京國資發(fā)〔2017〕22號《北京市人民政府國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )關(guān)于進(jìn)一步推動(dòng)市屬?lài)锌萍夹推髽I(yè)開(kāi)展股權和分紅激勵相關(guān)工作的通知》

北京市人民政府國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )關(guān)于進(jìn)一步推動(dòng)市屬?lài)锌萍夹推髽I(yè)開(kāi)展股權和分紅激勵相關(guān)工作的通知





京國資發(fā)〔2017〕22號

各企業(yè)：

為貫徹中央關(guān)于深化國有企業(yè)收入分配制度改革，實(shí)行以增加知識價(jià)值為導向分配政策的工作精神，落實(shí)市第十二次黨代會(huì )關(guān)于實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，加強全國科技創(chuàng )新中心建設的工作要求，根據今年7月24日市屬?lài)锌萍夹推髽I(yè)股權和分紅激勵工作動(dòng)員會(huì )的工作部署，現就進(jìn)一步推動(dòng)市屬?lài)锌萍夹推髽I(yè)開(kāi)展股權和分紅激勵工作通知如下：

一、統一思想，充分認識市屬科技型企業(yè)開(kāi)展股權和分紅激勵工作的重要意義

近年來(lái)，中央、市委市政府高度重視國有企業(yè)科技創(chuàng )新工作，陸續出臺政策文件，積極推動(dòng)生產(chǎn)要素按貢獻參與分配的收入分配制度改革，實(shí)行以增加知識價(jià)值為導向的分配政策，推動(dòng)科技成果轉化，提升企業(yè)創(chuàng )新能力。市國資委積極貫徹落實(shí)中央、市委市政府的決策部署，指導企業(yè)積極參與中關(guān)村自主創(chuàng )新示范區股權激勵試點(diǎn)工作，取得積極成效。2016年12月，市國資委出臺《關(guān)于進(jìn)一步深化市屬?lài)衅髽I(yè)勞動(dòng)用工和收入分配制度改革的指導意見(jiàn)》（京國資發(fā)〔2016〕23號），明確提出在市屬科技型企業(yè)中繼續推動(dòng)股權和分紅激勵的工作目標。

當前，進(jìn)一步推動(dòng)市屬科技型企業(yè)開(kāi)展股權和分紅激勵工作是堅持首都城市戰略定位、深化供給側結構性改革、構建“高精尖”經(jīng)濟結構和服務(wù)科創(chuàng )中心建設的重要體現，有利于企業(yè)整合首都創(chuàng )新資源，提升科技創(chuàng )新能力，推動(dòng)科技成果轉化，加快形成創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展模式；是深化收入分配制度改革，激發(fā)重點(diǎn)群體活力的重要舉措，有利于構建科研人員、管理骨干與企業(yè)風(fēng)險共擔、利益共享的長(cháng)效激勵機制，激發(fā)企業(yè)發(fā)展活力；是應對高端人才競爭環(huán)境，推動(dòng)高端產(chǎn)業(yè)人才聚集的重要抓手，有利于培養、引進(jìn)和留住“高精尖缺”人才，培育高端產(chǎn)業(yè)動(dòng)能；是完善公司治理結構，強化市值管理的重要方式，有利于企業(yè)優(yōu)化股權結構、加快市場(chǎng)化轉型和資本證券化進(jìn)程。因此，各企業(yè)要統一思想、提高認識，將這項工作抓緊抓實(shí)抓好。

二、提高認識，準確把握市屬科技型企業(yè)開(kāi)展股權和分紅激勵的工作原則

1.把握方向，強化戰略引領(lǐng)。各企業(yè)應將此項工作與堅持首都城市戰略定位、推動(dòng)“三城一區”建設、構建“高精尖”經(jīng)濟結構相結合，提高政治站位，強化全局意識；要與落實(shí)市國資委國有經(jīng)濟“十三五”發(fā)展規劃和企業(yè)負責人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)考核目標相結合，分解落實(shí)目標責任；要與深化勞動(dòng)用工和收入分配制度改革相結合，不斷優(yōu)化薪酬結構，強化企業(yè)長(cháng)效激勵機制。

