溫中法辦〔2017〕58號《溫州市中級人民法院關(guān)于破產(chǎn)管理人履職評價(jià)的辦法（試行）》

溫州市中級人民法院關(guān)于破產(chǎn)管理人履職評價(jià)的辦法（試行）





溫中法辦〔2017〕58號

為規范管理人工作，促進(jìn)管理人依法公正高效履行職責，推動(dòng)破產(chǎn)審判工作健康發(fā)展，根據《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》、《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規定》及浙江省高級人民法院相關(guān)文件精神的規定，結合溫州市破產(chǎn)審判實(shí)際情況，制定本辦法。

一、（評價(jià)主體）溫州兩級法院對溫州市進(jìn)入管理人名冊的中介機構和個(gè)人進(jìn)行履職評價(jià)。

二、（評價(jià)原則）履職評價(jià)遵循全面、公開(kāi)、公正的原則。

三、（評價(jià)方式）履職評價(jià)的方式采用個(gè)案履職評價(jià)和年度履職評價(jià)相結合的方式進(jìn)行。

四、（個(gè)案評價(jià)）個(gè)案履職評價(jià)由合議庭或獨任審判員負責作出。評價(jià)時(shí)，可向債權人、原債務(wù)人的法定代表人或實(shí)際控制人等相關(guān)人員發(fā)放管理人履職評價(jià)表征求意見(jiàn)，亦可邀請債權人會(huì )議主席或債權人委員會(huì )成員參加評價(jià)會(huì )議。

個(gè)案履職評價(jià)注重管理人工作質(zhì)量、效率和效果。

個(gè)案履職評價(jià)結果分為優(yōu)秀、合格、不合格三個(gè)等級。

個(gè)案履職評價(jià)一般在破產(chǎn)清算案件程序終結后、重整案件的重整計劃（草案）通過(guò)后或和解案件的和解計劃通過(guò)后作出；如有必要，可以根據破產(chǎn)清算程序終結后的后續工作情況或重整計劃、和解計劃的監督執行情況，追加評價(jià)。

五、（年度評價(jià)）年度履職評價(jià)由本院成立評審委員會(huì )負責。年度評審會(huì )議召開(kāi)時(shí)可邀請部分經(jīng)辦破產(chǎn)案件數量較多的審判人員或其他有關(guān)人員參加。

年度履職評價(jià)注重管理人的整體履職情況。具體審查內容包括但不限于：本年度個(gè)案履職整體情況、機構規模和從業(yè)經(jīng)驗、機構內部專(zhuān)業(yè)團隊建設情況、破產(chǎn)法理論和實(shí)務(wù)成果、執業(yè)操守等，其中本年度個(gè)案履職情況為主要評價(jià)因素。

六、（年度評價(jià)結果）年度履職評價(jià)結果分為優(yōu)秀、稱(chēng)職、基本稱(chēng)職和不稱(chēng)職四個(gè)等級。

1、年度履職評價(jià)的優(yōu)秀率一般為20%；

2、履職評價(jià)年度內有一件個(gè)案履職評價(jià)結果為不合格的，該年度履職評價(jià)結果為基本稱(chēng)職或不稱(chēng)職；

3、履職評價(jià)年度內有兩件或以上個(gè)案履職評價(jià)結果為不合格的，該年度履職評價(jià)結果為不稱(chēng)職；

4、違反廉潔自律原則的，該年度履職評價(jià)結果為不稱(chēng)職；

5、履行職務(wù)時(shí)，因故意或重大過(guò)失導致債權人利益受到損害的，該年度履職評價(jià)結果為不稱(chēng)職；

6、除優(yōu)秀、基本稱(chēng)職、不稱(chēng)職以外的，評價(jià)結果均為稱(chēng)職。

七、（個(gè)案評價(jià)異議權）個(gè)案履職評價(jià)作出后，評價(jià)人應當自評價(jià)作出之日起五個(gè)工作日內告知被評價(jià)管理人。管理人如對其被評為不合格有異議的，可在收到通知之日起五天內書(shū)面提出復議申請，由案件所在法院的破產(chǎn)審判條線(xiàn)主管領(lǐng)導和破產(chǎn)審判業(yè)務(wù)庭負責人組成復審小組予以審核（復審小組成員系原合議庭成員的應當回避）；管理人對其被評為優(yōu)秀或合格的，不享有異議權。

