豫政辦〔2020〕22號《河南省人民政府辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)企業(yè)上市掛牌工作的意見(jiàn)》

河南省人民政府辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)企業(yè)上市掛牌工作的意見(jiàn)








豫政辦〔2020〕22號

各省轄市人民政府、濟源示范區管委會(huì )，各省直管縣（市）人民政府，省人民政府各部門(mén)：

為進(jìn)一步提升利用資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟的能力和水平，加快推進(jìn)全省企業(yè)上市、掛牌工作，經(jīng)省政府同意，現結合我省實(shí)際，提出如下意見(jiàn)。

一、指導思想

堅持以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹新發(fā)展理念，堅持政府引導、市場(chǎng)運作、創(chuàng )新驅動(dòng)、規范發(fā)展的原則，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)在服務(wù)供給側結構性改革、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉型升級、培育經(jīng)濟發(fā)展新動(dòng)能、推動(dòng)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展等方面的重要作用，不斷提高直接融資比重，全面提升我省創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展能力和產(chǎn)業(yè)核心競爭力，為產(chǎn)業(yè)轉型升級、經(jīng)濟結構調整、經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。

二、工作目標

經(jīng)過(guò)五年努力，利用資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟的能力和水平大幅提高，股權融資規模和比重進(jìn)一步擴大和提升，企業(yè)融資成本和杠桿率明顯下降。按照“培育一批、股改一批、申報一批、上市一批”梯次推進(jìn)模式，力爭到2024年末，全省境內外上市公司達到160家，區域性股權市場(chǎng)掛牌展示企業(yè)達到10000家左右，利用資本市場(chǎng)直接融資規模達到5000億元以上。

三、工作措施

（一）強化上市后備企業(yè)培育。依托中原股權交易中心，規范篩選程序，建立動(dòng)態(tài)調整機制，定期篩選一批主營(yíng)業(yè)務(wù)突出、競爭能力較強、發(fā)展前景較好的重點(diǎn)上市后備企業(yè)，建立完善分層次、分行業(yè)、分梯隊的重點(diǎn)上市后備企業(yè)庫。各地要對轄區內重點(diǎn)上市后備企業(yè)認真研究分析，按企業(yè)經(jīng)營(yíng)規模、發(fā)展階段分類(lèi)建立臺賬，制定針對性培育計劃，實(shí)施精準培育。加大對新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式的支持力度，注重培育倉儲物流、健康養老、優(yōu)質(zhì)旅游等行業(yè)優(yōu)質(zhì)企業(yè)。統籌安排土地利用計劃指標，優(yōu)先保障重點(diǎn)上市后備企業(yè)用地需求，根據項目投資規模、產(chǎn)業(yè)類(lèi)別等情況核定用地規模，并按政策供地。充分發(fā)揮上海證券交易所資本市場(chǎng)服務(wù)河南基地的作用，加大科創(chuàng )板重點(diǎn)上市后備企業(yè)培育力度，支持符合條件的重點(diǎn)上市后備企業(yè)申請認定為高新技術(shù)企業(yè)。鼓勵和引導證券公司、基金公司等市場(chǎng)主體加大資源投入、提升服務(wù)能力，更好地服務(wù)高科技“瞪羚”企業(yè)。

（二）推動(dòng)企業(yè)股份制改造。堅持市場(chǎng)導向、企業(yè)為主、政府推動(dòng)，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用，分階段、分步驟地推進(jìn)企業(yè)股份制改造。力爭全省每年新增股份制公司800家。大力推動(dòng)裝備制造、食品制造、新型材料制造、電子制造、汽車(chē)制造等主導產(chǎn)業(yè)企業(yè)股份制改造工作，重點(diǎn)支持智能制造裝備、生物醫藥、節能環(huán)保和新能源裝備、新一代信息技術(shù)等新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)股份制改造工作。持續深化“放管服”改革，落實(shí)企業(yè)經(jīng)營(yíng)、改制、兼并重組中的稅費優(yōu)惠和行政事業(yè)性收費減免政策，著(zhù)力降低企業(yè)改制成本。各地要針對股份制改造企業(yè)在引進(jìn)中介機構、啟動(dòng)改造、改造完成等不同階段情況，制定符合實(shí)際的工作方案、激勵措施和政策，切實(shí)幫助企業(yè)解決實(shí)際困難，推動(dòng)企業(yè)盡快滿(mǎn)足上市、掛牌要求的主體資格條件。

（三）落實(shí)“綠色”通道制度。各地、各部門(mén)要強化主動(dòng)服務(wù)意識，落實(shí)企業(yè)上市、掛牌“綠色”通道制度，簡(jiǎn)化流程，優(yōu)化服務(wù)。對擬于當年申報境內外首發(fā)上市企業(yè)，企業(yè)所在地要積極幫助解決上市過(guò)程中的困難和問(wèn)題，掃清企業(yè)上市障礙。對企業(yè)涉及的項目審批、不動(dòng)產(chǎn)變更、國有資產(chǎn)轉讓、稅費繳納、產(chǎn)權確認等歷史遺留問(wèn)題，各有關(guān)部門(mén)要積極研究解決辦法，協(xié)助企業(yè)妥善處理。對企業(yè)上市、掛牌前按規定需要出具的手續證明，各有關(guān)部門(mén)要在收到企業(yè)申請后限時(shí)出具。河南證監局要加強對在輔導企業(yè)的指導和證券服務(wù)中介機構執業(yè)行為的監管，全面提高報會(huì )企業(yè)質(zhì)量。

