中國證監會(huì )北京監管局關(guān)于開(kāi)展2019年北京轄區私募基金管理人自查工作的通知

中國證監會(huì )北京監管局關(guān)于開(kāi)展2019年北京轄區私募基金管理人自查工作的通知

轄區各私募基金管理人：

為深入貫徹黨的十九大和中央經(jīng)濟工作會(huì )議精神，切實(shí)加強私募基金日常監管與風(fēng)險防范工作，根據中國證監會(huì )相關(guān)工作要求，結合轄區工作實(shí)際，現就開(kāi)展2019年私募基金管理人自查工作有關(guān)事項通知如下:

一、自查對象

截至2019年6月30日，已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金業(yè)協(xié)會(huì )）登記且注冊地位于北京的私募基金管理人。

二、自查時(shí)間

自本通知下發(fā)之日起至2019年8月31日止。

三、自查內容

各私募基金管理人應當按照《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規定》《證券期貨投資者適當性管理辦法》等法律法規規定，對私募基金募投管退各業(yè)務(wù)環(huán)節進(jìn)行全面自查梳理。重點(diǎn)核查下列內容：私募機構在宣傳推介、資金募集、投資管理等業(yè)務(wù)環(huán)節是否合規；登記備案、信息報送、信息披露是否真實(shí)、準確、完整、及時(shí)；內部管理和風(fēng)險控制是否完善；是否從事與私募基金業(yè)務(wù)存在利益沖突的業(yè)務(wù)等。

四、自查工作要求

（一）各私募基金管理人應高度重視本次自查工作，對照相關(guān)的法律法規進(jìn)行深入細致的自查，梳理摸排存在的風(fēng)險，在規定時(shí)間內全面完成自查工作。對于未按要求開(kāi)展自查工作、自查工作走過(guò)場(chǎng)或刻意隱瞞、持續開(kāi)展違法違規業(yè)務(wù)的機構，我局將依法依規予以嚴肅處理。

（二）各私募基金管理人須填寫(xiě)《誠信合規經(jīng)營(yíng)承諾書(shū)》（附件1），承諾誠信合規經(jīng)營(yíng)，按照自查要求認真開(kāi)展此次自查工作，對于報送材料的真實(shí)、準確、完整性承擔責任，并加蓋公司公章。此外，各私募基金管理人均應根據自身管理基金情況，以2019年6月30日數據為準，填寫(xiě)《私募基金業(yè)務(wù)自查專(zhuān)項報告》《自查情況表》《私募基金產(chǎn)品明細表》（附件2、3、4）。

（三）自查工作開(kāi)展過(guò)程中，各管理人應嚴格按照通知要求開(kāi)展自查工作及填報自查文件，如確有必要事項咨詢(xún)我局，請將咨詢(xún)事項發(fā)送至聯(lián)系郵箱：bjsimu1 csrc.gov.cn。

（四）按照國務(wù)院關(guān)于積極推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)＋”的相關(guān)要求，中國證監會(huì )建設并上線(xiàn)了“政務(wù)服務(wù)平臺”（http://neris.csrc.gov.cn/portal），旨在建立一線(xiàn)監管部門(mén)與監管對象的溝通渠道，提供更為便捷的信息報送、通知公告、意見(jiàn)反饋等信息化服務(wù)。目前，我局已為轄區各私募基金管理人開(kāi)設了平臺賬號，近期將向各機構在基金業(yè)協(xié)會(huì )填報的主要聯(lián)系人的聯(lián)系郵箱發(fā)送激活碼，請各機構注意查收郵件激活賬號并使用。后期，我局將通過(guò)該平臺進(jìn)行機構點(diǎn)名，請予以關(guān)注。

五、自查文件報送

各私募基金管理人應當在2019年8月31日前向我局報送上述自查文件。其中，附件1請提供蓋章版pdf掃描件，其余附件請提供word或excel形式，并將全部附件打包為一個(gè)壓縮文件（文件名稱(chēng)：xx私募機構自查文件），以郵件形式報送我局自查工作接收郵箱：bjsimu3 csrc.gov.cn。紙質(zhì)文件無(wú)需報送，請妥善保存。

對于未在期限內提交自查文件的私募機構，我局會(huì )商基金業(yè)協(xié)會(huì )分別采取行政監管措施及自律措施。

特此通知。



附件：

1.xx機構誠信合規經(jīng)營(yíng)承諾書(shū)

2.xx機構私募基金業(yè)務(wù)自查專(zhuān)項報告

3.xx機構自查情況表

4.xx機構私募基金產(chǎn)品明細表

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