法釋〔2007〕8號《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規定》

中華人民共和國最高人民法院公告

《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規定》已于2007年4月4日由最高人民法院審判委員會(huì )第1422次會(huì )議通過(guò)，現予公布，自2007年6月1日起施行。




 

最高人民法院

二○○七年四月十二日
 

最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規定





法釋〔2007〕8號



（2007年4月4日最高人民法院審判委員會(huì )第1422次會(huì )議通過(guò)）

為公平、公正審理企業(yè)破產(chǎn)案件，保證破產(chǎn)審判工作依法順利進(jìn)行，促進(jìn)管理人制度的完善和發(fā)展，根據《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》的規定，制定本規定。
 

一、管理人名冊的編制

第一條　人民法院審理企業(yè)破產(chǎn)案件應當指定管理人。除企業(yè)破產(chǎn)法和本規定另有規定外，管理人應當從管理人名冊中指定。

第二條　高級人民法院應當根據本轄區律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所、破產(chǎn)清算事務(wù)所等社會(huì )中介機構及專(zhuān)職從業(yè)人員數量和企業(yè)破產(chǎn)案件數量，確定由本院或者所轄中級人民法院編制管理人名冊。

人民法院應當分別編制社會(huì )中介機構管理人名冊和個(gè)人管理人名冊。由直轄市以外的高級人民法院編制的管理人名冊中，應當注明社會(huì )中介機構和個(gè)人所屬中級人民法院轄區。

第三條　符合企業(yè)破產(chǎn)法規定條件的社會(huì )中介機構及其具備相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識并取得執業(yè)資格的人員，均可申請編入管理人名冊。已被編入機構管理人名冊的社會(huì )中介機構中，具備相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識并取得執業(yè)資格的人員，可以申請編入個(gè)人管理人名冊。

第四條　社會(huì )中介機構及個(gè)人申請編入管理人名冊的，應當向所在地區編制管理人名冊的人民法院提出，由該人民法院予以審定。

人民法院不受理異地申請，但異地社會(huì )中介機構在本轄區內設立的分支機構提出申請的除外。

第五條　人民法院應當通過(guò)本轄區有影響的媒體就編制管理人名冊的有關(guān)事項進(jìn)行公告。公告應當包括以下內容：

（一）管理人申報條件；

（二）應當提交的材料；

（三）評定標準、程序；

（四）管理人的職責以及相應的法律責任；

（五）提交申報材料的截止時(shí)間；

（六）人民法院認為應當公告的其他事項。

第六條　律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所申請編入管理人名冊的，應當提供下列材料：

（一）執業(yè)證書(shū)、依法批準設立文件或者營(yíng)業(yè)執照；

（二）章程；

（三）本單位專(zhuān)職從業(yè)人員名單及其執業(yè)資格證書(shū)復印件；

（四）業(yè)務(wù)和業(yè)績(jì)材料；

（五）行業(yè)自律組織對所提供材料真實(shí)性以及有無(wú)被行政處罰或者紀律處分情況的證明；

（六）人民法院要求的其他材料。

第七條　破產(chǎn)清算事務(wù)所申請編入管理人名冊的，應當提供以下材料：

（一）營(yíng)業(yè)執照或者依法批準設立的文件；

（二）本單位專(zhuān)職從業(yè)人員的法律或者注冊會(huì )計師資格證書(shū)，或者經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)歷的證明材料；

（三）業(yè)務(wù)和業(yè)績(jì)材料；

（四）能夠獨立承擔民事責任的證明材料；

（五）行業(yè)自律組織對所提供材料真實(shí)性以及有無(wú)被行政處罰或者紀律處分情況的證明，或者申請人就上述情況所作的真實(shí)性聲明；

（六）人民法院要求的其他材料。

第八條　個(gè)人申請編入管理人名冊的，應當提供下列材料：

（一）律師或者注冊會(huì )計師執業(yè)證書(shū)復印件以及執業(yè)年限證明；

（二）所在社會(huì )中介機構同意其擔任管理人的函件；

（三）業(yè)務(wù)專(zhuān)長(cháng)及相關(guān)業(yè)績(jì)材料；

（四）執業(yè)責任保險證明；

（五）行業(yè)自律組織對所提供材料真實(shí)性以及有無(wú)被行政處罰或者紀律處分情況的證明；

（六）人民法院要求的其他材料。

第九條　社會(huì )中介機構及個(gè)人具有下列情形之一的，人民法院可以適用企業(yè)破產(chǎn)法第二十四條第三款第四項的規定：

（一）因執業(yè)、經(jīng)營(yíng)中故意或者重大過(guò)失行為，受到行政機關(guān)、監管機構或者行業(yè)自律組織行政處罰或者紀律處分之日起未逾三年；