（四）推進(jìn)企業(yè)上市、掛牌。堅持境內外上市并舉，加強與境內外交易所的溝通、對接、合作，不斷拓寬企業(yè)上市渠道。支持主業(yè)突出、盈利水平高、市場(chǎng)前景好的行業(yè)龍頭企業(yè)到主板、中小板上市。搶抓創(chuàng )業(yè)板注冊制改革機遇，推動(dòng)更多創(chuàng )新性、成長(cháng)性強的中小企業(yè)到創(chuàng )業(yè)板上市。重點(diǎn)培育符合國家戰略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場(chǎng)認可度高的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰略性新興產(chǎn)業(yè)的優(yōu)質(zhì)企業(yè)到科創(chuàng )板上市。鼓勵旅游、地產(chǎn)、教育及外向型企業(yè)到香港等境外資本市場(chǎng)上市。支持地方金融企業(yè)發(fā)展，加快推動(dòng)符合條件的地方金融企業(yè)上市。推動(dòng)我省能源、冶金、建材、化學(xué)、輕紡等傳統產(chǎn)業(yè)企業(yè)通過(guò)上市融資實(shí)現轉型發(fā)展和提質(zhì)增效。充分發(fā)揮新三板在促進(jìn)企業(yè)合法規范經(jīng)營(yíng)、完善公司治理、推動(dòng)創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)等方面的積極作用，推動(dòng)優(yōu)質(zhì)企業(yè)在新三板精選層掛牌交易，并適時(shí)申請轉板上市。加大對貧困地區企業(yè)上市、掛牌的支持力度。

（五）加大股權投資力度。支持創(chuàng )業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金積極參與我省企業(yè)股份制改造、上市、并購重組，發(fā)揮其戰略投資、專(zhuān)業(yè)化管理、項目開(kāi)發(fā)和人才資源等優(yōu)勢，提高企業(yè)對接多層次資本市場(chǎng)和資源整合的能力。提高政府投資基金運作效率，推動(dòng)已設立基金加快股權投資進(jìn)度，幫助種子期、初創(chuàng )期企業(yè)股權融資，提升規范運作能力。充分發(fā)揮現代服務(wù)業(yè)基金、戰略新興產(chǎn)業(yè)基金等省級政府性基金作用，撬動(dòng)社會(huì )資本在我省重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)領(lǐng)域設立子基金。鼓勵國有企業(yè)發(fā)起設立創(chuàng )業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金。健全激勵考核制度，引導資金重點(diǎn)投向先進(jìn)制造業(yè)、戰略新興產(chǎn)業(yè)、現代服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域，到2024年末實(shí)現基金總規模突破1500億元。

（六）充分發(fā)揮中原股權交易中心功能作用。堅持中原股權交易中心私募市場(chǎng)定位，支持其增設科創(chuàng )板，做強上市后備板，持續完善企業(yè)展示、掛牌轉讓、登記托管、私募融資、培育孵化等服務(wù)功能。加強掛牌企業(yè)資源篩選與培育，支持我省依法設立的非上市股份有限公司、重點(diǎn)上市后備企業(yè)、政府性基金投資的企業(yè)、科技型中小企業(yè)在中原股權交易中心掛牌、展示或辦理股權集中托管。鼓勵各地比照企業(yè)上市、新三板掛牌的獎勵政策，對在中原股權交易中心掛牌的企業(yè)給予一定獎勵或補貼。鼓勵銀行、證券、保險、信托、融資擔保、小額貸款、融資租賃等金融機構與中原股權交易中心深化合作，為掛牌企業(yè)提供綜合金融服務(wù)。落實(shí)小微企業(yè)信貸風(fēng)險補償政策，引導省內金融機構加大對掛牌企業(yè)的信貸支持力度。鼓勵我省科技創(chuàng )新風(fēng)險投資、先進(jìn)制造業(yè)集群培育、現代農業(yè)發(fā)展、文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展等基金優(yōu)先投資優(yōu)質(zhì)掛牌企業(yè)。

