冀政辦字〔2017〕28號《河北省人民政府辦公廳關(guān)于規范發(fā)展區域性股權市場(chǎng)的通知》

河北省人民政府辦公廳關(guān)于規范發(fā)展區域性股權市場(chǎng)的通知





冀政辦字〔2017〕28號

各市（含定州、辛集市）人民政府，各縣（市、區）人民政府，省政府有關(guān)部門(mén)：

為認真貫徹落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于規范發(fā)展區域性股權市場(chǎng)的通知》（國辦發(fā)〔2017〕11號）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)為《通知》）精神，切實(shí)防范和化解金融風(fēng)險，支持實(shí)體經(jīng)濟，保護投資者合法權益，經(jīng)省政府同意，現就規范發(fā)展區域性股權市場(chǎng)有關(guān)事宜通知如下：

一、正確認識我省區域性股權市場(chǎng)的功能定位

（一）區域性股權市場(chǎng)的主要功能。區域性股權市場(chǎng)是服務(wù)于所在省級行政區域內中小微企業(yè)的私募股權市場(chǎng)，是多層次資本市場(chǎng)體系的重要組成部分，是省政府扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運用平臺。

（二）河北省區域性股權市場(chǎng)的運營(yíng)機構是指石家莊股權交易所。石家莊股權交易所是經(jīng)河北省人民政府批準設立的我省唯一一家區域性股權市場(chǎng)運營(yíng)機構，是為我省中小微企業(yè)私募證券發(fā)行、轉讓及相關(guān)活動(dòng)提供設施與服務(wù)的場(chǎng)所，負責組織全省區域性股權市場(chǎng)的活動(dòng)，對市場(chǎng)參與者進(jìn)行自律管理，保障市場(chǎng)規范穩定運行。全省區域內不再設立其他任何股權交易場(chǎng)所。

二、進(jìn)一步規范發(fā)展區域性股權市場(chǎng)

（三）石家莊股權交易所的各項活動(dòng)應遵守法律法規和證監會(huì )制定的業(yè)務(wù)及監管規則、省金融辦制定的監督管理辦法。在石家莊股權交易所發(fā)行或轉讓證券的，限于非公開(kāi)發(fā)行的股票、可轉換為股票的公司債券以及國務(wù)院有關(guān)部門(mén)按程序認可的其他證券，不得違規發(fā)行或轉讓私募債券；不得采用廣告、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)或變相公開(kāi)方式發(fā)行證券，不得以任何形式非法集資；不得采取集中競價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行證券轉讓?zhuān)顿Y者買(mǎi)入后賣(mài)出或賣(mài)出后買(mǎi)入同一證券的時(shí)間間隔不得少于五個(gè)交易日；除法律、行政法規另有規定外，單只證券持有人累計不得超過(guò)法律、行政法規規定的私募證券持有人數量上限；證券持有人名冊和登記過(guò)戶(hù)記錄必須真實(shí)、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損。在石家莊股權交易所進(jìn)行有限責任公司股權融資或轉讓的，不得違反本通知相關(guān)規定。

（四）實(shí)行合格投資者制度。合格投資者應是依法設立且具備一定條件的法人機構、合伙企業(yè)，金融機構依法管理的投資性計劃，以及具備較強風(fēng)險承受能力且金融資產(chǎn)不低于法律、法規或證監會(huì )規定限額的自然人。不得通過(guò)拆分、代持等方式變相突破合格投資者標準或單只私募證券持有人數量上限。鼓勵支持石家莊股權交易所采取措施，吸引符合法律、法規或證監會(huì )規定條件的合格投資者參與。

（五）石家莊股權交易所要按照證監會(huì )要求建立完善信息系統。證監會(huì )有關(guān)業(yè)務(wù)及監管規則出臺后，石家莊股權交易所及開(kāi)立投資者賬戶(hù)、辦理登記結算業(yè)務(wù)的有關(guān)機構應按照規定向省政府和證監會(huì )報送信息，并將有關(guān)信息系統與證監會(huì )指定的監管信息系統進(jìn)行對接。

（六）石家莊股權交易所不得為注冊地在我省行政區域外的企業(yè)私募證券或股權的融資、轉讓提供服務(wù)。在2017年1月20日前（國務(wù)院辦公廳《通知》出臺前），已為省外企業(yè)提供的私募證券或股權融資、轉讓的服務(wù)，要按相關(guān)規定和業(yè)務(wù)規則辦理，維護市場(chǎng)秩序，保護企業(yè)和投資人的合法權益。

