豫國資文〔2019〕67號《河南省人民政府國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )關(guān)于加強省管企業(yè)投資監管切實(shí)防范化解風(fēng)險的通知》

河南省人民政府國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )關(guān)于加強省管企業(yè)投資監管切實(shí)防范化解風(fēng)險的通知







豫國資文〔2019〕67號

各省管企業(yè)：

為貫徹省委、省政府決策部署，切實(shí)防范化解省管企業(yè)重大風(fēng)險，促進(jìn)企業(yè)健康可持續發(fā)展，現就進(jìn)一步加強省管企業(yè)投資監管通知如下。

一、在建項目分類(lèi)處置

（一）全面清理在建項目。各企業(yè)要對集團公司、各級子公司截至 2019年6月底前的所有在建項目進(jìn)行清理，進(jìn)一步梳理所有項目的投資規模、完成投資額、融資成本、預期市場(chǎng)和產(chǎn)品效益等情況，在澄清底數的前提下，列出詳細的項目清單。

（二）制訂分類(lèi)處置方案。各企業(yè)要結合防范化解重大風(fēng)險要求，抓緊制訂《在建項目分類(lèi)處置方案》，明確各類(lèi)項目的處置路徑。對符合戰略定位、技術(shù)先進(jìn)、效益突出的項目，要提高管控水平，加快建設進(jìn)度；對投入規模較大，但關(guān)系結構調整轉型升級的項目，要引入戰略投資者，提高直接融資比例，實(shí)現股權多元化；對投入大、周期長(cháng)且達不到預期效益的主業(yè)項目，以及與主業(yè)無(wú)互補性協(xié)同性或推高資產(chǎn)負債率的非主業(yè)項目要果斷處置。方案中要明確責任領(lǐng)導和責任人、時(shí)限要求、考核措施等，經(jīng)集團公司審議決策后，于 7 月底前報省政府國資委。

二、新上項目嚴把方向、嚴控規模

（三）堅持與財務(wù)承受能力相匹配。省管企業(yè)截至上年度末資產(chǎn)負債率超過(guò) 70%的，當年度投資規模原則上不得超過(guò)上年度；新上項目融資應專(zhuān)戶(hù)管理、專(zhuān)款專(zhuān)用，自有資金比例不得低于規定要求。已發(fā)生債務(wù)風(fēng)險的企業(yè)，在有效化解風(fēng)險前原則上不得新上項目。

（四）堅持優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構。各省管工業(yè)企業(yè)應結合本企業(yè)戰略定位，集中優(yōu)勢資源和資金，加大對傳統產(chǎn)業(yè)“三大改造”（智能化改造、綠色化改造和技術(shù)改造），以及尼龍新材料、智能裝備、新一代人工智能等新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的投資，培育新的發(fā)展動(dòng)能。嚴禁煤炭、傳統煤化工、鋼鐵、有色金屬、水泥等傳統產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域單純擴大產(chǎn)能和單純搬遷項目。

（五）堅持投資效益優(yōu)先。聚焦主業(yè)發(fā)展，新上項目必須按要求開(kāi)展以經(jīng)濟效益為中心的可研論證分析。預期收益低于同行業(yè)平均水平或融資成本的項目，不得列入年度投資計劃。

（六）堅持創(chuàng )新投資模式。省外、境外重大投資原則上應實(shí)行“三不、三化”的合作發(fā)展模式，即不搞獨資、實(shí)現投資主體多元化，不做增量投入、實(shí)現項目利益共享化，不推高資產(chǎn)負債率、實(shí)現融資渠道多元化。

三、規范企業(yè)投資決策程序

（七）嚴格履行前期研究和論證程序。企業(yè)投資項目應按照《河南省人民政府國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于改進(jìn)和規范省管企業(yè)投資監管工作的意見(jiàn)〉的通知》（豫國資文〔2016〕102號）要求，開(kāi)展項目立項、考察及初審、可行性研究或投資分析、盡職調查、審計評估等前期研究和專(zhuān)家論證等工作。前期研究和專(zhuān)家論證程序不完善、不規范的投資項目，不得進(jìn)入決策程序。

（八）企業(yè)黨委要對投資項目把關(guān)定向。按照完善公司法人治理結構的要求，省管企業(yè)黨委要把方向、管大局、保落實(shí)，黨委把關(guān)是董事會(huì )決策投資事項的前置程序，黨委會(huì )議對投資項目研究討論的結果應形成決議。未經(jīng)黨委把關(guān)或黨委有疑義的投資項目，不得提交董事會(huì )審議。

