豫發(fā)改投資〔2019〕18號《河南省發(fā)展和改革委員會(huì )關(guān)于建立政府和社會(huì )資本合作（PPP）項目實(shí)施方案聯(lián)審機制的通知》

河南省發(fā)展和改革委員會(huì )關(guān)于建立政府和社會(huì )資本合作（PPP）項目實(shí)施方案聯(lián)審機制的通知






豫發(fā)改投資〔2019〕18號

各省轄市、省直管縣（市）人民政府，省直有關(guān)部門(mén)：

根據《河南省深化投融資體制改革實(shí)施方案》（豫發(fā)〔2017〕7號）和《河南省政府和社會(huì )資本合作（PPP）項目操作流程》（豫政辦明電〔2017〕62號）等文件要求，為深化“放管服”改革，提高PPP項目實(shí)施方案審查、審批效率，經(jīng)省政府同意，現就建立PPP項目聯(lián)審機制通知如下：

一、建立PPP項目聯(lián)審制度

（一）明確聯(lián)合評審范圍。積極推行“多評合一、統一評審”工作模式，建立PPP項目聯(lián)合審查制度，項目涉及的投資、價(jià)格、財政、規劃、土地、環(huán)保等部門(mén)形成合力，對PPP項目實(shí)施方案進(jìn)行聯(lián)合審查，充分發(fā)揮部門(mén)合力，進(jìn)一步提升審查效率。對于一般性項目的可行性研究報告或項目申請報告中的PPP項目實(shí)施專(zhuān)章，可結合項目審批或核準一并聯(lián)合審查。

（二）建立聯(lián)審工作小組。根據《河南省深化投融資體制改革實(shí)施方案》（豫發(fā)〔2017〕7號）和《河南省政府和社會(huì )資本合作（PPP）項目操作流程》（豫政辦明電〔2017〕62號）明確的責任分工，結合項目實(shí)際情況，由同級發(fā)展改革部門(mén)或行業(yè)主管部門(mén)牽頭，會(huì )同項目涉及的城鄉規劃、城鄉建設、自然資源、生態(tài)環(huán)境、財政、價(jià)格、公共資源交易管理、審計、法制等政府相關(guān)部門(mén)，成立本級PPP項目聯(lián)審工作小組，負責組織對本級PPP項目的實(shí)施方案進(jìn)行聯(lián)合評審，共同推進(jìn)PPP項目順利實(shí)施。對于納入聯(lián)審小組評審范圍的事項，相關(guān)部門(mén)不再單獨審查、重復審查。

（三）完善專(zhuān)家評審機制。根據PPP工作實(shí)際需求，PPP項目聯(lián)審工作小組可先組織相關(guān)專(zhuān)家進(jìn)行評議或委托第三方專(zhuān)業(yè)機構出具評估意見(jiàn)，審評費用納入部門(mén)預算。對于采用專(zhuān)家評議方式的，要組織投融資、法律、財務(wù)、行業(yè)、資產(chǎn)評估、項目管理、工程技術(shù)等領(lǐng)域專(zhuān)家，組成PPP評審專(zhuān)家組進(jìn)行評議，參考評審專(zhuān)家組出具的評審意見(jiàn)進(jìn)行聯(lián)審。對于采用委托第三方專(zhuān)業(yè)機構評估的，要選擇符合要求的中介服務(wù)機構進(jìn)行評估，參考第三方專(zhuān)業(yè)機構出具的評估意見(jiàn)進(jìn)行聯(lián)審。要建立健全PPP專(zhuān)家庫，為PPP項目聯(lián)審和規范推進(jìn)提供智力支撐和決策參考。

（四）堅持一事一審原則。聯(lián)審工作小組負責PPP項目實(shí)施方案的全面評審，對每個(gè)項目采用PPP模式的合規性、規劃街接性、財務(wù)可負擔性以及價(jià)格和收費的合理性等進(jìn)行綜合評估，對合作模式、交易結構、投資回報、社會(huì )資本選擇、資源平衡、信用保障、退出機制等核心內容進(jìn)行審查，提出評審意見(jiàn)。項目實(shí)施機構根據審查意見(jiàn)對實(shí)施方案進(jìn)行修改完善后，由發(fā)展改革部門(mén)或行業(yè)主管部門(mén)報同級政府審批。未通過(guò)審查的，在調整完善后重新審查仍不能通過(guò)的，不再采用PPP模式。行業(yè)主管部門(mén)對項目實(shí)施有要求的，本行業(yè)主管部門(mén)應將經(jīng)政府審批的實(shí)施方案、評審意見(jiàn)報上級行業(yè)主管部門(mén)備案。

二、明確聯(lián)審重點(diǎn)和職責

（一）項目前期條件。項目建設的必要性，與相關(guān)規劃的街接性，項目立項情況，項目用地審批、規劃許可、環(huán)評、節能等情況，工程技術(shù)方案和投資概算的合理性等。是否已納入PPP儲備項目庫和PPP綜合信息平臺等。

（二）PPP模式適用性。項目的戰略?xún)r(jià)值、公共服務(wù)價(jià)值、經(jīng)濟價(jià)值、社會(huì )效應、商務(wù)模式、可融資性，建立長(cháng)期合作機制等。