（二）因涉嫌違法行為正被相關(guān)部門(mén)調查；

（三）因不適當履行職務(wù)或者拒絕接受人民法院指定等原因，被人民法院從管理人名冊除名之日起未逾三年；

（四）缺乏擔任管理人所應具備的專(zhuān)業(yè)能力；

（五）缺乏承擔民事責任的能力；

（六）人民法院認為可能影響履行管理人職責的其他情形。

第十條　編制管理人名冊的人民法院應當組成專(zhuān)門(mén)的評審委員會(huì )，決定編入管理人名冊的社會(huì )中介機構和個(gè)人名單。評審委員會(huì )成員應不少于七人。

人民法院應當根據本轄區社會(huì )中介機構以及社會(huì )中介機構中個(gè)人的實(shí)際情況，結合其執業(yè)業(yè)績(jì)、能力、專(zhuān)業(yè)水準、社會(huì )中介機構的規模、辦理企業(yè)破產(chǎn)案件的經(jīng)驗等因素制定管理人評定標準，由評審委員會(huì )根據申報人的具體情況評定其綜合分數。

人民法院根據評審委員會(huì )評審結果，確定管理人初審名冊。

第十一條　人民法院應當將管理人初審名冊通過(guò)本轄區有影響的媒體進(jìn)行公示，公示期為十日。

對于針對編入初審名冊的社會(huì )中介機構和個(gè)人提出的異議，人民法院應當進(jìn)行審查。異議成立、申請人確不宜擔任管理人的，人民法院應將該社會(huì )中介機構或者個(gè)人從管理人初審名冊中刪除。

第十二條　公示期滿(mǎn)后，人民法院應審定管理人名冊，并通過(guò)全國有影響的媒體公布，同時(shí)逐級報最高人民法院備案。

第十三條　人民法院可以根據本轄區的實(shí)際情況，分批確定編入管理人名冊的社會(huì )中介機構及個(gè)人。

編制管理人名冊的全部資料應當建立檔案備查。

第十四條　人民法院可以根據企業(yè)破產(chǎn)案件受理情況、管理人履行職務(wù)以及管理人資格變化等因素，對管理人名冊適時(shí)進(jìn)行調整。新編入管理人名冊的社會(huì )中介機構和個(gè)人應當按照本規定的程序辦理。

人民法院發(fā)現社會(huì )中介機構或者個(gè)人有企業(yè)破產(chǎn)法第二十四條第三款規定情形的，應當將其從管理人名冊中除名。
 

二、管理人的指定

第十五條　受理企業(yè)破產(chǎn)案件的人民法院指定管理人，一般應從本地管理人名冊中指定。

對于商業(yè)銀行、證券公司、保險公司等金融機構以及在全國范圍內有重大影響、法律關(guān)系復雜、債務(wù)人財產(chǎn)分散的企業(yè)破產(chǎn)案件，人民法院可以從所在地區高級人民法院編制的管理人名冊列明的其他地區管理人或者異地人民法院編制的管理人名冊中指定管理人。

第十六條　受理企業(yè)破產(chǎn)案件的人民法院，一般應指定管理人名冊中的社會(huì )中介機構擔任管理人。

第十七條　對于事實(shí)清楚、債權債務(wù)關(guān)系簡(jiǎn)單、債務(wù)人財產(chǎn)相對集中的企業(yè)破產(chǎn)案件，人民法院可以指定管理人名冊中的個(gè)人為管理人。

第十八條　企業(yè)破產(chǎn)案件有下列情形之一的，人民法院可以指定清算組為管理人：

（一）破產(chǎn)申請受理前，根據有關(guān)規定已經(jīng)成立清算組，人民法院認為符合本規定第十九條的規定；

（二）審理企業(yè)破產(chǎn)法第一百三十三條規定的案件；

（三）有關(guān)法律規定企業(yè)破產(chǎn)時(shí)成立清算組；

（四）人民法院認為可以指定清算組為管理人的其他情形。

第十九條　清算組為管理人的，人民法院可以從政府有關(guān)部門(mén)、編入管理人名冊的社會(huì )中介機構、金融資產(chǎn)管理公司中指定清算組成員，人民銀行及金融監督管理機構可以按照有關(guān)法律和行政法規的規定派人參加清算組。

