漳政辦〔2018〕56號《漳州市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)漳州市產(chǎn)業(yè)股權投資基金管理辦法的通知》

漳州市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)漳州市產(chǎn)業(yè)股權投資基金管理辦法的通知



漳政辦〔2018〕56號

各縣（市、區）人民政府，漳州、常山、古雷開(kāi)發(fā)區管委會(huì )，漳州臺商投資區、漳州高新區管委會(huì )，市直有關(guān)單位：

《漳州市產(chǎn)業(yè)股權投資基金管理辦法》已經(jīng)市政府同意，現印發(fā)給你們，請認真組織實(shí)施。




 

漳州市人民政府辦公室

2018年5月7日



 

漳州市產(chǎn)業(yè)股權投資基金管理辦法


 

第一章 總則

第一條 為創(chuàng )新財政資金分配方式，更好地發(fā)揮財政資金的引導放大作用，提高資金使用效益，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉型升級和中小企業(yè)加快發(fā)展，根據《福建省產(chǎn)業(yè)股權投資基金暫行管理辦法》（閩政辦〔2016〕102號）文件規定，結合我市實(shí)際，設立漳州市產(chǎn)業(yè)股權投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)產(chǎn)業(yè)基金），并制定本辦法。

第二條 本辦法所稱(chēng)產(chǎn)業(yè)基金，是指以財政性資金（包括市財政局已撥入漳州投資集團作為資本金的5億元產(chǎn)業(yè)股權投資引導基金）為引導、以非公開(kāi)方式募集社會(huì )資金、按市場(chǎng)化方式封閉運作的市級產(chǎn)業(yè)股權投資基金。

第三條 產(chǎn)業(yè)基金按照科學(xué)設計、政府引導、市場(chǎng)運作、規范管理、防范風(fēng)險的原則進(jìn)行運作。產(chǎn)業(yè)基金與私募投資基金管理人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金管理人）合作設立私募投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)子基金）。產(chǎn)業(yè)基金側重投資于我市主導產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)，技術(shù)型、科技型等中小企業(yè)，骨干企業(yè)戰略并購重組，培育和扶持我市支柱產(chǎn)業(yè)。
 

第二章 管理模式

第四條 為加強對產(chǎn)業(yè)基金的統籌協(xié)調，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)基金健康發(fā)展，成立產(chǎn)業(yè)基金協(xié)調小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)調小組）。由分管財政的副市長(cháng)任組長(cháng)，市財政局、金融辦、發(fā)改委、經(jīng)信委、國資委等相關(guān)部門(mén)分管領(lǐng)導為成員。協(xié)調小組負責審定對產(chǎn)業(yè)基金的后續資金投入；超過(guò)產(chǎn)業(yè)基金10%以上額度子基金的設立（包括產(chǎn)業(yè)基金的出資比例、投資方向等）、額度調整、合并、分立、退出等重大問(wèn)題；研究修訂產(chǎn)業(yè)基金管理辦法；其它需要研究的重大事項。協(xié)調小組可根據實(shí)際情況，定期或不定期召開(kāi)協(xié)調會(huì )議，研究解決基金設立及存續期的重大問(wèn)題。

協(xié)調小組下設辦公室，掛在市財政局，負責協(xié)調小組日常事務(wù)。辦公室主任由市財政局分管領(lǐng)導兼任，辦公室成員由協(xié)調小組各成員單位相關(guān)科室負責人組成。

第五條 為提高產(chǎn)業(yè)基金決策的合理性和科學(xué)性，由市財政局牽頭成立獨立的產(chǎn)業(yè)基金專(zhuān)家評審委員會(huì )，專(zhuān)家評審委員會(huì )由政府有關(guān)部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì )和社會(huì )專(zhuān)家共同組成；其中，行業(yè)協(xié)會(huì )和社會(huì )專(zhuān)家不少于半數；產(chǎn)業(yè)基金專(zhuān)家評審委員會(huì )負責對子基金設立及其他協(xié)調小組認為需要的事項進(jìn)行獨立評審。

第六條 產(chǎn)業(yè)基金財政已出資部分，仍然作為漳州投資集團資本金，專(zhuān)項用于產(chǎn)業(yè)基金的發(fā)起設立。政府后續出資部分，由市財政局根據年度預算、項目投資進(jìn)度或實(shí)際用款需要將資金撥付到產(chǎn)業(yè)基金。經(jīng)市政府授權，市財政局履行政府出資人職責，并委托漳州投資集團作為產(chǎn)業(yè)基金的運作管理機構，代行出資人職責。主要職責包括：

