吉發(fā)〔2019〕4號《中共吉林省委吉林省人民政府關(guān)于完善國有金融資本管理的實(shí)施意見(jiàn)》

中共吉林省委吉林省人民政府關(guān)于完善國有金融資本管理的實(shí)施意見(jiàn)











2019年2月1日            吉發(fā)〔2019〕4號
 

為貫徹落實(shí)《中共中央國務(wù)院關(guān)于完善國有金融資本管理的指導意見(jiàn)》（中發(fā)〔2018〕25號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指導意見(jiàn)》），結合我省實(shí)際，制定如下實(shí)施意見(jiàn)。

一、總體要求

（一）指導思想。堅持以習近平新時(shí)代中國特色

社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和全國金融工作會(huì )議精神，認真落實(shí)省委、省政府決策部署和全省金融工作會(huì )議精神，以依法保護各類(lèi)產(chǎn)權為前提，以提高地方國有金融資本效益和地方國有金融機構活力、競爭力和可持續發(fā)展能力為中心，以圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟、防控金融風(fēng)險、深化金融改革為導向，統籌全省地方國有金融資本戰略布局，實(shí)現地方國有金融資本集中統一管理，健全金融監管體系，保障金融安全，促進(jìn)地方國有金融機構持續健康經(jīng)營(yíng)，為推動(dòng)吉林高質(zhì)量發(fā)展，開(kāi)創(chuàng )新時(shí)代吉林全面振興和社會(huì )持續健康發(fā)展提供強大金融保障。

（二）基本原則

——集中管理，服務(wù)大局。穩步推進(jìn)由財政部門(mén)集中統一履行地方國有金融資本出資人職責，加強地方國有金融資本的集中管理、穿透管理和統計監測，落實(shí)全口徑資產(chǎn)財務(wù)報告制度，更好地服務(wù)于我省經(jīng)濟社會(huì )高質(zhì)量發(fā)展。

——統一規制，分級負責。按照中央制定的國有金融資本管理規章制度落實(shí)分級管理責任，加強地方國有金融資本投向等宏觀(guān)政策執行情況監督，嚴格落實(shí)管理制度，不斷推動(dòng)管理制度創(chuàng )新，穩步推進(jìn)地方國有金融資本管理改革。

——分類(lèi)推進(jìn)，穩步實(shí)施。根據不同領(lǐng)域、不同類(lèi)別和不同企業(yè)的特點(diǎn)，完善授權經(jīng)營(yíng)體系，清晰委托代理關(guān)系，理順管理體制機制，完善基本管理制度，實(shí)現我省地方國有金融資本布局優(yōu)化、運作規范、保值增值。

——問(wèn)題導向，權責明晰。聚焦制約我省地方國有金融資本管理的問(wèn)題和障礙，統籌施策。厘清金融監管部門(mén)、履行地方國有金融資本出資人職責的機構和地方國有金融機構的權責，放管結合，切實(shí)維護地方國有金融資本安全。

——加強領(lǐng)導，強化落實(shí)。落實(shí)全面從嚴治黨要求，加強地方國有金融機構黨的領(lǐng)導和黨的建設，推動(dòng)管資本與管黨建相結合，保證黨的路線(xiàn)方針政策和重大決策部署不折不扣貫徹落實(shí)。

二、理順地方國有金融資本管理體制

（三）地方國有金融資本以及納入本實(shí)施意見(jiàn)范疇的金融資本的界定

1.各級政府及其授權投資主體直接或間接對金融機構出資所形成的資本和應享有的權益，均應納入統一管理范圍，包括：國有獨資企業(yè)、國有全資企業(yè)、國有絕對控股企業(yè)、國有實(shí)際控制企業(yè)的地方國有金融資本和應享有的權益。

2.各級政府雖無(wú)出資，但設立、運行和經(jīng)營(yíng)主要依靠政府信用和憑借政府權力支持的金融機構所形成的資本和應享有的權益，暫時(shí)只落實(shí)國家要求的全口徑資產(chǎn)財務(wù)報告制度，其他方面待國家具體規定出臺后另行研究。

