青政辦〔2019〕78號《青海省人民政府辦公廳關(guān)于轉發(fā)省國資委以管資本為主推進(jìn)職能轉變實(shí)施方案的通知》

《青海省人民政府辦公廳關(guān)于轉發(fā)省國資委以管資本為主推進(jìn)職能轉變實(shí)施方案的通知》






青政辦〔2019〕78號

各市、自治州人民政府，省政府各委、辦、廳、局：

省國資委《以管資本為主推進(jìn)職能轉變實(shí)施方案》已經(jīng)省政府同意，現轉發(fā)給你們，請認真組織實(shí)施。

青海省人民政府辦公廳

2019年7月8日

省國資委以管資本為主推進(jìn)職能轉變實(shí)施方案

省國資委

為深入貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院和省委省政府關(guān)于深化國資國企改革的決策部署，探索完善國有資產(chǎn)管理體制，加快以管資本為主推進(jìn)國有資產(chǎn)監管職能轉變，進(jìn)一步提高國有資本運營(yíng)和配置效率，根據《國務(wù)院關(guān)于改革和完善國有資產(chǎn)管理體制的若干意見(jiàn)》（國發(fā)〔2015〕63號）、《青海省人民政府關(guān)于青海省改革完善國有資產(chǎn)管理體制的意見(jiàn)》（青政〔2016〕42號）要求，參照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于轉發(fā)國務(wù)院國資委以管資本為主推進(jìn)職能轉變方案的通知》（國辦發(fā)〔2017〕38號），結合我省實(shí)際，制定本實(shí)施方案。

一、指導思想和基本原則

（一）指導思想。

以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹落實(shí)黨的十九大和省委十三屆四次、五次全會(huì )精神，深入實(shí)施“五四戰略”，奮力推進(jìn)“一優(yōu)兩高”，按照有利于國有資本保值增值、有利于提高國有經(jīng)濟競爭力、有利于放大國有資本功能的要求，以管好國有資本布局、規范資本運作、提高資本回報、維護資本安全為主要任務(wù)，明確監管重點(diǎn)，精簡(jiǎn)監管事項，優(yōu)化部門(mén)職能，改進(jìn)監管方式，進(jìn)一步提高監管的科學(xué)性、針對性和有效性，引導國有資本向我省優(yōu)勢資源開(kāi)發(fā)、綠色產(chǎn)業(yè)和戰略性新興產(chǎn)業(yè)集中，向產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈中高端集中，向優(yōu)勢企業(yè)和主業(yè)企業(yè)集中，向規劃布局重點(diǎn)區域集中。

（二）基本原則。

堅持黨的領(lǐng)導。加強黨對國有企業(yè)政治領(lǐng)導、思想領(lǐng)導、組織領(lǐng)導有機統一，嚴格落實(shí)管黨治黨責任，全面加強國有企業(yè)黨的建設，保證黨和國家方針政策、重大部署在國有企業(yè)貫徹執行，為國有企業(yè)改革發(fā)展提供堅強有力的政治保證、組織保證和人才保證。

堅持準確定位。堅持政企分開(kāi)、政資分開(kāi)，所有權和經(jīng)營(yíng)權分離，省國資委根據授權代表省政府依法履行出資人職責，專(zhuān)司國有資產(chǎn)監管，不行使社會(huì )公共管理職能，不干預企業(yè)依法行使經(jīng)營(yíng)自主權。

堅持搞活企業(yè)。遵循市場(chǎng)經(jīng)濟規律和企業(yè)發(fā)展規律，加快形成有效制衡的法人治理結構，依法落實(shí)企業(yè)法人財產(chǎn)權和經(jīng)營(yíng)自主權，激發(fā)企業(yè)活力、創(chuàng )造力和市場(chǎng)競爭力，打造適應市場(chǎng)競爭要求、以提高核心競爭力和資源配置效率為目標的現代企業(yè)。

堅持提高效能。堅持生產(chǎn)力優(yōu)先標準，加強對微觀(guān)主體的服務(wù)工作，創(chuàng )新服務(wù)國有企業(yè)方法和手段，依法依規幫助企業(yè)協(xié)調解決困難和問(wèn)題。調整優(yōu)化職能配置和組織設置，整合監管資源，優(yōu)化監管流程，提高專(zhuān)業(yè)化能力和水平，進(jìn)一步提升監管的有效性、針對性和系統性。

堅持依法監管。堅持權由法授、職權法定，完善出資人監管權力和責任清單，健全監管制度體系，管好國有資本布局、規范資本運作、提高資本回報、維護資本安全。全面加強國有資產(chǎn)監督，完善監督機制，嚴格責任追究，防止國有資產(chǎn)流失，防范各類(lèi)風(fēng)險發(fā)生。