第二十條　人民法院一般應當按照管理人名冊所列名單采取輪候、抽簽、搖號等隨機方式公開(kāi)指定管理人。

第二十一條　對于商業(yè)銀行、證券公司、保險公司等金融機構或者在全國范圍有重大影響、法律關(guān)系復雜、債務(wù)人財產(chǎn)分散的企業(yè)破產(chǎn)案件，人民法院可以采取公告的方式，邀請編入各地人民法院管理人名冊中的社會(huì )中介機構參與競爭，從參與競爭的社會(huì )中介機構中指定管理人。參與競爭的社會(huì )中介機構不得少于三家。

采取競爭方式指定管理人的，人民法院應當組成專(zhuān)門(mén)的評審委員會(huì )。

評審委員會(huì )應當結合案件的特點(diǎn)，綜合考量社會(huì )中介機構的專(zhuān)業(yè)水準、經(jīng)驗、機構規模、初步報價(jià)等因素，從參與競爭的社會(huì )中介機構中擇優(yōu)指定管理人。被指定為管理人的社會(huì )中介機構應經(jīng)評審委員會(huì )成員二分之一以上通過(guò)。

采取競爭方式指定管理人的，人民法院應當確定一至兩名備選社會(huì )中介機構，作為需要更換管理人時(shí)的接替人選。

第二十二條　對于經(jīng)過(guò)行政清理、清算的商業(yè)銀行、證券公司、保險公司等金融機構的破產(chǎn)案件，人民法院除可以按照本規定第十八條第一項的規定指定管理人外，也可以在金融監督管理機構推薦的已編入管理人名冊的社會(huì )中介機構中指定管理人。

第二十三條　社會(huì )中介機構、清算組成員有下列情形之一，可能影響其忠實(shí)履行管理人職責的，人民法院可以認定為企業(yè)破產(chǎn)法第二十四條第三款第三項規定的利害關(guān)系：

（一）與債務(wù)人、債權人有未了結的債權債務(wù)關(guān)系；

（二）在人民法院受理破產(chǎn)申請前三年內，曾為債務(wù)人提供相對固定的中介服務(wù)；

（三）現在是或者在人民法院受理破產(chǎn)申請前三年內曾經(jīng)是債務(wù)人、債權人的控股股東或者實(shí)際控制人；

（四）現在擔任或者在人民法院受理破產(chǎn)申請前三年內曾經(jīng)擔任債務(wù)人、債權人的財務(wù)顧問(wèn)、法律顧問(wèn)；

（五）人民法院認為可能影響其忠實(shí)履行管理人職責的其他情形。

第二十四條　清算組成員的派出人員、社會(huì )中介機構的派出人員、個(gè)人管理人有下列情形之一，可能影響其忠實(shí)履行管理人職責的，可以認定為企業(yè)破產(chǎn)法第二十四條第三款第三項規定的利害關(guān)系：

（一）具有本規定第二十三條規定情形；

（二）現在擔任或者在人民法院受理破產(chǎn)申請前三年內曾經(jīng)擔任債務(wù)人、債權人的董事、監事、高級管理人員；

（三）與債權人或者債務(wù)人的控股股東、董事、監事、高級管理人員存在夫妻、直系血親、三代以?xún)扰韵笛H或者近姻親關(guān)系；

（四）人民法院認為可能影響其公正履行管理人職責的其他情形。

第二十五條　在進(jìn)入指定管理人程序后，社會(huì )中介機構或者個(gè)人發(fā)現與本案有利害關(guān)系的，應主動(dòng)申請回避并向人民法院書(shū)面說(shuō)明情況。人民法院認為社會(huì )中介機構或者個(gè)人與本案有利害關(guān)系的，不應指定該社會(huì )中介機構或者個(gè)人為本案管理人。

第二十六條　社會(huì )中介機構或者個(gè)人有重大債務(wù)糾紛或者因涉嫌違法行為正被相關(guān)部門(mén)調查的，人民法院不應指定該社會(huì )中介機構或者個(gè)人為本案管理人。

第二十七條　人民法院指定管理人應當制作決定書(shū)，并向被指定為管理人的社會(huì )中介機構或者個(gè)人、破產(chǎn)申請人、債務(wù)人、債務(wù)人的企業(yè)登記機關(guān)送達。決定書(shū)應與受理破產(chǎn)申請的民事裁定書(shū)一并公告。

第二十八條　管理人無(wú)正當理由，不得拒絕人民法院的指定。

管理人一經(jīng)指定，不得以任何形式將管理人應當履行的職責全部或者部分轉給其他社會(huì )中介機構或者個(gè)人。

第二十九條　管理人憑指定管理人決定書(shū)按照國家有關(guān)規定刻制管理人印章，并交人民法院封樣備案后啟用。

管理人印章只能用于所涉破產(chǎn)事務(wù)。管理人根據企業(yè)破產(chǎn)法第一百二十二條規定終止執行職務(wù)后，應當將管理人印章交公安機關(guān)銷(xiāo)毀，并將銷(xiāo)毀的證明送交人民法院?！?br />
第三十條　受理企業(yè)破產(chǎn)案件的人民法院應當將指定管理人過(guò)程中形成的材料存入企業(yè)破產(chǎn)案件卷宗，債權人會(huì )議或者債權人委員會(huì )有權查閱。
 