3.省政府和地方各級政府出資成立的屬于金融業(yè)的企業(yè)。

4.按照財政部要求，納入地方金融企業(yè)基礎管理、財務(wù)監管、實(shí)行全口徑資產(chǎn)財務(wù)報告制度的企業(yè)。

各市（州）、縣（市）政府應按照上述原則，明確轄區內地方國有金融企業(yè)范疇。

（四）明確地方國有金融資本出資人職責。省政府和地方各級政府依照法律法規，分別代表國家履行地方國有金融資本出資人職責。按照權責匹配、權責對等、權責統一的原則，各級財政部門(mén)根據本級政府授權，集中統一履行地方國有金融資本出資人職責，對地方國有金融機構進(jìn)行歸口管理。履行出資人職責的財政部門(mén)對相關(guān)金融機構，依法依規享有參與重大決策、選擇管理者、享有收益等出資人權利，并應當依照法律法規和企業(yè)章程等規定，履職盡責，保障出資人權益。

（五）加強地方國有金融資本統一管理。根據統一規制、分級管理的原則，財政部門(mén)要嚴格執行財政部制定的全國統一的國有金融資本管理規章制度，依法依規履行地方國有金融資本管理職責，負責組織實(shí)施產(chǎn)權登記、財務(wù)監管、經(jīng)營(yíng)預算、績(jì)效考核、負責人薪酬、全口徑資產(chǎn)財務(wù)報告等工作。

（六）加強對地方國有金融資本分級分類(lèi)管理。財政部門(mén)要根據地方國有金融企業(yè)在行業(yè)中的定位、產(chǎn)權關(guān)系，結合法人治理結構完善程度進(jìn)行分級分類(lèi)管理。地方國有金融資本管理方式主要有財政直接管理和財政委托管理兩種方式。財政部門(mén)直接管理的機構主要為在行業(yè)中具有重要影響、產(chǎn)權關(guān)系清晰、管理較為規范的銀行、證券、保險、信托、擔保等重點(diǎn)地方國有金融企業(yè)及財政出資的地方國有金融業(yè)企業(yè)；財政部門(mén)委托管理的主要為二級金融業(yè)企業(yè)。

（七）明晰地方國有金融機構的權利與責任。充分尊重企業(yè)法人財產(chǎn)權利，賦予地方國有金融機構更大經(jīng)營(yíng)自主權和風(fēng)險責任。地方國有金融機構應當嚴格遵守有關(guān)法律法規，加強經(jīng)營(yíng)管理，提高經(jīng)濟效益，接受政府及其有關(guān)部門(mén)、機構依法實(shí)施的管理和監督。地方國有金融機構應當依照法律法規以及企業(yè)章程等規定，積極支持我省重大戰略實(shí)施，建立和完善法人治理結構，健全績(jì)效考核、激勵約束、風(fēng)險控制、利潤分配和內部監督管理制度，完善重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金運作決策制度。

（八）以管資本為主加強資產(chǎn)管理。財政部門(mén)應準確把握自身職責定位，科學(xué)界定出資人管理邊界，按照相關(guān)法律法規，逐步建立管理權力和責任清單，更好地實(shí)現以管資本為主加強國有資產(chǎn)管理的目標。遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則，以公司治理為基礎，以產(chǎn)權監管為手段，對地方國有金融機構股權出資實(shí)施資本穿透管理，不斷提高管理的科學(xué)性、有效性。

三、落實(shí)地方國有金融資本管理制度

（九）落實(shí)地方國有金融資本基礎管理制度。財政部門(mén)要建立全流程、全覆蓋的地方國有金融資本基礎管理制度，從產(chǎn)權登記入手，落實(shí)產(chǎn)權評估、產(chǎn)權變更、財務(wù)監管等基礎管理制度，做好地方國有金融資本清產(chǎn)核資、資本金權屬確定、統計分析等工作。落實(shí)地方國有金融機構股權管理制度，規范地方國有金融機構及其重點(diǎn)子公司設立、改制重組、增資擴股等股權變動(dòng)和確認行為。指導地方國有金融企業(yè)加強財務(wù)管理和會(huì )計核算工作，及時(shí)上報產(chǎn)權情況、財務(wù)快報、年度預（決）算報表、全口徑資產(chǎn)財務(wù)報告等基本信息，并確保數據的真實(shí)性、完整性、準確性。