二、調整優(yōu)化監管職能

按照依法行權履職要求，堅持權力和責任相統一、相匹配，進(jìn)一步完善出資人監管權力和責任清單，精簡(jiǎn)國資監管事項，有效增強企業(yè)活力，推動(dòng)完善現代企業(yè)制度，促進(jìn)國有資產(chǎn)保值增值，防止國有資產(chǎn)流失，推進(jìn)國有資本不斷做優(yōu)做大做強。全面加強國有企業(yè)黨的建設，落實(shí)管黨治黨責任，保證黨和國家方針政策、重大部署在國有企業(yè)全面貫徹執行。

（一）強化管資本職能，落實(shí)保值增值責任。

加強規劃投資監管。服從國家戰略和省委、省政府重大決策，落實(shí)國家產(chǎn)業(yè)政策和全省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規劃，調整優(yōu)化國有資本布局結構，加大對省屬出資企業(yè)投資規劃的引導力度，加強對企業(yè)發(fā)展戰略和規劃審核，強化主業(yè)管理，管好投資方向，強化規劃實(shí)施監督。落實(shí)企業(yè)投資主體責任，完善投資監管機制，根據企業(yè)投資負面清單對部分企業(yè)和投資項目實(shí)行特別監管制度，嚴格違規投資責任追究，確保國有資本安全。加強對企業(yè)國際化經(jīng)營(yíng)的指導，嚴控投資風(fēng)險。

突出國有資本運營(yíng)。圍繞服務(wù)全省經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展戰略目標和優(yōu)化國有資本布局結構，引導國有資本向優(yōu)勢資源開(kāi)發(fā)、綠色產(chǎn)業(yè)、戰略性新興產(chǎn)業(yè)、生態(tài)保護與治理等重要行業(yè)、關(guān)鍵領(lǐng)域集中，向具有核心競爭力的企業(yè)集中，提升國有資本運營(yíng)效率和回報水平。深化國有資本投資、運營(yíng)公司綜合性改革，組織、指導和監督國有資本運作平臺開(kāi)展資本運營(yíng)。大力推動(dòng)省屬出資企業(yè)整體上市或主營(yíng)業(yè)務(wù)上市，提高資產(chǎn)證券化水平。強化上市公司以提升內在價(jià)值為核心的市值管理，依托上市公司平臺整合優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，盤(pán)活存量股份，不斷提升價(jià)值創(chuàng )造能力。

突出激勵約束作用。充分發(fā)揮考核分配對省屬出資企業(yè)發(fā)展的導向作用，實(shí)現業(yè)績(jì)考核與薪酬分配協(xié)同聯(lián)動(dòng)。建立健全與勞動(dòng)力市場(chǎng)基本適應、與企業(yè)經(jīng)濟效益和勞動(dòng)生產(chǎn)率掛鉤的工資決定和正常增長(cháng)機制。嚴格落實(shí)國有企業(yè)負責人薪酬制度改革相關(guān)政策，制定與選任方式相匹配、與企業(yè)功能相適應、與經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)相掛鉤的差異化薪酬分配辦法。

（二）精簡(jiǎn)國資監管事項，不斷增強企業(yè)活力。

取消一批監管事項。嚴格按照出資關(guān)系界定監管范圍，減少薪酬分配管理事項，取消省屬出資企業(yè)年金方案審批，重點(diǎn)加強事后備案和規范指導。減少財務(wù)管理事項，取消對精準扶貧和美麗鄉村建設幫扶資金捐贈核準、企業(yè)境外產(chǎn)權管理狀況檢查，通過(guò)事后備案和監督加強管理。減少對企業(yè)內部改制重組的直接管理，取消對二級非主業(yè)子公司和三級及以下子公司（不含國有控股上市公司）的改制、重組、合并、分立、解散、破產(chǎn)、清算或變更公司形式等事項審批，重點(diǎn)加強對企業(yè)壓縮管理層級，優(yōu)化資源配置，推進(jìn)管控模式與組織架構調整的規范指導。

下放一批監管事項。將延伸到省屬出資企業(yè)子企業(yè)的管理事項，原則上歸位于企業(yè)集團。將國有股東通過(guò)證券交易系統轉讓一定比例或數量范圍內所持有上市公司股份事項，未導致國有控股股東持股比例低于合理持股比例的公開(kāi)征集轉讓、國有股東發(fā)行可交換公司債券及所控股上市公司發(fā)行證券事項，國有參股股東所持有上市公司國有股權公開(kāi)征集轉讓、發(fā)行可交換公司債券事項，未導致上市公司控股權轉移的國有股東通過(guò)證券交易系統增持、協(xié)議受讓、認購上市公司發(fā)行股票事項，以及企業(yè)對內擔保及其子企業(yè)擔保事項下放給企業(yè)集團。