（七）我省企業(yè)不得到省外區域性股權市場(chǎng)掛牌、融資。對2017年1月20日前（國務(wù)院辦公廳《通知》出臺前）已在省外區域性股權市場(chǎng)掛牌、融資的企業(yè)，石家莊股權交易所要研究制定優(yōu)惠政策，在防范風(fēng)險的前提下，開(kāi)辟綠色通道，為這些企業(yè)“回歸”提供高效便捷的服務(wù)，最大程度維護企業(yè)利益。各市、縣政府要加強政策宣傳，引導本轄區在省外區域性股權市場(chǎng)掛牌、融資的企業(yè)“回歸”石家莊股權交易所；要對省外區域性股權市場(chǎng)在我省設立分支機構、辦事機構等經(jīng)營(yíng)行為以及其他變相到我省跨區域經(jīng)營(yíng)的行為堅決進(jìn)行清理。清理過(guò)程中，要與運營(yíng)機構及運營(yíng)機構所在地政府做好溝通和銜接，明確責任，加強監管，防范和化解可能產(chǎn)生的風(fēng)險。

（八）限期進(jìn)行整改規范。石家莊股權交易所要按照國務(wù)院辦公廳《通知》和本《通知》要求，逐條深入開(kāi)展自查，對不符合規定的經(jīng)營(yíng)行為要限期整改，并完善相關(guān)業(yè)務(wù)規則和管理制度，自查整改結果報省金融辦和河北證監局。省金融辦會(huì )同河北證監局組成聯(lián)合驗收小組，驗收合格后，報經(jīng)省政府同意，報中國證監會(huì )備案。各市、縣政府要高度重視，加強組織領(lǐng)導，對本轄區內與區域性股權市場(chǎng)有關(guān)活動(dòng)進(jìn)行清理整頓，限期整改規范，相關(guān)情況形成書(shū)面報告，以市政府文件報省金融辦、河北證監局。

三、加強區域性股權市場(chǎng)的監督管理

（九）要處理好監管與發(fā)展的關(guān)系。各級各有關(guān)部門(mén)要按照既有利于規范、又有利于發(fā)展的要求，積極穩妥推進(jìn)區域性股權市場(chǎng)規范發(fā)展，防范和化解金融風(fēng)險，有序擴大和更加便利中小微企業(yè)融資。

（十）省金融辦負責對石家莊股權交易所及其各項業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監督管理，并承擔相應風(fēng)險處置責任。要按照《通知》要求和證監會(huì )制定的業(yè)務(wù)及監管辦法，修訂《石家莊股權交易所股份有限公司監督管理辦法（試行）》，建立健全監管機制，不斷提升監管能力，依法查處違法違規行為。

（十一）河北證監局負責對區域性股權市場(chǎng)監管工作的指導、協(xié)調和監督。對石家莊股權交易所規范運作情況進(jìn)行監督檢查，對可能出現的金融風(fēng)險進(jìn)行預警提示和處置督導。要加強監管培訓，采取有效措施，促使我省監管能力與發(fā)展狀況相適應，并對監管能力和條件進(jìn)行審慎評估。要與省金融辦建立監管協(xié)作機制，互通互報區域性股權市場(chǎng)有關(guān)信息，防止監管空白和監管套利，嚴厲打擊各類(lèi)違法違規行為，維護市場(chǎng)秩序，切實(shí)保護投資者合法權益，防范和化解金融風(fēng)險，促進(jìn)我省區域性股權市場(chǎng)健康發(fā)展。

四、優(yōu)化區域性股權市場(chǎng)發(fā)展環(huán)境

（十二）優(yōu)化環(huán)境，支持區域性股權市場(chǎng)創(chuàng )新發(fā)展。省有關(guān)部門(mén)和各市、縣政府要在職責范圍內采取必要措施，為我省區域性股權市場(chǎng)健康發(fā)展創(chuàng )造良好環(huán)境，逐步將石家莊股權交易所建成融資功能完善、服務(wù)方式靈活、運行安全規范、投資者合法權益得到充分保護的區域性股權市場(chǎng)。要依托石家莊股權交易所市場(chǎng)化運用貼息、擔保、投資等各類(lèi)扶持中小微企業(yè)的資金，積極開(kāi)展中小微企業(yè)融資對接活動(dòng)，創(chuàng )新融資方式，拓寬融資渠道，切實(shí)為我省中小微企業(yè)發(fā)展提供有力支持。石家莊股權交易所可以在依法合規、風(fēng)險可控前提下，開(kāi)展業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、運營(yíng)模式和服務(wù)方式創(chuàng )新。支持石家莊股權交易所與商業(yè)銀行、小額貸款公司、基金公司等依法注冊、經(jīng)營(yíng)規范的金融、類(lèi)金融機構開(kāi)展業(yè)務(wù)合作，為中小微企業(yè)提供多樣化、個(gè)性化的服務(wù)。

河北省人民政府辦公廳

2017年3月16日

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本文關(guān)鍵詞： 河北省, 冀政辦字