wǎng)站—“政策法規”欄目查詢(xún)、下載。




附件：【略】

1.省商務(wù)廳依法報送和更新的信用信息范圍和責任分工表

2.在商務(wù)領(lǐng)域行政管理事項中使用企業(yè)信用信息情況統計表

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