授權一批監管事項。開(kāi)展推進(jìn)董事會(huì )職權試點(diǎn)工作，對建設規范、符合落實(shí)試點(diǎn)企業(yè)條件、納入試點(diǎn)范圍的省屬出資企業(yè)，將制定五年發(fā)展戰略規劃、經(jīng)理層成員選聘、業(yè)績(jì)考核、薪酬管理，以及職工工資總額管控權授予企業(yè)董事會(huì )。按照《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)國有資本投資、運營(yíng)公司改革試點(diǎn)的實(shí)施意見(jiàn)》（國發(fā)〔2018〕23號）、《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)改革國有資本授權經(jīng)營(yíng)體制方案的通知》（國發(fā)〔2019〕9號）要求，按照“一企一策”原則，將國有產(chǎn)權流轉等決策事項審批權、經(jīng)營(yíng)班子業(yè)績(jì)考核和薪酬管理權等授予國有資本投資、運營(yíng)公司。

移交一批社會(huì )公共管理事項。落實(shí)政資分開(kāi)原則，立足國有資產(chǎn)出資人代表職責定位，全面梳理省國資委配合承擔的社會(huì )公共管理職能，分類(lèi)提出移交有關(guān)部門(mén)和單位行使的管理辦法和處理建議，逐步剝離社會(huì )公共管理職能。

（三）加強國有資產(chǎn)監督，防止國有資產(chǎn)流失。

堅持出資人管理和監督有機統一。建立健全省屬出資企業(yè)規劃投資、改制重組、產(chǎn)權管理、財務(wù)監管、業(yè)績(jì)考核、選人用人、薪酬分配等規范國有資本運作、防止國有資產(chǎn)流失的系列制度，開(kāi)展國有資產(chǎn)監管機構向省屬出資企業(yè)依法委派總會(huì )計師工作，強化出資人對企業(yè)重大財務(wù)事項的監督。建立健全省國資委事中事后監督事項清單，充實(shí)專(zhuān)門(mén)監督力量，形成監督閉環(huán)。

嚴格落實(shí)責任。修訂完善《青海省國有企業(yè)違法經(jīng)營(yíng)投資責任追究辦法》（青政辦〔2018〕40號），綜合運用組織處理、經(jīng)濟處罰、禁入限制、黨紀政務(wù)處分和追究刑事責任等手段，依法依規追究違規經(jīng)營(yíng)投資責任。加強黨內監督、巡察監督，探索建立有效的外部監督協(xié)同聯(lián)動(dòng)和監督會(huì )商機制，形成監督合力。

（四）整合相關(guān)職能，提高監管效能。

優(yōu)化國有企業(yè)改革職能。統籌優(yōu)化承擔的公司章程管理、企業(yè)重組整合、結構優(yōu)化、改制上市、改革脫困、破產(chǎn)以及剝離企業(yè)辦社會(huì )和解決歷史遺留問(wèn)題等職能，加大國有企業(yè)改革與產(chǎn)權管理、投資監管的銜接配合，集中力量加強對改革改制、管理創(chuàng )新的指導服務(wù)，加快完善現代企業(yè)制度。

強化經(jīng)濟運行監測職能。加強國資監管信息化建設，健全省屬出資企業(yè)產(chǎn)權、投資、財務(wù)等監管信息系統，實(shí)行全程、實(shí)時(shí)、動(dòng)態(tài)監督，全面掌握省屬出資企業(yè)運行狀況，為我省宏觀(guān)調控和國有資產(chǎn)監管工作提供基礎支撐。

強化綜合研究職能。整合資源力量，加強對以管資本為主完善國資管理體制、完善中國特色現代國有企業(yè)制度、國有資本投資和運營(yíng)、發(fā)展混合所有制經(jīng)濟、戰略性重組等全局性、戰略性、前瞻性問(wèn)題的研究，為決策提供參考。

（五）全面加強黨的建設，強化管黨治黨責任。

落實(shí)全面推進(jìn)從嚴治黨戰略布局。認真貫徹落實(shí)黨的十九大精神和全國、全省國有企業(yè)黨的建設工作會(huì )議精神，毫不動(dòng)搖加強黨對國有企業(yè)的領(lǐng)導，毫不動(dòng)搖加強國有企業(yè)黨的建設，使黨組織發(fā)揮作用組織化、制度化、具體化。充分發(fā)揮黨組織“把方向、管大局、保落實(shí)”的領(lǐng)導核心和政治核心作用，確保黨和國家方針政策的貫徹執行。

建立健全黨建工作責任制。按照新時(shí)代黨的建設總要求，把政治建設擺在首位，加強思想、組織、作風(fēng)、紀律建設，把制度建設貫穿其中，嚴格落實(shí)主體責任，全力落實(shí)“四同步、四對接”要求，強化省屬出資企業(yè)黨建工作考核，加強組織建設，保證黨組織工作機構健全、黨務(wù)工作者隊伍穩定、黨員作用得到充分發(fā)揮。