（三）項目運作方式。PPP項目的合作邊界條件、合作方式、合作期限，收費定價(jià)機制，建設運營(yíng)移交的基本要求，提供公共服務(wù)或公共產(chǎn)品的保障措施，項目建設周期和違約責任等。

（四）社會(huì )資本方遴選方案。社會(huì )資本方遴選方式、程序的合法性和競爭性、信息的公開(kāi)方式和程序、社會(huì )資本方的參與條件和要求等。

（五）投融資與財務(wù)方案。項目投融資結構、主要融資方式、財務(wù)方案，建設運營(yíng)的財務(wù)成本等。

（六）投資回報。預期投資收益的設定，回報機制的合理性，市場(chǎng)化價(jià)格形成機制與資源配置的溢價(jià)共享機制，地方政府財政承受能力等。

（七）風(fēng)險分擔。風(fēng)險的可預見(jiàn)性，風(fēng)險的范圍、分類(lèi)與控制措施，政策風(fēng)險、法律風(fēng)險、不可抗力風(fēng)險等風(fēng)險分擔的合理性等。

（八）建設運營(yíng)與項目移交。項目運營(yíng)管理的創(chuàng )新性，公共產(chǎn)品或公共服務(wù)提供的保障和監管措施，運營(yíng)養護經(jīng)費的保障和監管措施，項目運營(yíng)情況的信息技露，項目移交的標準和方式，臨時(shí)接管和提前終止的條件、項目退出機制等。項目運營(yíng)的績(jì)效考核情況。社會(huì )資本投資建設運營(yíng)責任的充分性，是否存在弱化或免除社會(huì )資本的投資建設運營(yíng)責任、約定將項目運營(yíng)責任返包給政府方出資代表或另行指定社會(huì )資本方以外的第三方承擔等情形。

（九）保障與監管措施。公共利益的保障，公共產(chǎn)品或公共服務(wù)提供的質(zhì)量和效率，項目出現暴利或虧損的應對和監管措施等。

（十）合作協(xié)議。雙方主體地位，內容的完整性，權利義務(wù)的對等性，履約監管機制，糾紛解決方式等。PPP項目實(shí)施過(guò)程中，發(fā)生重大變更如合作協(xié)議修改、社會(huì )資本變更或退出、PPP方式中止等情況，由聯(lián)審小組組織評審后，提出意見(jiàn)。

三、規范聯(lián)審程序

（一）納入PPP項目庫。各級發(fā)展改革、財政部門(mén)會(huì )同有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)，將符合條件的項目，統一納入投資項目在線(xiàn)審批監管平臺（PPP儲備項目庫）和PPP綜合信息平臺，實(shí)現信息互通和共享。對列入年度實(shí)施計劃的PPP項目，由政府主管部門(mén)或其委托的相關(guān)單位作為PPP項目實(shí)施機構，負責項目準備及實(shí)施工作。

（二）項目立項審批。對擬采用PPP模式的項目，要履行投資項目基本建設程序。對政府采用直接投資、資本金注入方式參與的PPP項目，按政府投資項目管理，實(shí)行審批制。對政府采用投資補助、貸款貼息方式參與的PPP項目，以及企業(yè)使用自籌資金建設的PPP項目，按企業(yè)投資項目管理，實(shí)行核準制或備案制。

（三）實(shí)施方案編制。在立項審批時(shí)，項目實(shí)施機構可同步編制PPP項目實(shí)施方案，實(shí)施方案編制應符合相關(guān)法律法規、技術(shù)標準和政策文件要求。項目審批、核準或備案后，實(shí)施機構依據相關(guān)要求完善和確定PPP項目實(shí)施方案。

（四）組織聯(lián)合評審。PPP項目實(shí)施方案由聯(lián)審工作小組進(jìn)行聯(lián)合評審。聯(lián)審工作小組可先組織相關(guān)專(zhuān)家進(jìn)行評議或委托第三方專(zhuān)業(yè)機構出具評估意見(jiàn)，然后再進(jìn)行聯(lián)合評審。項目實(shí)施機構根據聯(lián)審意見(jiàn)，調整完善實(shí)施方案，按程序報批。在PPP項目報建審批階段，發(fā)展改革部門(mén)要按照有關(guān)規定，依法、及時(shí)為PPP項目辦理項目法人變更手續；相關(guān)審批部門(mén)要依據聯(lián)合審查出具的意見(jiàn)，對同一階段審批事項實(shí)行多部門(mén)在線(xiàn)并聯(lián)辦理，推動(dòng)項目盡快落地實(shí)施。

四、工作要求

各市、縣要加強對PPP項目聯(lián)審工作的組織領(lǐng)導，按照統一管理、分工協(xié)作、齊抓共管的原則，建立健全PPP項目聯(lián)審工作機制，明確行業(yè)技術(shù)標準、技術(shù)規范和目標任務(wù)，在防范化解政府隱性債務(wù)風(fēng)險的基礎上，規范有序推廣PPP模式，重點(diǎn)支持以使用者付費為主的特許經(jīng)營(yíng)項目，科學(xué)論證涉及政府補貼的項目，審慎開(kāi)展完全依賴(lài)財政支出的政府付費項目。要加強宣傳引導，做好政策解讀，推介優(yōu)質(zhì)項目，推廣典型案例，營(yíng)造推廣PPP模式良好社會(huì )環(huán)境。




 

河南省發(fā)展和改革委員會(huì )

2019年1月9日

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