（一）組建漳州市產(chǎn)業(yè)股權投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)股權投資公司），作為其二級子公司，負責產(chǎn)業(yè)基金的日常運作；

（二）按照可持續性和低成本的市場(chǎng)化原則，募集社會(huì )資金；所募集的資金額不得低于產(chǎn)業(yè)基金投入的一倍；

（三）按照本辦法規定負責產(chǎn)業(yè)基金10%（含）以下額度子基金的設立（包括產(chǎn)業(yè)基金的出資比例、投資方向等）、額度調整、合并、分立、退出等事項，對超出上述額度的相關(guān)事項，提出可行性建議，報協(xié)調小組審批；

（四）按照財政資金管理的有關(guān)規定在托管銀行開(kāi)設賬戶(hù)，專(zhuān)賬核算；

（五）對股權投資公司及基金運作進(jìn)行監督管理，建立風(fēng)險防控機制，規范運作，確?；鸢踩?；

（六）定期向協(xié)調小組報告產(chǎn)業(yè)基金和子基金運作管理情況及其他重大事項。

第七條 股權投資公司主要職責包括：

（一）建立完善的基金管理制度，制定基金具體運作規程；

（二）根據確定的投資方向和投資原則，按照公開(kāi)征集等市場(chǎng)化方式選擇子基金管理公司，對子基金管理團隊提交的申請材料及方案進(jìn)行初步篩選，配合市財政局組織專(zhuān)家評審，開(kāi)展盡職調查并形成投資建議，提交協(xié)調小組審核；

（三）股權投資公司可聘請會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構對子基金管理公司、擬參股子基金、擬投資企業(yè)和項目開(kāi)展盡職調查、入股談判等工作，并草擬、簽署子基金（管理公司）章程或協(xié)議；

（四）按一定比例注資子基金，并按約定履行對子基金出資義務(wù)；

（五）根據子基金協(xié)議或章程約定向子基金（管理公司）委派董監事或管理人員，行使子基金出資人權益，并及時(shí)向漳州投資集團報送子基金運作和監管情況；

（六）跟蹤了解子基金運作情況，確?；鸢踩?；

（七）其他應由股權投資公司承擔的職責。
 

第三章 基金的運作

第八條 產(chǎn)業(yè)基金出資可一次或分期籌集到位。分期到位的，首期出資資金應不少于基金總規模的20%，且應在基金批設3個(gè)月內到位，其余資金可根據首期到位資金運行情況分步到位。

第九條 產(chǎn)業(yè)基金在子基金中參股不控股，不獨資發(fā)起設立股權投資企業(yè)。

第十條 根據市委、市政府的決策部署和不同時(shí)期的工作重點(diǎn)，市級行業(yè)主管部門(mén)可提出子基金設立的可行性報告及方案，經(jīng)專(zhuān)家評審委員會(huì )初審后，報協(xié)調小組研究決定，并由漳州投資集團按照管理辦法進(jìn)行投資管理。

第十一條 子基金按照市場(chǎng)化方式獨立運作，依據協(xié)議、章程約定進(jìn)行基金募集、股權投資、管理和退出。

第十二條 產(chǎn)業(yè)基金注資新設立的子基金，應符合以下條件：

（一）應在漳州境內注冊，且投資于漳州轄內企業(yè)的資金一般不低于產(chǎn)業(yè)基金出資額的2倍，子基金投資于我市企業(yè)的投資金額計算包括：①子基金投資于注冊地為我市的企業(yè)；②子基金投資且從外地招商引入，將注冊地遷移至我市的企業(yè)，按子基金對該企業(yè)投資金額的2倍放大計入子基金投資于我市企業(yè)的投資總額；③子基金投資的注冊地為外地的企業(yè)，如其對我市有實(shí)際投資行為并在我市注冊經(jīng)營(yíng)實(shí)體的，可將該基金對該外地企業(yè)的投資金額乘以基金在該外地企業(yè)的持股比例再乘以該外地企業(yè)在我市所投資項目所占股比，計算所得的金額納入該基金對我市企業(yè)的投資金額；

（二）主要發(fā)起人（或合伙人）、子基金管理機構已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、子基金章程；其他出資人（或合伙人）已落實(shí)，并保證資金按約定及時(shí)足額到位；