加強黨的領(lǐng)導與完善公司治理相統一。健全黨組織參與重大問(wèn)題決策的規則和程序，將企業(yè)黨委研究討論作為董事會(huì )、經(jīng)理層決策重大問(wèn)題的前置程序，明確黨委在決策、執行、監督各環(huán)節的權利和責任，處理好黨組織和其他治理主體的關(guān)系，明確權責邊界，做到無(wú)縫銜接。

堅持黨管干部原則與市場(chǎng)化機制相結合。嚴格執行國有企業(yè)領(lǐng)導人員“對黨忠誠、勇于創(chuàng )新、治企有方、興企有為、清正廉潔”的選任標準，在確定標準、規范程序、參與考察、推薦人選等方面把好關(guān)，保證黨對干部人事工作的領(lǐng)導權和對重要干部的管理權。建立科學(xué)合理的考核評價(jià)體系，健全完善容錯糾錯機制，樹(shù)立正向激勵國有企業(yè)領(lǐng)導人員的鮮明導向。

加大紀檢監察工作力度。認真落實(shí)《中國共產(chǎn)黨問(wèn)責條例》《國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若干規定》《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》等規定，加大對省屬出資企業(yè)黨委（黨組）和黨員領(lǐng)導干部履行管黨治黨責任不力的問(wèn)責力度，對委管企業(yè)開(kāi)展巡察監督工作，持續深入推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設和反腐敗斗爭。

三、改進(jìn)監管方式手段

（一）強化依法監管。進(jìn)一步健全完善國有資產(chǎn)監管法規制度體系，修訂完善出資人監管權力和責任清單，清單以外的事項由企業(yè)依法自主決策。加強公司章程管理，規范董事會(huì )運作，嚴格選派、管理股東代表和董事，建立和完善專(zhuān)職外部董事制度，注重通過(guò)完善企業(yè)法人治理結構依法履行出資人職責。

（二）實(shí)施分類(lèi)監管。針對不同類(lèi)型國有企業(yè)的戰略定位和發(fā)展目標，研究制定差異化的監管目標、監管重點(diǎn)和監管措施，因企施策推動(dòng)省屬出資企業(yè)改革發(fā)展。在戰略規劃制定、資本運作模式、人員選用機制、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)考核等方面，實(shí)施更加精準有效的監管。

（三）推進(jìn)陽(yáng)光監管。依法向社會(huì )公開(kāi)國有資本整體運營(yíng)情況、企業(yè)國有資產(chǎn)保值增值及經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)考核總體情況、國有資產(chǎn)監管制度和監督檢查情況，主動(dòng)接受社會(huì )監督。加大省屬出資企業(yè)落實(shí)《關(guān)于推進(jìn)省屬出資企業(yè)信息公開(kāi)的指導意見(jiàn)》的監督檢查，推動(dòng)企業(yè)依法依規公開(kāi)治理結構、財務(wù)狀況、關(guān)聯(lián)交易、負責人薪酬等信息，積極打造陽(yáng)光國企。

（四）加強事中事后監管。根據“放管服”改革工作要求，改變重審批輕監管的工作模式，全面梳理省國資委監督檢查事項，采用市場(chǎng)化、法治化、信息化監管方式，建立權責對等、運行規范、信息對稱(chēng)、控制有力的事中事后監管機制，明確事后監管內容、方式、程序、措施等，提高整體監管效能。

（五）優(yōu)化監管流程。按照程序簡(jiǎn)化、管理精細、時(shí)限明確的原則，深入推進(jìn)分事行權、分崗設權、分級授權和定期輪崗；強化內部流程控制，科學(xué)設置內設機構和崗位職責權限，優(yōu)化審批、審核、批準等監管權力運行流程，確保權力運行協(xié)調順暢。

四、切實(shí)抓好組織實(shí)施

省國資委要依據本方案全面梳理并優(yōu)化具體監管職能，根據監管工作需要，相應優(yōu)化調整內設機構，明確取消、下放、授權的監管事項，修訂完善國資委監管權力和責任清單，并按程序報批后向社會(huì )公開(kāi)。要堅持試點(diǎn)先行、分步實(shí)施、分類(lèi)放權、放管結合，確保權力放得下、接得住、管得好，積極適應職能轉變要求，及時(shí)清理完善相關(guān)監管制度和政策文件，并做好本方案實(shí)施的指導和培訓工作。

各市（州）國資委可參照本方案，結合本地區實(shí)際制定實(shí)施方案。

附件：省國資委精簡(jiǎn)及承接的國資監管事項

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