（十）落實(shí)地方國有金融資本經(jīng)營(yíng)預算管理制度。財政部門(mén)要按照統一政策、分級管理、全面覆蓋的原則，加強地方金融機構國有資本收支管理。地方國有金融資本經(jīng)營(yíng)預算屬于國有資本經(jīng)營(yíng)預算的組成部分，并保持相對獨立，按照收支平衡的原則，不列赤字。地方國有金融資本經(jīng)營(yíng)預算應全面反映地方國有金融資本經(jīng)營(yíng)收入，包括地方國有獨資金融機構按規定上繳國家的利潤、地方國有控股和參股金融機構國有股權獲得的股利股息、地方金融機構國有股權或其他金融資產(chǎn)轉讓收入等。預算支出主要用于解決地方金融機構歷史遺留問(wèn)題及相關(guān)改革成本支出、向地方金融機構注入資本金、向一般公共預算調出資金等。地方國有金融資本經(jīng)營(yíng)預算、決算依法接受人大及其常委會(huì )的審查監督，其預算草案納入國有資本經(jīng)營(yíng)預算草案，按程序報同級人民代表大會(huì )批準后執行。

（十一）嚴格地方國有金融機構經(jīng)營(yíng)績(jì)效考核。財政部門(mén)要建立規范的地方國有金融資本經(jīng)營(yíng)績(jì)效考核制度。通過(guò)界定企業(yè)功能，實(shí)行分類(lèi)定責、分類(lèi)考核。建立涵蓋盈利能力、經(jīng)營(yíng)增長(cháng)、資產(chǎn)質(zhì)量、償付能力等方面的考核體系，認真組織實(shí)施考核工作，建立考核結果與企業(yè)負責人履職盡責情況、員工薪酬水平的獎懲聯(lián)動(dòng)機制?？?jì)效考核結果應報同級組織部門(mén)和上級財政部門(mén)備案。

（十二）建立地方國有金融機構薪酬管理制度。財政部門(mén)應按照薪酬制度與現代企業(yè)治理方向相一致、激勵與約束相統一、短期激勵與長(cháng)期激勵相結合、不同金融機構負責人薪酬相差異、負責人薪酬與職工利益相協(xié)調等原則，建立地方國有金融機構薪酬管理制度。省、市、縣對黨委、政府及相關(guān)機構任命的地方國有金融機構領(lǐng)導人，建立正向激勵制度，合理確定基本年薪、績(jì)效年薪、任期激勵收入，對通過(guò)市場(chǎng)化選聘的職業(yè)經(jīng)理人，實(shí)行市場(chǎng)化薪酬分配機制，薪酬結構和水平由董事會(huì )確定。

（十三）加強地方國有金融企業(yè)財政財務(wù)監管工作。財政部門(mén)要根據財政部制定的金融機構財務(wù)預算制度和財務(wù)規則，依法對本級金融機構進(jìn)行財務(wù)監管，堅持出資人管理和監督的有機統一，強化出資人監督，動(dòng)態(tài)監測地方國有金融資本運營(yíng)，完善監事會(huì )監督制度，強化內部流程控制。加強審計、評估等外部監督和社會(huì )監督制度，強化內部流程控制。地方國有金融機構應不斷完善內部財務(wù)風(fēng)險監測與評價(jià)體系，防范和化解財務(wù)風(fēng)險，維護地方國有金融資本權益，保護相關(guān)各方的合法權益。

四、促進(jìn)地方國有金融機構持續健康發(fā)展

（十四）深化公司制股份制改革。加大地方國有金融機構公司制改革力度，推動(dòng)具備條件的地方國有金融機構整體改制上市。推進(jìn)憑借國家權力和信用支持的金融機構穩步實(shí)施公司制改革。根據不同金融機構的功能定位，逐步調整國有股權比例，形成股權結構多元、股東行為規范、內部約束有效、運行高效靈活的經(jīng)營(yíng)機制。

