江蘇省高級人民法院關(guān)于加強和規范民事執行檢察監督案件辦理工作的指導意見(jiàn)

江蘇省高級人民法院關(guān)于加強和規范民事執行檢察監督案件辦理工作的指導意見(jiàn)
 

為依法接受檢察機關(guān)對民事執行活動(dòng)實(shí)施監督，切實(shí)加強全省法院民事執行檢察監督案件辦理工作，規范辦理程序，提高辦理效率，促進(jìn)依法規范執行，根據《中華人民共和國民事訴訟法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)民事訴訟法）及其司法解釋和《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于民事執行活動(dòng)法律監督若干問(wèn)題的規定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《民事執行監督規定》）相關(guān)規定，結合全省法院民事執行檢察監督案件辦理工作實(shí)際，制定本意見(jiàn)。

1. 各級法院必須全面落實(shí)民事訴訟法以及相關(guān)司法解釋規定，主動(dòng)接受檢察機關(guān)依法對民事執行活動(dòng)實(shí)施的檢察監督，嚴格按照《民事執行監督規定》辦理民事執行檢察監督案件。

2. 民事執行檢察監督案件實(shí)行統一立案，扎口管理，分類(lèi)辦理：

（1）檢察機關(guān)提出的民事執行監督檢察建議書(shū)，由立案部門(mén)統一接收，立案后移送執行機構或者執行裁判庭（或承擔執行裁判業(yè)務(wù)的部門(mén)）辦理；

（2）檢察機關(guān)根據《民事執行監督規定》第十條發(fā)出的《了解執行案件情況函》，由立案部門(mén)扎口，登記編號，移送執行機構辦理。

3. 涉及執行異議之訴案件受理及其裁判相關(guān)問(wèn)題，屬于審判監督范疇，不屬于《民事執行監督規定》中的監督事項。

4. 立案部門(mén)對檢察機關(guān)提出的民事執行監督檢察建議書(shū)，同時(shí)符合下列條件的，應當編立“執監字”號案件予以辦理：

（1）檢察建議對象為《民事執行監督規定》規定的執行活動(dòng)；

（2）檢察建議書(shū)針對的執行行為系本院作出或者本院有權審查的執行行為；

（3）已移送檢察監督案件卷宗材料。

根據《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執行異議和復議案件若干問(wèn)題的規定》第四條規定，執行案件系上級法院指定執行或者委托執行，且檢察建議針對的執行行為系上級法院作出的，告知檢察機關(guān)按規定程序向該上級法院提出檢察建議。

不符合上述條件，或者檢察建議監督的事項人民法院已經(jīng)立案監督的，應當書(shū)面建議檢察機關(guān)予以補正或者撤回；不予補正或者撤回的，應當函告檢察機關(guān)不予受理。

5. 立案部門(mén)應當區分檢察建議書(shū)提出的具體問(wèn)題，根據下列情形，立案后移送相關(guān)部門(mén)辦理：

（1）反映執行人員怠于履行職責的消極執行行為的，移送執行機構辦理，同時(shí)將情況告知紀檢監察部門(mén)并附檢察建議書(shū)復印件；

（2）反映執行行為違法或者執行異議、執行復議、執行監督裁定違法的，以及不依法受理執行異議或執行復議申請的，移送執行裁判庭（或者承擔執行裁判業(yè)務(wù)的部門(mén)）辦理。

6. 民事執行檢察監督案件應當依法組成合議庭進(jìn)行審查。案情復雜、爭議較大的案件，應當經(jīng)本部門(mén)專(zhuān)業(yè)法官會(huì )議討論。重大或者疑難復雜案件，應當提交審判委員會(huì )討論決定。

7. 民事執行檢察監督案件原則上進(jìn)行書(shū)面審查。案情復雜、爭議較大的案件，應當組織聽(tīng)證或者質(zhì)證。

決定組織聽(tīng)證或者質(zhì)證的案件，應當在聽(tīng)證或者質(zhì)證前三日書(shū)面通知提出檢察建議的檢察機關(guān)。

8. 民事執行檢察監督案件應當重點(diǎn)圍繞檢察建議書(shū)提出的問(wèn)題以及檢察機關(guān)提交的相關(guān)證據材料進(jìn)行審查：

（1）檢察建議書(shū)認為執行行為違法的，應當審查所涉執行行為是否于法有據，是否符合法律及司法解釋規定的程序及條件。

（2）檢察建議書(shū)認為人民法院怠于履行職責的，應當審查執行法院是否已在法定及合理時(shí)間內采取必要的執行行為或者執行措施；未采取執行行為或者執行措施的，是否具有合法且正當理由等。

（3）檢察建議書(shū)認為執行行為損害國家利益或者公共利益的，應當審查執行行為是否存在以及是否具有損害國家利益或者社會(huì )公共利益情形。

9. 檢察機關(guān)依據執行當事人、利害關(guān)系人、案外人申請實(shí)施監督，對執行法院存在下列違法情形提出檢察建議，經(jīng)審查屬實(shí)的應當采納：

