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《遼寧省地方交易場(chǎng)所監督管理暫行辦法》
遼寧省人民政府令第336號
省長(cháng) 劉 寧
2020年12月9日
遼寧省地方交易場(chǎng)所監督管理暫行辦法
第一條 為規范地方交易場(chǎng)所行為，防范和化解金融風(fēng)險，促進(jìn)地方交易場(chǎng)所健康發(fā)展，根據相關(guān)法律、法規以及國家有關(guān)規定，結合我省實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)地方交易場(chǎng)所，是指在本省行政區域內根據國務(wù)院規定應當由省政府批準設立的大宗商品類(lèi)、權益類(lèi)等交易場(chǎng)所及其分支機構，但僅從事車(chē)輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所除外。
第三條 在我省行政區域內地方交易場(chǎng)所的監督管理，適用本辦法。國家另有規定的，從其規定。
第四條 省地方金融監管部門(mén)和市、縣（含縣級市、區，下同）政府確定的從事金融監管的行政部門(mén)（以下統稱(chēng)地方金融監管部門(mén)）負責本行政區域內地方交易場(chǎng)所監督管理工作。
商務(wù)、科技、國資、生態(tài)環(huán)境等有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)按照各自職責，依法負責本行業(yè)地方交易場(chǎng)所的行業(yè)管理工作。
市場(chǎng)監管、通信管理、駐遼金融管理部門(mén)等有關(guān)部門(mén)和單位應當配合做好地方交易場(chǎng)所的監督管理。
第五條 省地方金融監管部門(mén)應當會(huì )同行業(yè)主管部門(mén)按照國家有關(guān)規定統籌規劃地方交易場(chǎng)所數量規模和區域分布，制定地方交易場(chǎng)所品種結構規劃和審查標準，報省政府批準。
第六條 申請設立名稱(chēng)中使用“交易中心”字樣的地方交易場(chǎng)所，應當向所在地市政府提交申請材料進(jìn)行初審。市政府初審后，應當按照國家有關(guān)規定報省政府批準。
申請設立名稱(chēng)中使用“交易所”字樣的地方交易場(chǎng)所，省政府在批準前，應當征求國家清理整頓交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì )議意見(jiàn)。
省外交易場(chǎng)所在我省行政區域內設立分支機構的，應當經(jīng)原批準機關(guān)批準后，由分支機構所在地市政府初審，并按照國家有關(guān)規定報省政府批準。
第七條 獲準設立的地方交易場(chǎng)所及其分支機構，應當在收到批復文件之日起6個(gè)月內完成籌建工作；確需延長(cháng)籌建時(shí)限的，應當經(jīng)行業(yè)主管部門(mén)批準，最長(cháng)續延時(shí)間為3個(gè)月。
第八條 新設立地方交易場(chǎng)所應當采取公司制組織形式，除符合《中華人民共和國公司法》規定外，還應當按照國家有關(guān)規定具備下列條件：
（一）達到有關(guān)規定的注冊資本要求；
（二）符合有關(guān)規定條件的主發(fā)起人和其他出資人；
（三）具有任職資格條件的董事、監事、高級管理人員和合格的從業(yè)人員；
（四）健全的組織機構、內部管理制度、市場(chǎng)管理制度和風(fēng)險控制制度；
（五）與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、設施、安全防范措施和其他必要措施；
（六）法律、法規和國家規定的其他條件。
第九條 地方交易場(chǎng)所因解散而終止的，應當至少提前3個(gè)月將相關(guān)安排告知客戶(hù)及相關(guān)方，并及時(shí)報告所在地政府、省地方金融監管部門(mén)或者行業(yè)主管部門(mén)。
地方交易場(chǎng)所解散或者破產(chǎn)，應當按照法定程序進(jìn)行清算。清算結束，應當向市場(chǎng)監督管理部門(mén)申請辦理注銷(xiāo)登記并在指定媒體發(fā)布公告。
第十條 地方交易場(chǎng)所的變更、撤銷(xiāo)應當符合法律、法規及國家有關(guān)規定。
第十一條 地方交易場(chǎng)所應當嚴格遵守風(fēng)險管理、內部控制、資產(chǎn)質(zhì)量、風(fēng)險準備、風(fēng)險集中、關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)流動(dòng)性等業(yè)務(wù)規則和管理制度。
第十二條 省地方金融監管部門(mén)應當會(huì )同行業(yè)主管部門(mén)依法對地方交易場(chǎng)所的業(yè)務(wù)活動(dòng)及其風(fēng)險狀況進(jìn)行現場(chǎng)檢查和非現場(chǎng)監管，建立健全監督管理體系，根據地方交易場(chǎng)所的風(fēng)險狀況，確定對其需要采取的相應監管處置措施。
