滬銀監辦通〔2016〕21號《上海銀監局辦公室關(guān)于進(jìn)一步完善自貿區中外資銀行業(yè)金融機構市場(chǎng)準入相關(guān)報告事項的通知》

上海銀監局辦公室關(guān)于進(jìn)一步完善自貿區中外資銀行業(yè)金融機構市場(chǎng)準入相關(guān)報告事項的通知




滬銀監辦通〔2016〕21號

在滬各銀行業(yè)金融機構:

為進(jìn)一步貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院和銀監會(huì )關(guān)于“簡(jiǎn)政放權、放管結合、優(yōu)化服務(wù)”以及支持自貿試驗區建設的改革精神，加快推進(jìn)上海自貿區和國際金融中心的聯(lián)動(dòng)建設，我局根據《中國銀監會(huì )關(guān)于中國（上海）自由貿易試驗區銀行業(yè)監管有關(guān)問(wèn)題的通知》（銀監發(fā)〔2013〕40號）和《進(jìn)一步推進(jìn)中國（上海）自由貿易試驗區金融開(kāi)放創(chuàng )新試點(diǎn)加快上海國際金融中心建設方案》（銀發(fā)〔2015〕339號）的有關(guān)精神，以負面清單管理理念為指導，對截至2015年末的各類(lèi)市場(chǎng)準入相關(guān)報告類(lèi)事項進(jìn)行系統梳理，并在審慎監管原則的基礎上，從機構、業(yè)務(wù)、高管三個(gè)維度調整、優(yōu)化報告類(lèi)事項：一是統一中外資銀行業(yè)金融機構報告類(lèi)事項；二是就報告內容、報告時(shí)限等不明晰的報告類(lèi)事項，明確和統一報告要求；三是將部分預期單體風(fēng)險較為可控、系統性風(fēng)險隱患較小的報告類(lèi)事項，由事前報告調整為事后報告。同時(shí)，保留部分外資銀行業(yè)金融機構和非銀行金融機構特有的報告事項。以此進(jìn)一步提高自貿區銀行業(yè)機構報告類(lèi)事項監管的透明度和可預期性，改善自貿區外資銀行國民待遇，優(yōu)化自貿區銀行業(yè)監管環(huán)境，促進(jìn)自貿區銀行業(yè)機構進(jìn)一步強化主體意識。

現將我局梳理形成的《上海自貿區銀行業(yè)市場(chǎng)準入相關(guān)報告類(lèi)事項清單》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《清單》）印發(fā)你們，請自貿區內銀行業(yè)金融機構嚴格按照《清單》內容執行相關(guān)事項的報告要求，自貿區外的銀行業(yè)金融機構參照執行。

各機構應針對《清單》的執行情況建立有效跟蹤評價(jià)機制，強化相關(guān)部門(mén)和人員的責任落實(shí)，不斷完善和加強對市場(chǎng)準入相關(guān)報告類(lèi)事項的管理。在執行過(guò)程中，如遇重要問(wèn)題，請及時(shí)向我局反映。

特此通知。



附件：上 海自 貿區銀 行業(yè)市場(chǎng)準 入相關(guān)報 告事項清 單




 

上海銀監局辦公室

2016年2月15日

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