（1）違法先予執行的；

（2）違法受理執行案件或者違法執行未生效法律文書(shū)的；

（3）違法采取或者解除查封、扣押、凍結措施的；

（4）明顯超標的查封、扣押、凍結被執行人財產(chǎn)的；

（5）違法執行被執行人到期債權的；

（6）違法變更或者追加執行當事人的；

（7）違法采取拘留、罰款或者行為保全措施的；

（8）違法采取或者解除限制出境、納入失信被執行人名單、限制消費措施的；

（9）違法采取搜查、調查等強制措施的；

（10）對執行財產(chǎn)應當拍賣(mài)而未依法拍賣(mài)的，或者應當評估而未依法評估，違法變賣(mài)或者以物抵債的；

（11）違法參與分配或者違法限制債權人參與分配的；

（12）無(wú)正當理由拖延支付或者截留、挪用、違規發(fā)放執行款物的；

（13）違法執行案外人財產(chǎn)或者違法向案外人發(fā)放執行款物的；

（14）在給付特定物之訴中，對與案件無(wú)關(guān)的財物采取保全措施的；

（15）超出生效法律文書(shū)確定的數額和范圍執行的；

（16）違法中止執行、暫緩執行或者執行回轉的；

（17）違法終結執行或者終結本次執行程序的；

（18）終本案件恢復執行前違法采取處置措施的；

（19）違反法定程序審理執行異議或者復議案件的；

（20）迫使或者欺騙執行當事人、利害關(guān)系人執行和解的；

（21）執行行為有其他違反法律或者司法解釋規定情形的。

采納、部分采納檢察建議的，應當依法裁定撤銷(xiāo)、變更相關(guān)執行行為或者責令執行法院對相關(guān)執行行為依法予以撤銷(xiāo)、變更。

10. 檢察機關(guān)依據執行當事人、利害關(guān)系人、案外人申請實(shí)施監督，對執行法院存在下列怠于履行職責行為提出檢察建議，經(jīng)審查屬實(shí)的應當采納：

（1）對依法應當受理的執行申請不予受理的；

（2）對依法應當恢復執行的案件未按規定恢復執行的；

（3）對被執行人財產(chǎn)未采取網(wǎng)絡(luò )執行查控措施，或者無(wú)正當理由對債權人提供的被執行人或者其財產(chǎn)線(xiàn)索未采取執行措施的；

（4）對查封、扣押、凍結的財產(chǎn)不履行監管職責的；

（5）對申請執行人申請續行查封的財產(chǎn)怠于采取續封措施的；

（6）對依法應當變更或者解除執行措施，無(wú)法定事由不予變更或者解除的；

（7）對被執行人有財產(chǎn)可供執行，立案后超過(guò)六個(gè)月無(wú)正當理由未執結的；

（8）對被執行人享有的到期債權不予執行的；

（9）對依法應當變更或者追加執行當事人而不予變更或者追加的；

（10）對執行當事人、案外人被錯誤納入失信被執行人名單或者被錯誤采取限制消費措施，不予撤銷(xiāo)或者屏蔽的；

（11）對季節性商品或者鮮活、易腐爛變質(zhì)以及其他不宜長(cháng)期保存的物品未依法及時(shí)采取處置措施，可能造成損失的；

（12）對查封的不動(dòng)產(chǎn)或者特定動(dòng)產(chǎn)，怠于通知登記部門(mén)不予辦理變更登記的；

（13）對已到賬執行款無(wú)正當理由超過(guò)三個(gè)月未發(fā)放的；

（14）對依法應當受理的執行異議或者執行復議案件不予受理的；

（15）其他不履行或者怠于履行職責的行為。

采納、部分采納檢察建議的，應當依法作出采取執行行為的裁定、決定，或者責令執行法院依法作出執行行為、采取執行措施。

11. 檢察機關(guān)依職權實(shí)施監督，對執行法院或者執行人員下列行為提出檢察建議，經(jīng)審查屬實(shí)的應當采納：

（1）執行或者不予執行相關(guān)案件，確實(shí)損害國家利益或者社會(huì )公共利益，檢察機關(guān)建議不予執行或者予以執行的；

（2）執行人員在執行該案時(shí)有貪污受賄、徇私舞弊、枉法執行等違法行為，司法機關(guān)或者紀檢監察機關(guān)已經(jīng)立案，檢察機關(guān)建議變更承辦人或者糾正原執行人員錯誤執行行為的；

