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滬府辦發(fā)〔2017〕8號
上海市人民政府辦公廳關(guān)于轉發(fā)市金融辦等三部門(mén)修訂的《上海金融創(chuàng )新獎評審和組織實(shí)施辦法》的通知
各區、縣人民政府，市政府各委、辦、局：
市金融辦、市財政局、市人力資源社會(huì )保障局修訂的《上海金融創(chuàng )新獎評審和組織實(shí)施辦法》已經(jīng)市政府同意，現轉發(fā)給你們，請認真按照執行。
上海市人民政府辦公廳
2017年1月10日
上海金融創(chuàng )新獎評審和組織實(shí)施辦法
第一章總則
第一條為推動(dòng)金融創(chuàng )新，增強金融機構綜合競爭力，促進(jìn)本市金融業(yè)發(fā)展，根據《上海市推進(jìn)國際金融中心建設條例》和《上海市集聚金融資源加強金融服務(wù)促進(jìn)金融業(yè)發(fā)展的若干規定》，制定本辦法。
第二條本市設立上海金融創(chuàng )新獎,原則上每年評選一次。上海金融創(chuàng )新獎的申報、評審和授予，適用本辦法。
第三條上海金融創(chuàng )新獎主要獎勵以提高金融資源配置效率、擴大金融市場(chǎng)規模、完善金融服務(wù)功能、保障金融運行安全、推進(jìn)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟，服務(wù)創(chuàng )新驅動(dòng)、轉型發(fā)展，發(fā)展普惠金融、綠色金融和科技金融等為主要特征的產(chǎn)品、技術(shù)、工具和服務(wù)創(chuàng )新，以及金融管理方法、手段和機制創(chuàng )新。
第四條上海金融創(chuàng )新獎評審工作領(lǐng)導小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“評審工作領(lǐng)導小組”）負責統籌上海金融創(chuàng )新獎評審，審議年度評審方案，審定評審結果，協(xié)調評審中的重大問(wèn)題。
評審工作領(lǐng)導小組下設辦公室，負責上海金融創(chuàng )新獎評選的日常工作和獎勵資金的管理工作。評審工作領(lǐng)導小組辦公室由市金融辦、市財政局、市人力資源社會(huì )保障局等部門(mén)有關(guān)人員組成，設在市金融辦。
根據評審需要，設立若干評審專(zhuān)家組，負責對申報項目進(jìn)行專(zhuān)業(yè)評審，提出擬獎勵項目和獲獎等級的建議。評審專(zhuān)家組成員從本市有關(guān)部門(mén)、中央在滬金融管理單位、金融要素市場(chǎng)、金融機構、行業(yè)協(xié)會(huì )、高等院校及科研機構等部門(mén)、單位推薦的專(zhuān)家和學(xué)者中產(chǎn)生。
第五條上海金融創(chuàng )新獎的申報、評審和授予工作的組織實(shí)施，依照有關(guān)法律、法規和規定，遵循公開(kāi)、公平、公正的原則。
第二章獎項設置
第六條上海金融創(chuàng )新獎包括以下類(lèi)別：
（一）金融創(chuàng )新成果獎。用于獎勵在滬金融要素市場(chǎng)和金融機構在金融產(chǎn)品、技術(shù)、工具和服務(wù)等方面的金融創(chuàng )新項目。
（二）金融創(chuàng )新推進(jìn)獎。用于獎勵在滬金融管理單位等在推動(dòng)本市金融改革創(chuàng )新和上海國際金融中心建設方面有突出貢獻的金融創(chuàng )新項目。
第七條金融創(chuàng )新成果獎設一等獎、二等獎、三等獎三個(gè)等級，金融創(chuàng )新推進(jìn)獎不分等級。