三、管理人的更換

第三十一條　債權人會(huì )議根據企業(yè)破產(chǎn)法第二十二條第二款的規定申請更換管理人的，應由債權人會(huì )議作出決議并向人民法院提出書(shū)面申請。

人民法院在收到債權人會(huì )議的申請后，應當通知管理人在兩日內作出書(shū)面說(shuō)明。

第三十二條　人民法院認為申請理由不成立的，應當自收到管理人書(shū)面說(shuō)明之日起十日內作出駁回申請的決定。

人民法院認為申請更換管理人的理由成立的，應當自收到管理人書(shū)面說(shuō)明之日起十日內作出更換管理人的決定。

第三十三條　社會(huì )中介機構管理人有下列情形之一的，人民法院可以根據債權人會(huì )議的申請或者依職權逕行決定更換管理人：

（一）執業(yè)許可證或者營(yíng)業(yè)執照被吊銷(xiāo)或者注銷(xiāo)；

（二）出現解散、破產(chǎn)事由或者喪失承擔執業(yè)責任風(fēng)險的能力；

（三）與本案有利害關(guān)系；

（四）履行職務(wù)時(shí)，因故意或者重大過(guò)失導致債權人利益受到損害；

（五）有本規定第二十六條規定的情形。

清算組成員參照適用前款規定。

第三十四條　個(gè)人管理人有下列情形之一的，人民法院可以根據債權人會(huì )議的申請或者依職權逕行決定更換管理人：

（一）執業(yè)資格被取消、吊銷(xiāo)；

（二）與本案有利害關(guān)系；

（三）履行職務(wù)時(shí)，因故意或者重大過(guò)失導致債權人利益受到損害；

（四）失蹤、死亡或者喪失民事行為能力；

（五）因健康原因無(wú)法履行職務(wù)；

（六）執業(yè)責任保險失效；

（七）有本規定第二十六條規定的情形。

清算組成員的派出人員、社會(huì )中介機構的派出人員參照適用前款規定。

第三十五條　管理人無(wú)正當理由申請辭去職務(wù)的，人民法院不予許可。正當理由的認定，可參照適用本規定第三十三條、第三十四條規定的情形。

第三十六條　人民法院對管理人申請辭去職務(wù)未予許可，管理人仍堅持辭去職務(wù)并不再履行管理人職責的，人民法院應當決定更換管理人。

第三十七條　人民法院決定更換管理人的，原管理人應當自收到?jīng)Q定書(shū)之次日起，在人民法院監督下向新任管理人移交全部資料、財產(chǎn)、營(yíng)業(yè)事務(wù)及管理人印章，并及時(shí)向新任管理人書(shū)面說(shuō)明工作進(jìn)展情況。原管理人不能履行上述職責的，新任管理人可以直接接管相關(guān)事務(wù)。

在破產(chǎn)程序終結前，原管理人應當隨時(shí)接受新任管理人、債權人會(huì )議、人民法院關(guān)于其履行管理人職責情況的詢(xún)問(wèn)。

第三十八條　人民法院決定更換管理人的，應將決定書(shū)送達原管理人、新任管理人、破產(chǎn)申請人、債務(wù)人以及債務(wù)人的企業(yè)登記機關(guān)，并予公告。

第三十九條　管理人申請辭去職務(wù)未獲人民法院許可，但仍堅持辭職并不再履行管理人職責，或者人民法院決定更換管理人后，原管理人拒不向新任管理人移交相關(guān)事務(wù)，人民法院可以根據企業(yè)破產(chǎn)法第一百三十條的規定和具體情況，決定對管理人罰款。對社會(huì )中介機構為管理人的罰款5萬(wàn)元至20萬(wàn)元人民幣，對個(gè)人為管理人的罰款1萬(wàn)元至5萬(wàn)元人民幣。

管理人有前款規定行為或者無(wú)正當理由拒絕人民法院指定的，編制管理人名冊的人民法院可以決定停止其擔任管理人一年至三年，或者將其從管理人名冊中除名。

第四十條　管理人不服罰款決定的，可以向上一級人民法院申請復議，上級人民法院應在收到復議申請后五日內作出決定，并將復議結果通知下級人民法院和當事人。

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