（3）執行行為或者執行措施造成重大社會(huì )影響，檢察機關(guān)建議暫緩執行或者依法變更執行行為、執行措施的；

（4）檢察機關(guān)對人民法院據以執行的民事判決、裁定已經(jīng)提出抗訴，建議中止執行或者暫緩執行的。

采納或者部分采納檢察建議的，應當依法作出或者責令執行法院作出予以執行、不予執行、中止執行、暫緩執行裁定，或者變更相關(guān)執行措施或執行行為。

12. 檢察機關(guān)提出的民事執行監督檢察建議，具有下列情形之一的，不予采納：

（1）檢察建議未經(jīng)檢察長(cháng)批準或者未經(jīng)檢察委員會(huì )決定的；

（2）檢察建議涉及執行人員貪污受賄、徇私舞弊、枉法執行等違法行為，未提供司法機關(guān)或者紀檢監察機關(guān)已經(jīng)立案材料的；

（3）執行當事人、利害關(guān)系人或者案外人應當依法行使執行救濟權利，無(wú)正當理由不尋求救濟而直接申請檢察監督的；

（4）執行異議、復議或者執行監督案件審查期間，檢察機關(guān)對案涉執行行為提出檢察建議的；

（5）超出《民事執行監督規定》范圍實(shí)施監督的其他情形。

不采納檢察建議的，應當在回復意見(jiàn)函中詳細說(shuō)明事實(shí)及理由。

13. 執行當事人、利害關(guān)系人、案外人依法可以提出執行異議、執行復議或者應當提起訴訟而沒(méi)有行使權利，檢察機關(guān)提出檢察建議，具有下列情形的，應當采納：

（1）執行法院作出執行行為時(shí)未制作法律文書(shū)或法律文書(shū)未依法送達的；

（2）執行法院在執行裁定或相關(guān)法律文書(shū)中未告知或錯誤告知救濟權利的；

（3）執行法院拒不受理執行異議或者執行復議案件的；

（4）執行異議或復議案件未依法辦理的；

（5）違法處置執行標的或者違法終結執行，無(wú)法提出執行異議的；

（6）因意外事件或者不可抗力導致其無(wú)法在法定期限內行使權利，相關(guān)事由消除后主張權利未獲受理的；

（7）因被限制人身自由或者因嚴重疾病等客觀(guān)原因不能及時(shí)行使權利，且無(wú)法委托他人代為行使權利，相關(guān)事由消除后主張權利未獲受理的；

（8）有證據證明他人以暴力、脅迫、欺詐等方式阻止其依法行使權利，事后主張權利未獲受理的；

（9）存在其他客觀(guān)上不能依法行使權利的情形。

14. 民事執行檢察監督案件應當在三個(gè)月內辦結。有特殊情況需要延長(cháng)審查期限的，經(jīng)本院院長(cháng)批準，可以延長(cháng)一個(gè)月。

15. 民事執行檢察監督案件的審查處理情況，應當以《回復意見(jiàn)函》（見(jiàn)附件一）形式回復提出檢察建議或者跟進(jìn)監督的檢察機關(guān)?！痘貜鸵庖?jiàn)函》應當編立執行監督案件案號，載明人民法院查明的事實(shí)、回復意見(jiàn)和理由并加蓋院章。采納檢察建議的，應當附相關(guān)執行裁定、決定等法律文書(shū)。必要時(shí)，可隨函附上相關(guān)證據材料。

16. 檢察機關(guān)以作為執行依據的裁判文書(shū)錯誤為由，認為執行行為違法并提出民事執行監督檢察建議的，不予采納。但應當告知相關(guān)當事人可依法申請再審或者通過(guò)其他程序解決，并可同時(shí)函告提出建議的檢察機關(guān)依法提出抗訴。

執行依據系本院作出的，可依法通過(guò)審判監督程序進(jìn)行審查，并將審查情況函告檢察機關(guān)。涉及仲裁裁決或者公證債權文書(shū)的，可告知相關(guān)當事人按照法定程序申請不予執行。必要時(shí)，可依職權進(jìn)行審查。

17. 檢察機關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)在實(shí)施民事執行監督過(guò)程中出具的《了解執行案件情況函》，由立案部門(mén)在收函后五日內編立“執檢函”字號案件移送執行機構辦理，不納入司法統計范圍，但應通過(guò)系統辦理，實(shí)現全程留痕。

執行機構對“執檢函”字號案件進(jìn)行書(shū)面審查，并應當在十日內辦結。審查處理情況應當經(jīng)執行局長(cháng)審核，必要時(shí)報分管院領(lǐng)導審核；執行局長(cháng)辦理的執行案件應當經(jīng)分管院領(lǐng)導審核。“執檢函”字號案件以《回復函》（見(jiàn)附件二）的形式予以回復，并加蓋執行局印章。

18. 檢察機關(guān)辦理具體民事執行監督案件中需要調閱執行卷宗或者拷貝電子卷、查閱、復制、摘錄等相關(guān)執行材料的，人民法院應當按照《民事執行監督規定》相關(guān)規定提供便利，積極配合。

19. 人民法院對檢察機關(guān)就行政執行活動(dòng)實(shí)施的法律監督，《民事執行監督規定》以及行政訴訟法及其司法解釋未作規定的，參照本意見(jiàn)執行。

20. 本意見(jiàn)自下發(fā)之日起執行。

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