八、（建立信息庫）個(gè)案履職評價(jià)作出后應匯總至本院破產(chǎn)審判業(yè)務(wù)庭，由本院破產(chǎn)審判業(yè)務(wù)庭和司法鑒定處共同建立管理人履職信息庫。

九、（年度評價(jià)結果的公開(kāi)）年度履職評價(jià)結果納入管理人履職信息庫，并在本院網(wǎng)站進(jìn)行公布、抄送省高院，同時(shí)向溫州市管理人協(xié)會(huì )進(jìn)行通報。

十、（個(gè)案評價(jià)的效果）個(gè)案履職評價(jià)結果作為確定管理人報酬的重要參考因素。

十一、（年度評價(jià)的正面效應）年度履職評價(jià)結果為優(yōu)秀的管理人享有以下權利：

1、下一年度進(jìn)入當地法院電腦搖號推薦名單的頻率不低于當地平均水平（本院受理的案件根據債務(wù)人住所地的管理人情況參照執行）；

2、下一年度在參與競爭指定管理人時(shí)，非省級管理人在排序順位時(shí)視同住所地在債務(wù)人企業(yè)所在縣（含縣級市、區）的社會(huì )中介機構；省級管理人在參與競爭時(shí)，可享有在出現需要搖號才能進(jìn)入評審階段（前七名）或進(jìn)入電腦抽簽中標者階段（前三名）時(shí)，享有直接進(jìn)入評審階段或電腦抽簽階段的權利兩次；如果并列者中年度優(yōu)秀管理人不止一位，則權利順延至下一次行使。

十二、（正面效應的期間）年度優(yōu)秀管理人享有第十一條規定權利的期間為年度履職評價(jià)作出后至下一年度履職評價(jià)作出時(shí)為止，但最長(cháng)不超過(guò)一年；逾期未行使的權利自動(dòng)失效，不帶入下一年度。如期間出現個(gè)案履職評價(jià)不合格的情形，權利自動(dòng)終止。

十三、（年度評價(jià)的負面效應一）年度履職評價(jià)結果為基本稱(chēng)職的管理人給予以下限制：

1、下一年度進(jìn)入當地法院電腦搖號推薦名單的頻率不高于平均水平（本院受理的案件根據債務(wù)人住所地的管理人情況參照執行）；

2、自評價(jià)結果作出起不得參加競爭指定管理人兩次；

十四、（年度評價(jià)的負面效應二）年度履職評價(jià)結果為不稱(chēng)職或連續兩年為基本稱(chēng)職的管理人承擔以下后果：

1、評審委員會(huì )對是否保留其管理人資格進(jìn)行專(zhuān)項評審；

2、如果保留管理人資格，則暫停其承接新的破產(chǎn)案件的資格三至六個(gè)月，并責令其進(jìn)行整改；整改情況由評審委員會(huì )評估后確定恢復其承接破產(chǎn)案件資格的具體時(shí)間；如果整改未能通過(guò)，評審委員會(huì )可以延長(cháng)暫停期限，也可以對是否保留其管理人資格再次進(jìn)行專(zhuān)項評審。

十五、（管理人的配合義務(wù)）管理人對法院的履職評價(jià)工作應當予以積極配合，在收到法院通知之日起七天內及時(shí)提交必要的書(shū)面報告，接受質(zhì)詢(xún)等，以使履職評價(jià)工作順利完成。

管理人怠于履行配合義務(wù)，導致履職評價(jià)工作無(wú)法按時(shí)完成的，應按不合格予以評定。

十六、（未結案件的評價(jià)規則）年度未結案件出現可以評定為不稱(chēng)職情況的，應當提前作出評價(jià)（結案后不再重復評價(jià)）。

十七、（非溫州地區管理人的參照規則）溫州地區以外的管理人被溫州兩級法院指定為破產(chǎn)案件管理人的，參照本辦法對其進(jìn)行個(gè)案履職評價(jià)（不作年度履職評價(jià)），并由本院評審委員會(huì )確定其下一年度在溫州地區承接案件的權利和限制措施。

十八、（強清案件的準用）溫州兩級法院受理的強制清算案件指定管理人名冊中的管理人為清算組成員的，適用本辦法。

十九、（解釋權）本辦法由本院審判委員會(huì )負責解釋。

二十、（施行時(shí)間）本辦法自公布之日起施行。

 

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