2.依法合規，防范資產(chǎn)流失。各企業(yè)應嚴格按照《國有控股上市公司（境內）實(shí)施股權激勵試行辦法》（國資發(fā)分配〔2006〕175號）和《國有科技型企業(yè)股權和分紅激勵暫行辦法》（財資〔2016〕4號）等文件規定制定、審核所屬企業(yè)的激勵方案；嚴格履行決策程序，有序開(kāi)展相關(guān)工作，堅決杜絕利益輸送；嚴格落實(shí)國有資產(chǎn)保值增值責任，堅決防止國有資產(chǎn)流失。

3.抓住重點(diǎn)，分層分類(lèi)推進(jìn)。各企業(yè)應優(yōu)先選擇符合國家和北京市科技創(chuàng )新重點(diǎn)方向、擁有創(chuàng )新性核心技術(shù)和知識產(chǎn)權、市場(chǎng)前景較好的科技型企業(yè)作為試點(diǎn)，成熟一家推動(dòng)一家；以承擔重大科研項目的核心科技人才為激勵重點(diǎn)，堅決制止股權和分紅激勵福利化；統籌考慮企業(yè)規模、發(fā)展階段、行業(yè)特點(diǎn)等因素，建立合理激勵、有序流轉、動(dòng)態(tài)調整的激勵模式。

4.強化監督，確保陽(yáng)光運行。各企業(yè)應強化事前監督，激勵方案必須嚴格履行內部審議和決策程序，充分接受職工監督；應強化事中監督，完善激勵計劃的過(guò)程監控和動(dòng)態(tài)評估，及時(shí)發(fā)現問(wèn)題、解決問(wèn)題；應強化事后監督，完善責任追究和追索扣回制度，對違規實(shí)施激勵、不當獲利的，要追索扣回違規所得并嚴肅追究責任。

5.統籌兼顧，維護和諧穩定。各企業(yè)應做好政策宣導和風(fēng)險評估，處理好調動(dòng)骨干員工積極性與保障國有資產(chǎn)保值增值的關(guān)系，實(shí)現國家、企業(yè)和職工多方共贏(yíng)；處理好內具公平性與外具競爭性的關(guān)系，科學(xué)評估激勵對象的崗位價(jià)值和業(yè)績(jì)表現，合理確定激勵范圍和激勵額度；處理好按要素分配和按勞分配的關(guān)系，做好制度銜接，充分爭取廣大職工的理解和支持。

三、加強領(lǐng)導，確保市屬科技型企業(yè)股權和分紅激勵工作取得實(shí)效

1.加強組織領(lǐng)導。各企業(yè)應承擔主體責任，按照分級管理原則，加強組織領(lǐng)導，成立工作機構，明確工作部門(mén)，制定工作計劃，完善決策機制，細化工作流程，組織所屬科技型企業(yè)有序開(kāi)展工作。

2.明確工作計劃。各企業(yè)應按照本通知精神，結合企業(yè)實(shí)際情況，盡快制定所屬科技型企業(yè)開(kāi)展股權和分紅激勵的工作方案，包括所屬科技型企業(yè)的基本情況、工作思路、進(jìn)度安排（2017至2020年）等內容，并于2017年9月8日前上報我委。

3.制訂激勵方案。各企業(yè)應結合本企業(yè)工作方案，組織所屬科技型企業(yè)制訂股權和分紅激勵方案，并根據我委制定的《市屬?lài)衅髽I(yè)股權和分紅激勵審核工作指引》（詳見(jiàn)附件），認真做好激勵方案的輔導、審核和報批工作。

4.加強監督管理。各企業(yè)應建立健全股權和分紅激勵管理制度，將激勵方案的實(shí)施管理納入企業(yè)內部審計、監事會(huì )監督、紀檢監察等監督范圍，確保股權和分紅激勵政策取得實(shí)效、穩妥推進(jìn)。

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