（十五）健全公司法人治理結構。規范股東（大）會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )與經(jīng)營(yíng)管理層關(guān)系，健全地方國有金融機構授權經(jīng)營(yíng)體系。按照市場(chǎng)監管與出資人職責相分離的原則，理順地方國有金融機構管理體制。出資人依法履行職責，明確黨組織在法人治理結構中的法定地位。

1.推進(jìn)地方國有金融機構董事會(huì )建設。加強董事會(huì )在重大決策、選人用人和激勵機制等方面的重要職責。財政部門(mén)作為地方國有金融企業(yè)出資人，按照法律法規提名董事（理事）人選，依照有關(guān)法律規章制度履職盡責。

2.完善地方國有金融機構監事會(huì )制度。地方國有金融企業(yè)監事會(huì )根據有關(guān)法律、行政法規和財政部門(mén)相關(guān)規定，對企業(yè)的財務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監管，對企業(yè)負責人的經(jīng)營(yíng)管理行為進(jìn)行監督，對企業(yè)的決策、經(jīng)營(yíng)管理行為的合法性、合規性進(jìn)行監督，并有義務(wù)向財政部門(mén)報備“三重一大”和企業(yè)運行相關(guān)情況。監事會(huì )與企業(yè)是監督與被監督的關(guān)系，不參與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策和經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。企業(yè)監事會(huì )應配合財政部門(mén)對企業(yè)進(jìn)行財務(wù)監管及績(jì)效考核，定期向同級財政部門(mén)報送專(zhuān)項報告。地方國有金融企業(yè)監事會(huì )由財政部門(mén)統一協(xié)調指導，股份制地方國有金融企業(yè)監事會(huì )由股東選舉產(chǎn)生，國有獨資金融企業(yè)監事會(huì )由同級政府委派，省管銀行業(yè)金融機構監事長(cháng)由省委直接任命和管理。

（十六）建立地方國有金融機構領(lǐng)導人員分類(lèi)分層管理制度。堅持黨管干部原則與董事會(huì )依法產(chǎn)生、董事會(huì )依法選擇經(jīng)營(yíng)管理者、經(jīng)營(yíng)管理者依法行使用人權相結合。上級黨組織和履行地方國有金融資本出資人職責的機構按管理權限，加強對地方國有金融機構領(lǐng)導人員的管理，根據不同機構類(lèi)別和層級實(shí)行不同的選人用人方式。對于省管企業(yè)領(lǐng)導班子和領(lǐng)導人員，以及省本級重要參股企業(yè)有關(guān)領(lǐng)導人員，按照相應規定，由省委統一管理，省委組織部負責。積極推進(jìn)職業(yè)經(jīng)理人制度，董事會(huì )按市場(chǎng)化方式選聘和管理職業(yè)經(jīng)理人，并建立相應退出機制。

（十七）推動(dòng)地方國有金融機構回歸本源、專(zhuān)注主業(yè)。地方國有金融機構必須牢固樹(shù)立與實(shí)體經(jīng)濟一榮俱榮、一損俱損的理念，加強地方國有金融機構對我省重要戰略、重大項目、重點(diǎn)企業(yè)、民營(yíng)經(jīng)濟的金融服務(wù)，提高服務(wù)品質(zhì)，為實(shí)體經(jīng)濟提供“源頭活水”。規范金融綜合經(jīng)營(yíng)，依法合規開(kāi)展股權投資，嚴禁地方國有金融企業(yè)憑借資金優(yōu)勢控制非金融企業(yè)。發(fā)揮好績(jì)效目標的導向作用，引導地方國有金融機構把握好發(fā)展方向、戰略定位、經(jīng)營(yíng)重點(diǎn)，突出主業(yè)、做精專(zhuān)業(yè)，提高穩健發(fā)展能力、服務(wù)能力與核心競爭力。