（三）產(chǎn)業(yè)基金根據各子基金的投資行業(yè)等具體情況確定對各子基金的出資額，最高不超過(guò)子基金注冊資本或承諾出資額的50%；除政府出資人外的其他出資人數量一般不少于3個(gè)且不超過(guò)法律規定的最多人數；其中由漳州市屬?lài)笞鳛榘l(fā)起人，并全部投資于漳州轄內企業(yè)的子基金，可以不受此限制；

（四）子基金對單個(gè)企業(yè)的投資原則上不超過(guò)被投資企業(yè)總股本的30%，且不超過(guò)子基金注冊資本或承諾出資額的20%。

第十三條 子基金的投資存續期最長(cháng)不超過(guò)10年。產(chǎn)業(yè)基金一般通過(guò)企業(yè)掛牌上市、股權轉讓、重組并購、公司股東或管理層回購、到期清算等方式退出，有約定退出方式的，按約定合同收回。確需延長(cháng)存續期的，須報協(xié)調小組批準。

第十四條 基金管理機構應具備以下基本條件：

（一）具有國家規定的基金管理資質(zhì)，已完成私募投資基金管理人登記和基金備案，有政策引導基金管理經(jīng)驗的團隊優(yōu)先；

（二）管理團隊穩定，專(zhuān)業(yè)性強，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)，具備嚴格合理的投資決策程序、風(fēng)險控制機制以及健全的財務(wù)管理制度；具有較強的資金募集能力，可以在規定期限完成社會(huì )資金的募集；

（三）原則上股權投資的經(jīng)營(yíng)管理規模不低于3億元，注冊資本不低于1000萬(wàn)元，其股東具有較強的綜合實(shí)力；

（四）至少有2名具備3年以上股權產(chǎn)業(yè)基金管理工作經(jīng)驗的專(zhuān)職高級管理人員，至少主導過(guò)2個(gè)以上股權投資的成功案例；

（五）機構及其工作人員無(wú)違法違紀等不良記錄；

（六）基金管理機構應參股或認繳子基金份額，且實(shí)繳出資額不得低于子基金總額的1%。

第十五條 未經(jīng)協(xié)調小組同意，產(chǎn)業(yè)基金和子基金不得進(jìn)行投資二級市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；不得從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；不得對外提供贊助、捐贈；不得吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；不得進(jìn)行承擔無(wú)限連帶責任的對外投資。
 

第四章 風(fēng)險控制

第十六條 產(chǎn)業(yè)基金各出資方應當按照“利益共享、風(fēng)險共擔”的原則，明確約定收益處理和虧損負擔方式。為更好地發(fā)揮政府出資的引導作用，政府可適當讓利，但不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。國務(wù)院另有規定的除外。

第十七條 產(chǎn)業(yè)基金參股的子基金在存續期內，項目投資分紅或投資權益轉讓收回的資金應及時(shí)向產(chǎn)業(yè)基金和其他投資人進(jìn)行分配，原則上不用于再投資，對于歸屬政府的部分，應按照財政國庫管理制度有關(guān)規定及時(shí)足額上繳國庫。產(chǎn)業(yè)基金的虧損應由出資方共同承擔，政府應以出資額為限承擔有限責任。

第十八條 產(chǎn)業(yè)基金應當遵照國家有關(guān)財政預算和財務(wù)管理制度等規定，建立健全內部控制和外部監管制度，建立投資決策和風(fēng)險約束機制，切實(shí)防范基金運作過(guò)程中可能出現的風(fēng)險。

第十九條 子基金管理公司可按照子基金實(shí)繳資本或出資額的一定比例收取年度管理費用，并應與績(jì)效評價(jià)掛鉤，按照子基金增值收益的一定比例提取業(yè)績(jì)獎勵，具體比例和要求應在委托管理協(xié)議中明確。
 

第五章 基金的終止和退出

第二十條 產(chǎn)業(yè)基金終止后，應當在出資人監督下組織清算。對于作為漳州投資集團資本金的部分，運行收益扣除成本費用后的凈利潤，及時(shí)按照市國有資本經(jīng)營(yíng)收益有關(guān)規定和流程上繳市級國庫，資金如需調整作為新的用途由協(xié)調小組報市政府決定。對于政府后續出資部分和相應歸屬政府的收益，按照財政國庫管理制度有關(guān)規定及時(shí)足額上繳國庫。

第二十一條 產(chǎn)業(yè)基金中的財政性資金一般應在產(chǎn)業(yè)基金存續期滿(mǎn)后退出，存續期未滿(mǎn)如達到預期目標，可通過(guò)股權回購機制等方式適時(shí)退出。