（七）提高上市公司發(fā)展質(zhì)量。加強上市公司動(dòng)態(tài)監測和分析研判，督導企業(yè)規范運作。加強對實(shí)控人、董事、監事、高級管理人員等“關(guān)鍵少數”的培訓和指導，督促其勤勉盡責，提升經(jīng)營(yíng)管理水平。引導上市公司夯實(shí)會(huì )計基礎，增強信息披露有效性。推動(dòng)設立企業(yè)并購重組基金，支持行業(yè)龍頭上市公司積極開(kāi)展并購重組，不斷提升和擴大公司資本實(shí)力和市值規模，到2024年形成一批千億元市值的企業(yè)。引導上市公司合理選擇增發(fā)、配股、發(fā)債、資產(chǎn)證券化等直接融資方式，優(yōu)化財務(wù)結構，降低杠桿率。推動(dòng)省內鋼鐵、煤炭、化工等行業(yè)大型國有企業(yè)積極利用上市公司平臺，通過(guò)并購重組、優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)注入、整體上市等方式，借助資本市場(chǎng)深化國企改革，提高上市公司質(zhì)量。引導經(jīng)營(yíng)困難的上市公司通過(guò)引進(jìn)戰略投資者、資產(chǎn)置換等方式加快轉型升級，恢復盈利能力。

四、保障措施

（一）落實(shí)獎勵政策。整合省級各項政策性扶持資金，優(yōu)先支持符合條件的省定重點(diǎn)上市后備企業(yè)在境內外證券市場(chǎng)上市、掛牌。對企業(yè)上市實(shí)施分階段獎勵。注冊地和主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地均在我省的企業(yè)，按照核準制申請在上海證券交易所、深圳證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的，按照輔導備案登記、中國證監會(huì )受理申報材料兩個(gè)節點(diǎn)，省財政分別給予50萬(wàn)元、150萬(wàn)元補助；按照注冊制申請在上海證券交易所、深圳證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的，按照輔導備案登記、證券交易所受理申報材料兩個(gè)節點(diǎn)，省財政分別給予150萬(wàn)元補助；對在境外主流資本市場(chǎng)上市并實(shí)現融資的企業(yè)，省財政給予200萬(wàn)元補助。對在境內并購上市并將注冊地遷回我省的企業(yè)，注冊地遷入我省的外省上市公司，省財政一次性獎勵200萬(wàn)元。對通過(guò)中原股權交易中心實(shí)現股權、債權融資的省內企業(yè)，省財政按照不超過(guò)融資額的0.1%給予補助，每戶(hù)企業(yè)最高不超過(guò)50萬(wàn)元。

（二）強化金融服務(wù)。支持省內金融機構在風(fēng)險可控的前提下，對重點(diǎn)上市后備企業(yè)制定綜合融資方案，開(kāi)展靈活多樣的組合融資。銀行業(yè)金融機構要提前開(kāi)展貸款調查和評審，對股份制改造企業(yè)和重點(diǎn)上市后備企業(yè)貸款可按規定辦理展期手續。對發(fā)展前景良好、償債能力充足但貸款暫時(shí)逾期的企業(yè)，銀行業(yè)金融機構要積極給予續貸支持，不降低信用等級。各級政府性融資擔保機構要對重點(diǎn)上市后備企業(yè)提供融資增信支持，并給予擔保費率優(yōu)惠。

（三）營(yíng)造良好環(huán)境。支持符合條件的國內金融機構在我省發(fā)起設立證券、期貨、基金等機構，鼓勵符合條件的外資機構設立或控股的證券公司、基金公司、期貨公司在我省落地，增加我省法人中介機構數量。大力培育和引進(jìn)審計、律師、資產(chǎn)評估、信用評級等證券服務(wù)中介機構。建立完善資本市場(chǎng)服務(wù)專(zhuān)家顧問(wèn)團，為各地提供政策咨詢(xún)、培訓輔導等服務(wù)。根據上市和掛牌成功率、職業(yè)操守等建立中介機構執業(yè)業(yè)績(jì)檔案，采取情況通報、正向激勵等形式，提升中介機構服務(wù)水平和執業(yè)質(zhì)量。推動(dòng)河南上市公司協(xié)會(huì )等行業(yè)組織發(fā)揮橋梁紐帶作用，提供優(yōu)質(zhì)專(zhuān)業(yè)化服務(wù)，全過(guò)程、多維度助推企業(yè)對接多層次資本市場(chǎng)。加強新聞宣傳和輿論引導工作，通過(guò)新聞媒體廣泛宣傳資本市場(chǎng)發(fā)展政策和最新動(dòng)態(tài)，介紹我省企業(yè)上市、掛牌成功經(jīng)驗，幫助各級政府和企業(yè)提升對接資本市場(chǎng)的意識和能力，積極營(yíng)造良好氛圍。

（四）防范化解市場(chǎng)風(fēng)險。要把防范化解風(fēng)險放在更加突出的位置，早識別、早預警、早發(fā)現、早處置。各級政府要建立健全風(fēng)險監測預警和應急處置機制，嚴格落實(shí)風(fēng)險處置屬地責任。河南證監局要加強市場(chǎng)監管，依法嚴厲打擊各類(lèi)非法證券、期貨活動(dòng)，加大對違法違規案件的查處力度，規范市場(chǎng)行為，維護市場(chǎng)秩序，保障市場(chǎng)參與者合法權益。各有關(guān)部門(mén)要加強溝通協(xié)調和信息共享，各司其職，各負其責，形成防范化解風(fēng)險合力，維護經(jīng)濟社會(huì )穩定。





 

河南省人民政府辦公廳

2020年6月17日

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