根據評審情況，金融創(chuàng )新成果獎和金融創(chuàng )新推進(jìn)獎可設提名獎。
為獎勵對上海國際金融中心建設有重大貢獻的金融創(chuàng )新成果，金融創(chuàng )新成果獎可視評審情況，在年度評審中設特等獎一名。
如無(wú)符合條件的項目，上述等級獎項可以缺額。
第三章申報條件和申報材料
第八條下列單位可按照規定申報上海金融創(chuàng )新獎：
（一）注冊在本市的金融要素市場(chǎng)和各類(lèi)中、外資金融機構總部；
（二）注冊在本市并且相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)獲金融管理部門(mén)批準或備案的相關(guān)企業(yè)總部；
（三）全國性金融機構在滬持牌運營(yíng)中心和市級分支機構；
（四）中央在滬金融管理單位以及對金融創(chuàng )新有突出貢獻的其他管理單位；
（五）報經(jīng)評審工作領(lǐng)導小組辦公室同意的其他單位。
第九條符合下列條件的項目可以申報金融創(chuàng )新獎：
（一）創(chuàng )新性突出（創(chuàng )新性）
為滿(mǎn)足金融市場(chǎng)需求，由金融要素市場(chǎng)和金融機構研發(fā)實(shí)施的性能更優(yōu)、質(zhì)量更好、效率更高的新型金融產(chǎn)品、金融技術(shù)、金融工具和金融服務(wù)。為推動(dòng)金融創(chuàng )新，防范金融風(fēng)險，提高工作效率，由中央在滬金融管理單位推出的新的措施。
（二）經(jīng)濟和社會(huì )效益顯著(zhù)（應用性）
能夠帶來(lái)顯著(zhù)的經(jīng)濟和社會(huì )效益，提升金融服務(wù)社會(huì )經(jīng)濟的功能，特別是在加快轉變經(jīng)濟發(fā)展方式、保障和改善民生、推動(dòng)科技自主創(chuàng )新、便利中小企業(yè)融資、保護金融消費者權益等方面作出較大貢獻，獲得權威部門(mén)和社會(huì )的普遍認可。
（三）引領(lǐng)示范作用明顯（示范性）
具備行業(yè)代表性和全國領(lǐng)先優(yōu)勢，對金融業(yè)發(fā)展有較大引領(lǐng)示范作用，推動(dòng)上海國際金融中心建設效應顯著(zhù)。
(四)風(fēng)險控制水平良好（安全性）
已經(jīng)形成對信用風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險、操作風(fēng)險等系統內外各種風(fēng)險充分識別和有效控制的金融風(fēng)險防范機制，可有效預防、回避、分散或轉移相關(guān)金融創(chuàng )新產(chǎn)品的風(fēng)險，形成良好的自我風(fēng)險控制能力。
第十條申報項目還應滿(mǎn)足下列基本要求：
（一）不違反國家金融監管法規和政策的有關(guān)規定；
（二）權屬、合法性等方面不存在爭議；
（三）未獲得過(guò)其他?。ú浚┘壱陨溪剟?；
（四）于近兩年內完成研發(fā)，并已投入實(shí)施和運用一年以上；對于創(chuàng )新性較強、在短期內已經(jīng)取得顯著(zhù)經(jīng)濟社會(huì )效益的項目，年限要求可適當放寬。
第十一條申報單位應為項目的研發(fā)或實(shí)施單位，一個(gè)單位原則上每年只能申報一個(gè)項目。對于兩個(gè)或兩個(gè)以上單位合作完成的項目，由主要完成單位負責申報。
第十二條申報單位應通過(guò)指定的網(wǎng)絡(luò )申報平臺，按照統一格式填寫(xiě)《項目申報表》和《項目創(chuàng )新和實(shí)施情況報告》等規定材料，還可根據需要，提交項目批文、備案申請、鑒定報告、相關(guān)論文或專(zhuān)著(zhù)、經(jīng)濟效益或社會(huì )效益證明等補充材料。
