東府辦〔2017〕124號《東莞市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)〈東莞市鼓勵企業(yè)利用資本市場(chǎng)扶持辦法〉的通知》

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東府辦〔2017〕124號

東莞市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)《東莞市鼓勵

企業(yè)利用資本市場(chǎng)扶持辦法》的通知

各鎮人民政府(街道辦事處),市府直屬各單位:

《東莞市鼓勵企業(yè)利用資本市場(chǎng)扶持辦法》業(yè)經(jīng)市人民政府同意,現印發(fā)給你們,請認真貫徹執行。

東莞市人民政府辦公室

2017年9月20日

東莞市鼓勵企業(yè)利用資本市場(chǎng)扶持辦法

第一章總則

第一條為貫徹中央、省、市關(guān)于促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展相關(guān)系列文件精神,構建多層次資本市場(chǎng)體系,打造東莞上市板塊,擴大直接融資比例,推動(dòng)經(jīng)濟轉型升級,配合我市企業(yè)“倍增計劃”以及建設金融強市的工作部署,特制定本辦法。

第二條本辦法所指企業(yè)是指在我市依法進(jìn)行工商、稅務(wù)注冊登記的企業(yè)。本辦法中所提及的上市后備企業(yè)是指注冊地在東莞市,依據一定的基本條件和評價(jià)標準篩選出來(lái),并經(jīng)市政府發(fā)文確認的擬上市企業(yè)。

第三條進(jìn)一步完善上市后備企業(yè)評審、認定制度。按照“培育一批、申報一批、上市一批、做強一批”的要求,滾動(dòng)建立上市后備企業(yè)隊伍,構建企業(yè)上市平臺,加速打造產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、品牌優(yōu)勢,提升行業(yè)地位,實(shí)現跨越式發(fā)展。

第四條加強對企業(yè)利用多層次資本市場(chǎng)的分類(lèi)指導。對盈利能力較強、創(chuàng )新能力較高的規模企業(yè),要盡快納入上市后備企業(yè)隊伍,重點(diǎn)扶持培育;對基礎較好但是規模偏小的企業(yè),要幫助引進(jìn)戰略投資伙伴增資擴股,壯大企業(yè)實(shí)力,鼓勵企業(yè)通過(guò)在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國股轉系統”)、區域性股權交易市場(chǎng)掛牌,利用債券等直接融資工具等多種方式實(shí)現與多層次資本市場(chǎng)的對接;對上市后備企業(yè)要加快改制步伐,優(yōu)化股權結構,完善法人治理結構,提高管理水平與盈利能力,完成上市輔導,實(shí)現申報上市。

第五條市發(fā)展利用資本市場(chǎng)工作領(lǐng)導小組(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“領(lǐng)導小組”)負責全面統籌我市上市后備企業(yè)和已上市企業(yè)的認定、核實(shí)、獎勵與管理工作,以及其他發(fā)展利用資本市場(chǎng)工作。領(lǐng)導小組辦公室設在市府金融工作局,負責領(lǐng)導小組日常工作。

第二章上市后備企業(yè)認定

第六條上市后備企業(yè)認定的組織管理。對東莞市企業(yè)改制上市進(jìn)行培育,實(shí)行政府統籌、自愿申報、嚴格審查、社會(huì )監督的原則。由各行業(yè)主管部門(mén)負責受理各自行業(yè)企業(yè)的上市后備企業(yè)申請。市府金融工作局負責受理金融企業(yè)的申請;市經(jīng)信局(中小企業(yè)局)負責受理內資工業(yè)企業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)企業(yè)和生產(chǎn)服務(wù)業(yè)企業(yè)的申請;市科技局負責受理高新技術(shù)企業(yè)的申請;市商務(wù)局負責受理外商投資企業(yè)、商貿流通企業(yè)的申請;市國資委負責受理市屬全資和控股企業(yè)的申請;市農業(yè)局負責受理農業(yè)企業(yè)的申請;松山湖(生態(tài)園)管委會(huì )負責受理園區內企業(yè)的申請。企業(yè)申報過(guò)程中出現行業(yè)主管部門(mén)交叉的,由企業(yè)自愿選擇申報部門(mén);主管部門(mén)難以界定的,可以直接報領(lǐng)導小組辦公室。各行業(yè)主管部門(mén)應全程跟進(jìn)服務(wù)其培育企業(yè)的上市及利用資本市場(chǎng)工作。

本辦法中行業(yè)主管部門(mén)是指市府金融工作局、市經(jīng)信局、市科技局、市商務(wù)局、市國資委、市農業(yè)局等部門(mén)。

第七條上市后備企業(yè)認定的條件

(一)根據國家有關(guān)法律登記設立,在東莞市工商部門(mén)注冊并在稅務(wù)部門(mén)辦理稅務(wù)登記,并滿(mǎn)足如下財務(wù)指標要求:最近兩年連續盈利、最近兩年凈利潤累計不少于人民幣1000萬(wàn)元,或者最近一年盈利、最近一年凈利潤不少于500萬(wàn)元、最近一年營(yíng)業(yè)收入不少于5000萬(wàn)元;最近一期末凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元,且不存在未彌補虧損。

(二)企業(yè)董事會(huì )已通過(guò)有關(guān)企業(yè)上市的決議和制定上市的具體計劃,能提供前兩個(gè)會(huì )計年度的財務(wù)審計報告,與具有保薦資質(zhì)的券商、具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所、依法設立的律師事務(wù)所等中介機構其中一家或以上簽訂了上市輔導協(xié)議。中介機構已對擬上市企業(yè)出具了對企業(yè)上市分析的盡職調查報告。