（九）規范董事會(huì )審議決策。集團公司董事會(huì )是投資項目的最終決策機構并對決策結果承擔責任。集團公司董事會(huì )會(huì )議應按照公司章程和本企業(yè)投資管理制度要求對投資項目進(jìn)行審議，未經(jīng)董事會(huì )審議決策的項目不得實(shí)施。董事會(huì )審議前應提前 10 日將有關(guān)項目材料送達董事審閱，不得以董事傳簽等方式代替董事會(huì )會(huì )議現場(chǎng)審議。董事會(huì )審議應堅持一事一議、董事長(cháng)末位發(fā)言；參會(huì )董事應發(fā)表明確的贊成或反對意見(jiàn)及理由，并在董事會(huì )決議、會(huì )議記錄上簽字；投資規模 3000 萬(wàn)元以上的項目要形成董事會(huì )審議過(guò)程音像資料，與項目材料一并存檔，做到有案可查。集團公司要指導所屬子公司董事會(huì )規范投資項目審議決策，提高決策水平。

（十）強化各級子公司投資管控。集團公司應對所屬各級子公司投資風(fēng)險情況進(jìn)行摸底排查，將風(fēng)險較高的子公司列為投資管控重點(diǎn)對象，并結合本《通知》要求和企業(yè)實(shí)際，監督子公司嚴把投資方向，嚴控投資規模，嚴防投資風(fēng)險，促進(jìn)健康發(fā)展。

四、進(jìn)一步完善投資監管方式

（十一）加強對重點(diǎn)監測企業(yè)投資決策重點(diǎn)環(huán)節的監督。在企業(yè)投資主體、決策主體和責任主體不變的前提下，對存在較大債務(wù)風(fēng)險和已發(fā)生債務(wù)風(fēng)險的省管競爭類(lèi)企業(yè)（現指豫國資文〔2019〕23 號文件所列企業(yè)，以后根據債務(wù)風(fēng)險情況動(dòng)態(tài)調整），在化解風(fēng)險期間，省政府國資委將派員列席投資額 3000 萬(wàn)元以上的股權類(lèi)投資項目，以及 1 億元以上的固定資產(chǎn)投資項目的專(zhuān)家論證會(huì )議和董事會(huì )決策會(huì )議。

列席重點(diǎn)監測企業(yè)專(zhuān)家論證會(huì )議。有關(guān)企業(yè)應在召開(kāi)重大投資項目論證會(huì )前 7 日，書(shū)面告知省政府國資委。省政府國資委列席人員不參與投資項目論證，對專(zhuān)家組構成、專(zhuān)家論證會(huì )的論證過(guò)程進(jìn)行監督，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)報告國資委。

列席重點(diǎn)監測企業(yè)集團公司董事會(huì )投資決策會(huì )議。有關(guān)企業(yè)應在召開(kāi)董事會(huì )審議重大投資項目前 10 日，書(shū)面告知省政府國資委。省政府國資委列席人員不參與投資項目審議和決策，對董事會(huì )審議和項目決策程序進(jìn)行監督，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)報告國資委。

（十二）修訂投資事項負面清單。省政府國資委根據國家和省產(chǎn)業(yè)政策及省管企業(yè)改革發(fā)展實(shí)際，適時(shí)修訂《省管企業(yè)投資事項負面清單》，調整禁止類(lèi)、限制類(lèi)投資事項，提高負面清單對企業(yè)投資的約束力，引導國有資本投向，提高企業(yè)發(fā)展質(zhì)量。

（十三）充分利用智能化監管平臺。將企業(yè)投資監管納入省政府國資委智能化監管體系，利用信息化技術(shù)實(shí)施投資項目動(dòng)態(tài)化、智能化監管。通過(guò)智能監管系統，實(shí)時(shí)采集投資項目決策及運行數據，實(shí)現在線(xiàn)分析，提高監管的時(shí)效性和針對性。

（十四）組織開(kāi)展投資事項監督檢查。省政府國資委以投資決策程序為重點(diǎn)，對省管企業(yè)投資事項開(kāi)展專(zhuān)項監督檢查。同時(shí)，抽查省管企業(yè)投資項目后評價(jià)工作報告；必要時(shí)，對有關(guān)投資項目組織再評價(jià)。專(zhuān)項監督檢查和后評價(jià)抽查結果作為省管企業(yè)領(lǐng)導人員業(yè)績(jì)考核、確定薪酬的重要參考依據。

（十五）嚴格投資損失責任追究。省政府國資委對企業(yè)投資項目決策和管理未履行或未正確履行職責、造成國有資產(chǎn)損失的責任人，依照《河南省省屬?lài)衅髽I(yè)違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究暫行辦法》（豫國資文〔2017〕52 號）規定，嚴肅追究責任。各省管企業(yè)要制定本企業(yè)投資管理工作考核評價(jià)以及相關(guān)責任追究辦法，并報省政府國資委。




 

河南省人民政府國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )

2019年7月10日

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