地方交易場(chǎng)所應當建立健全風(fēng)險管理制度，制定風(fēng)險防范和處置應急預案，發(fā)現風(fēng)險隱患，應當及時(shí)采取措施并向所在地地方金融監管部門(mén)和行業(yè)主管部門(mén)報告。
第十三條 省地方金融監管部門(mén)應當建立全省統一的地方交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)系統監測平臺。地方交易場(chǎng)所應當將其交易系統接入監測平臺，定期報送地方交易場(chǎng)所的相關(guān)信息，并對其真實(shí)性、準確性負責。
地方交易場(chǎng)所的交易系統，應當具備完整的數據安全保護和數據備份措施，確保數據資料的安全，各種數據資料的保存期限不得少于20年。
第十四條 地方交易場(chǎng)所及其分支機構開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)應當遵守下列規定：
（一）不得將任何權益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行；
（二）不得采取集合競價(jià)、連續競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；
（三）不得將權益按照標準化交易單位持續掛牌交易，投資者買(mǎi)入后賣(mài)出或者賣(mài)出后買(mǎi)入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日；
（四）權益持有人累計不得超過(guò)200人；
（五）不得以集中交易方式進(jìn)行標準化合約交易；
（六）未按照國家有關(guān)規定經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門(mén)批準，不得從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易；
（七）法律、法規和國家規定的其他事項。
第十五條 地方交易場(chǎng)所應當建立交易資金第三方存管制度，開(kāi)設獨立的專(zhuān)用結算賬戶(hù)用于存放客戶(hù)資金，專(zhuān)用結算賬戶(hù)與地方交易場(chǎng)所自有資金賬戶(hù)不得混同，并建立風(fēng)險準備金制度，風(fēng)險準備金應當單獨核算，專(zhuān)戶(hù)存儲，專(zhuān)款專(zhuān)用，按比例提取。
第十六條 地方交易場(chǎng)所應當根據交易品種的風(fēng)險程度，建立投資者適當性管理制度，做好投資者風(fēng)險承受能力測評和定期風(fēng)險提示，提高投資者風(fēng)險防范意識，保護投資者合法權益。
第十七條 地方交易場(chǎng)所應當建立有效的關(guān)聯(lián)交易管理制度，其董事、監事、高級管理人員、控股股東、實(shí)際控制人涉及關(guān)聯(lián)的服務(wù)和交易應當依法進(jìn)行，防止利益輸送和風(fēng)險轉移。
省地方金融監管部門(mén)按照國家有關(guān)規定和履行職責的需要，可以對地方交易場(chǎng)所的董事、監事、高級管理人員、控股股東、實(shí)際控制人等進(jìn)行約談，要求其就地方交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)活動(dòng)和風(fēng)險管理的重大事項作出說(shuō)明。
第十八條 任何單位和個(gè)人發(fā)現地方交易場(chǎng)所存在違法違規行為，有權向地方金融監管部門(mén)和有關(guān)部門(mén)舉報。
地方金融監管部門(mén)和有關(guān)部門(mén)應當公開(kāi)受理舉報的聯(lián)系方式，依法及時(shí)處理接到的舉報，并對舉報人信息和舉報內容嚴格保密。
對實(shí)名舉報并提供相關(guān)證據的，地方金融監管部門(mén)和有關(guān)部門(mén)應當將處理結果告知舉報人。
第十九條 地方交易場(chǎng)所違反本辦法規定，不履行風(fēng)險防范業(yè)務(wù)規則和管理制度的，由省地方金融監管部門(mén)或者行業(yè)主管部門(mén)責令限期整改，并依法采取相應的監管措施。
第二十條 地方交易場(chǎng)所拒絕、阻礙地方金融監管部門(mén)依法實(shí)施監督檢查，構成違反治安管理行為的，由公安機關(guān)依法處理；涉嫌犯罪的，依法移送有關(guān)機關(guān)處理。
第二十一條 政府及其有關(guān)部門(mén)和工作人員，違反本辦法規定，有下列行為之一的，由有權機關(guān)對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法依紀給予處分；涉嫌犯罪的，依法移送有關(guān)機關(guān)處理：
（一）未按照規定批準設立地方交易場(chǎng)所的；
（二）風(fēng)險處置措施明顯不當造成損失擴大的；
（三）其他濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的行為。
第二十二條 本辦法自2021年2月1日起施行。
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