（十八）督促地方國有金融機構防范和處置風(fēng)險。構建地方國有金融資本風(fēng)險防處體系，統籌推動(dòng)地方國有金融機構風(fēng)險事件防處工作，將防處成效作為考核評價(jià)地方國有金融機構的重要內容。壓實(shí)地方國有金融機構防范和處置風(fēng)險的主體責任，推動(dòng)地方國有金融機構細化完善內控體系，強化自身資本管理和償付能力管理，建立健全自我救助、風(fēng)險防范和應急處置機制，切實(shí)增強風(fēng)險防控能力。嚴格規范金融綜合經(jīng)營(yíng)和產(chǎn)融結合，地方國有金融資本管理應當與實(shí)業(yè)資本管理相隔離，避免風(fēng)險相互傳遞，按照金融行業(yè)準入條件，嚴格限制和規范非金融企業(yè)投資參股地方國有金融企業(yè)。構建對地方國有金融機構加強風(fēng)險源頭和重大事項管控機制，督促其動(dòng)態(tài)排查信用風(fēng)險等各類(lèi)風(fēng)險隱患，建立金融風(fēng)險傳導防火墻。各級黨政部門(mén)、機關(guān)不得干預金融監管部門(mén)依法監督。

五、加強黨對地方國有金融機構的領(lǐng)導

（十九）充分發(fā)揮黨委（黨組）的領(lǐng)導作用。黨的領(lǐng)導是黨的路線(xiàn)方針政策在金融領(lǐng)域得到全面貫徹落實(shí)的根本保證。各級黨委應肩負起抓好地方金融工作的責任，堅持黨對地方國有金融機構的統一領(lǐng)導，切實(shí)加強地方國有金融機構黨的領(lǐng)導和黨的建設，著(zhù)力提升黨領(lǐng)導金融工作的能力。堅持黨的建設與地方國有金融機構改革同步謀劃、黨的組織及工作機構同步設置、黨委（黨組）負責人及黨務(wù)工作人員同步配備、黨建工作同步開(kāi)展。地方國有金融機構黨委（黨組）要把加強黨的領(lǐng)導和完善公司治理統一起來(lái)，將黨建工作總體要求納入地方國有金融機構章程，明確地方國有金融機構黨委（黨組）在公司治理結構中的法定地位，規范黨委（黨組）參與重大決策的內容和程序規則，把黨委（黨組）會(huì )議研究討論作為董事會(huì )決策重大問(wèn)題的前置程序。合理確定黨委（黨組）領(lǐng)導班子成員和董事會(huì )、監事會(huì )、管理層雙向進(jìn)入、交叉任職比例。

（二十）進(jìn)一步加強領(lǐng)導班子和人才隊伍建設。堅持黨管干部原則，堅持好干部標準，建設高素質(zhì)領(lǐng)導班子。按照對黨忠誠、勇于創(chuàng )新、治企有方、興企有為、清正廉潔的要求，選優(yōu)配強地方國有金融機構一把手，認真落實(shí)“一崗雙責”。把黨委（黨組）領(lǐng)導與董事會(huì )依法選聘管理層、管理層依法行使用人權有機結合起來(lái)，加大市場(chǎng)化選聘力度。健全領(lǐng)導班子考核制度。培養德才兼備的優(yōu)秀管理人員，造就兼具經(jīng)濟金融理論與實(shí)踐經(jīng)驗的復合型人才。制定金融高端人才計劃，重視從一線(xiàn)發(fā)現人才，精準引進(jìn)域外高層次人才，加快建立健全地方國有金融機構集聚人才的體制機制。

（二十一）切實(shí)落實(shí)全面從嚴治黨“兩個(gè)責任”。壓緊壓實(shí)地方國有金融機構黨委（黨組）主體責任和紀檢監察機構監督責任。規范地方國有金融機構工作人員離職后到與原工作業(yè)務(wù)相關(guān)單位從業(yè)行為，完善地方國有金融管理部門(mén)和地方國有金融機構工作人員任職回避制度，杜絕里應外合、利益輸送行為，防范道德風(fēng)險。堅持運用法治思維和法治方式反腐敗，完善標本兼治的制度體系，加強紀檢監察、巡視巡察工作，嚴格落實(shí)中央八項規定及其實(shí)施細則精神，努力構筑地方國有金融機構領(lǐng)導人員不敢腐、不能腐、不想腐的有效機制。