第二十二條 漳州投資集團應與其他出資人在章程或協(xié)議中約定，有下述情況之一的，財政性資金可無(wú)需其他出資人同意，選擇提前退出：

（一）產(chǎn)業(yè)基金方案確認后超過(guò)一年，未按規定程序和時(shí)間要求完成設立手續的；

（二）財政性資金撥付產(chǎn)業(yè)基金賬戶(hù)一年以上，產(chǎn)業(yè)基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的；

（三）產(chǎn)業(yè)基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標的；

（四）產(chǎn)業(yè)基金未按章程或協(xié)議約定投資的；

（五）其他不符合章程或協(xié)議約定情形的。

第二十三條 財政性資金從產(chǎn)業(yè)基金退出時(shí)，應當按照章程或協(xié)議約定的條件退出；章程或協(xié)議中沒(méi)有約定的，應聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構對出資權益進(jìn)行評估，作為確定產(chǎn)業(yè)基金退出價(jià)格的依據。本章節有關(guān)基金的終止和退出的規定，同樣適用于子基金。
 

第六章 產(chǎn)業(yè)基金的預算管理和資產(chǎn)管理

第二十四條 對產(chǎn)業(yè)基金的政府后續出資部分應由市財政局根據章程約定的出資方案將當年政府出資額納入年度政府預算。

第二十五條 市財政局應按照《財政總預算會(huì )計制度》規定，完整準確反映產(chǎn)業(yè)基金中政府出資部分形成的資產(chǎn)和權益，在保證政府投資安全的前提下實(shí)現保值增值。
 

第七章 監督管理

第二十六條 產(chǎn)業(yè)基金以及子基金的資金應當委托符合條件的銀行進(jìn)行托管，產(chǎn)業(yè)基金和子基金的托管銀行由漳州投資集團通過(guò)公開(kāi)征集方式進(jìn)行選擇。

第二十七條 托管銀行依據托管協(xié)議負責賬戶(hù)管理、資金清算、資產(chǎn)保管等事務(wù)，對投資活動(dòng)實(shí)施動(dòng)態(tài)監管。托管銀行應當具備以下條件：

（一）在漳州市設立分支機構，且設立時(shí)間在5年以上的全國性國有或股份制商業(yè)銀行等金融機構；

（二）與我市有良好的合作基礎，在支持我市經(jīng)濟建設中發(fā)揮積極作用；

（三）具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設施設備及信息技術(shù)系統，有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內部稽核監控及風(fēng)險控制制度；

（四）為產(chǎn)業(yè)基金和子基金的資金托管業(yè)務(wù)提供專(zhuān)人和專(zhuān)項服務(wù)；

（五）最近3年在基金托管業(yè)務(wù)中無(wú)重大過(guò)失及行政主管部門(mén)或司法機關(guān)處罰的不良記錄。

第二十八條 市財政局、市國資委對產(chǎn)業(yè)基金公司進(jìn)行財務(wù)監管和績(jì)效評價(jià)，必要時(shí)引入第三方專(zhuān)業(yè)機構對資金使用情況進(jìn)行風(fēng)險評估。市金融辦會(huì )同有關(guān)部門(mén)引導社會(huì )資金參與子基金設立，監管產(chǎn)業(yè)基金及其子基金運營(yíng)。協(xié)調小組各成員單位負責各相關(guān)子基金的行業(yè)指導，配合做好基金的管理工作。

第二十九條 漳州投資集團應加強對股權投資公司的管理，建立有效風(fēng)險防范體系和激勵約束機制，產(chǎn)業(yè)基金、子基金及投資項目之間應建立風(fēng)險隔離機制。漳州投資集團定期向市財政局、金融辦、國資委報告基金運行情況、資產(chǎn)負債情況、投資損益情況及其他可能影響投資者權益的其他重大情況。按季編制并向市財政局、金融辦、國資委報送資產(chǎn)負債表、損益表及現金流量表等報表，并于會(huì )計年度結束后4個(gè)月內報送經(jīng)注冊會(huì )計師審計的年度子基金會(huì )計報告。

第三十條 產(chǎn)業(yè)基金接受財政、審計等部門(mén)的監督檢查。檢查中發(fā)現的問(wèn)題按照預算法和《財政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規定予以處理。涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)追究刑事責任。
 

第八章　附 則

第三十一條 本辦法由市財政局會(huì )同市金融辦組織實(shí)施。

第三十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期5年。

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