申報單位為非持牌的新型金融機構，相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)未獲金融監管部門(mén)批準或備案，但本市已成立相應的行業(yè)協(xié)會(huì )或自律組織的，還需提交相應的行業(yè)協(xié)會(huì )或自律組織出具的《項目推薦意見(jiàn)書(shū)》。
第十三條《項目申報表》需加蓋申報單位公章，《項目推薦意見(jiàn)書(shū)》需加蓋行業(yè)協(xié)會(huì )或自律組織公章。對兩個(gè)或兩個(gè)以上單位合作完成的項目，《項目申報表》需由全部合作單位加蓋公章確認。
《項目申報表》和《項目推薦意見(jiàn)書(shū)》加蓋公章后，需通過(guò)網(wǎng)絡(luò )申報平臺上傳彩色掃描件，同時(shí)將原件寄送至評審工作領(lǐng)導小組辦公室留底備查。
第四章評審程序
第十四條上海金融創(chuàng )新獎評審程序如下：
（一）評審工作領(lǐng)導小組辦公室對申報材料進(jìn)行形式審查。對不符合要求的材料，申報單位應在5個(gè)工作日內補正。對逾期未補正或經(jīng)補正后仍不符合要求的，不提交專(zhuān)家評審組。
（二）專(zhuān)家評審組召開(kāi)評審會(huì )議，申報單位按照規定進(jìn)行答辯。專(zhuān)家評審組通過(guò)評分，提出擬獎勵項目和獲獎等級建議。
（三）對擬獎勵項目進(jìn)行公示。
（四）評審工作領(lǐng)導小組召開(kāi)全體會(huì )議，審定擬獎勵項目和獲獎等級。
第十五條經(jīng)評審工作領(lǐng)導小組審定的上海金融創(chuàng )新獎評審結果，按照程序報市政府批準。
第十六條上海金融創(chuàng )新獎的評審實(shí)行回避原則。評審工作領(lǐng)導小組和專(zhuān)家評審組成員參與金融創(chuàng )新獎申報項目研發(fā)的，在對該項目評審時(shí)，本人應當回避。
第五章表彰獎勵
第十七條上海金融創(chuàng )新獎獲獎項目和獲獎單位，由市政府發(fā)文通報表彰，并頒發(fā)獲獎證書(shū)和獎勵資金。
第十八條獎勵資金從“上海金融發(fā)展資金”中列支，直接頒發(fā)給獲獎單位，用于獎勵參與獲獎項目并作出貢獻的人員。
第十九條符合要求的獲獎項目主要完成人員，可參照本市有關(guān)規定享受上海市人才服務(wù)優(yōu)惠政策，其獲獎成果作為個(gè)人考核晉升、評定職稱(chēng)的重要依據之一。
第六章監督和管理
第二十條上海金融創(chuàng )新獎的評審工作接受社會(huì )各方監督。評審工作領(lǐng)導小組辦公室在“上海金融”網(wǎng)站等媒體向社會(huì )公示擬獎勵項目。任何單位和個(gè)人對擬獎勵項目有異議的，可在公布之日起7個(gè)工作日內，向評審工作領(lǐng)導小組辦公室書(shū)面提出異議。提出異議的單位和個(gè)人應提供有效的證明材料、署名和聯(lián)系方式。
第二十一條如發(fā)現獲獎項目有不符合評審條件的，經(jīng)查屬實(shí)后，撤銷(xiāo)獎勵并收回獎勵證書(shū)和獎金。
第二十二條參與評審工作的有關(guān)人員應對申報項目所涉及的國家秘密或商業(yè)秘密?chē)栏癖Ｃ?，不得以任何方式泄露或利用這些國家秘密或商業(yè)秘密。
第七章附則
第二十三條本辦法自2017年2月1日起施行，有效期至2022年1月31日。
上海市金融服務(wù)辦公室
上海市財政局
上海市人力資源和社會(huì )保障局
2016年12月28日
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