六、保障措施

（二十二）加強協(xié)調配合。各級財政部門(mén)要與本級人民銀行、金融監管部門(mén)加強溝通協(xié)調和信息共享，形成工作合力。財政部門(mén)在貫徹落實(shí)地方國有金融資本管理制度時(shí)，涉及同級金融管理部門(mén)有關(guān)監管職責的，應當主動(dòng)征求有關(guān)部門(mén)意見(jiàn)。本級金融管理部門(mén)在制定發(fā)布相關(guān)監管政策時(shí)，要及時(shí)向同級財政部門(mén)通報相關(guān)情況。在完成政府授權、實(shí)現財政部門(mén)統一管理前，政府各職能部門(mén)要加強協(xié)調配合，切實(shí)履行相關(guān)管理職責，推動(dòng)各項工作有效銜接，保證管理不缺位。

（二十三）嚴格責任追究。建立健全地方國有金融機構重大決策失誤和失職、瀆職責任追究倒查機制及地方國有金融資本管理監督問(wèn)責機制，對違紀違法行為依法依規嚴肅追責問(wèn)責。各級政府應當對同級財政部門(mén)的履職情況進(jìn)行監督，依法向社會(huì )公布地方國有金融資本狀況并接受同級人大常委會(huì )監督。

七、組織實(shí)施

（二十四）工作分工和時(shí)間要求。我省完善地方國有金融資本管理改革工作由省財政廳牽頭，改革過(guò)渡期截止到2019年年底，改革期內未實(shí)現地方國有金融資本管理體制劃轉的企業(yè)仍按照原有體制管理。各市（州）、長(cháng)白山開(kāi)發(fā)區、長(cháng)春新區、各縣（市、區）黨委、政府應于2019年3月31日前，結合《指導意見(jiàn)》、本實(shí)施意見(jiàn)精神和工作實(shí)際，出臺本地區完善地方國有金融資本管理改革實(shí)施意見(jiàn)，并報省財政廳備案；各級人民政府應于2019年5月31日前，完成對本級地方國有金融資本的審計核查工作，明確本級地方國有金融資本管理方式，對于委托管理的企業(yè)，財政部門(mén)應同時(shí)向委托單位出具委托函。各級財政部門(mén)應于2019年9月30日前，完成對本級地方國有金融資本的產(chǎn)權劃轉工作，并對地方金融機構占有和使用的地方國有金融資本進(jìn)行全面產(chǎn)權登記，完整反映地方國有金融資本狀況。

（二十五）及時(shí)出臺相關(guān)配套政策。各級人民政府要按照全省統一部署，及時(shí)出臺本地區地方國有金融資本管理涉及的產(chǎn)權登記、財務(wù)監管、績(jì)效考核、薪酬制定、國有資本經(jīng)營(yíng)預算、全口徑資產(chǎn)財務(wù)報告、地方國有金融企業(yè)監事會(huì )管理辦法等相關(guān)配套政策，進(jìn)一步完善體制機制，優(yōu)化管理制度，壓實(shí)管理責任，提升管理水平。省財政廳要切實(shí)加強對我省相關(guān)工作的督促和指導，及時(shí)全面掌握各項政策措施落實(shí)情況，有效應對出現的新情況、新問(wèn)題。

全省各級黨委和政府要將思想和行動(dòng)統一到黨中央、國務(wù)院的要求上來(lái)，認真貫徹落實(shí)省委、省政府的決策部署，以高度的政治責任感和歷史使命感，切實(shí)履行對完善地方國有金融資本管理工作的領(lǐng)導責任，積極組織做好各項工作的開(kāi)展，加強統籌協(xié)調、明確責任分工、細化目標任務(wù)、強化督促落實(shí)，確保在2019年年底前，形成職責明晰、集中統一、制度優(yōu)化、穿透管理的吉林省地方國有金融資本管理體制，更好地服務(wù)于全省經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展。
 

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