(三)市行業(yè)主管部門(mén)初步同意其為上市后備企業(yè),并出具推薦意見(jiàn)。

(四)領(lǐng)導小組要求的其他條件。

第八條上市后備企業(yè)認定的流程

(一)擬上市企業(yè)向市行業(yè)主管部門(mén)提出認定為東莞市上市后備企業(yè)的申請。

(二)行業(yè)主管部門(mén)受理擬上市企業(yè)申請后,根據企業(yè)的實(shí)際及東莞市認定上市后備企業(yè)的基本條件進(jìn)行初審,出具是否同意推薦其為上市后備企業(yè)的初審意見(jiàn)。

(三)行業(yè)主管部門(mén)初審后,將擬上市企業(yè)申報資料及初審意見(jiàn)報送領(lǐng)導小組辦公室。領(lǐng)導小組辦公室組織各行業(yè)主管部門(mén)和專(zhuān)家對企業(yè)有關(guān)情況進(jìn)行現場(chǎng)走訪(fǎng),對企業(yè)申報資料進(jìn)行復審;對復審合格的企業(yè),經(jīng)征求領(lǐng)導小組全體成員單位意見(jiàn)后,對相關(guān)企業(yè)進(jìn)行認定。

(四)經(jīng)領(lǐng)導小組認定的上市后備企業(yè),須通過(guò)“中國·東莞”政府門(mén)戶(hù)網(wǎng)站向社會(huì )公示,公示期5天。公示期間,任何單位或個(gè)人有異議的,可以以書(shū)面形式向領(lǐng)導小組辦公室反映,辦公室將協(xié)調有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)組織調查并出具調查意見(jiàn)。公示期滿(mǎn),無(wú)異議或異議不成立的,由領(lǐng)導小組提請市政府審定并發(fā)文確認。

(五)已向境內外證券交易所提交上市申請,并被正式受理或已在廣東證監局輔導備案的擬上市企業(yè),不需經(jīng)過(guò)現場(chǎng)初步評審、征求意見(jiàn)和公示,自動(dòng)認定為上市后備企業(yè),享受上市后備企業(yè)同等待遇;由企業(yè)直接向領(lǐng)導小組辦公室申報備案,領(lǐng)導小組提請市政府發(fā)文確認。

(六)申報企業(yè)未能完全符合本辦法規定的上市后備企業(yè)認定條件,但經(jīng)領(lǐng)導小組同意、公示無(wú)異議或異議不成立且經(jīng)市政府批準的,可以認定為上市后備企業(yè)。

第九條上市后備企業(yè)的服務(wù)管理

(一)進(jìn)入上市后備隊伍的企業(yè),在改制上市過(guò)程中遇到困難的,相關(guān)職能部門(mén)為其設立“綠色通道”,實(shí)行“一企一策”,對于上市后備企業(yè)在改制上市過(guò)程中涉及的各項審批,在依法依規的前提下,應簡(jiǎn)化流程,特事特辦;并提供辦事優(yōu)先服務(wù),加快工作進(jìn)度。領(lǐng)導小組辦公室會(huì )同相關(guān)職能部門(mén)應進(jìn)行全程跟蹤和積極協(xié)調,優(yōu)先解決企業(yè)在改制上市過(guò)程中遇到的困難和問(wèn)題。

(二)進(jìn)入上市后備隊伍的企業(yè)因重大技術(shù)性難題或其他原因無(wú)法繼續籌備上市的,企業(yè)或上市輔導機構應及時(shí)上報行業(yè)主管部門(mén),或由領(lǐng)導小組辦公室將相關(guān)線(xiàn)索提供給行業(yè)主管部門(mén)。市行業(yè)主管部門(mén)調查核實(shí)情況并報領(lǐng)導小組辦公室,由領(lǐng)導小組辦公室報經(jīng)領(lǐng)導小組同意,取消其上市后備企業(yè)資格,不再享受政府優(yōu)惠政策及財政支持。

(三)領(lǐng)導小組辦公室每半年向各成員單位通報我市利用資本市場(chǎng)情況。市政府定期對推動(dòng)企業(yè)上市工作成績(jì)顯著(zhù)的鎮街、部門(mén)予以通報表?yè)P。

第三章企業(yè)利用資本市場(chǎng)扶持措施

第十條在“科技發(fā)展與產(chǎn)業(yè)轉型升級專(zhuān)項資金”中安排發(fā)展利用資本市場(chǎng)項目經(jīng)費,鼓勵和支持我市企業(yè)通過(guò)上市融資等多種方式利用資本市場(chǎng)加快發(fā)展,優(yōu)化企業(yè)規模結構,提高自主創(chuàng )新能力和盈利能力。

第十一條上市前獎勵。經(jīng)市政府認定的上市后備企業(yè),申請在境內外證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行股票上市,且申請資料經(jīng)正式受理的,給予一次性200萬(wàn)元獎勵。

第十二條上市后首發(fā)融資獎勵。在境內外證券交易所成功上市,按首發(fā)募集資金額度給予0.5%的獎勵,每家企業(yè)最高獎勵500萬(wàn)元。

第十三條全國股轉系統掛牌獎勵。對成功掛牌全國股轉系統的企業(yè),給予一次性20萬(wàn)元獎勵;對進(jìn)入創(chuàng )新層的企業(yè),再給予一次性30萬(wàn)元獎勵。

第十四條全國股轉系統融資獎勵。對成功掛牌全國股轉系統的企業(yè),通過(guò)直接融資方式實(shí)現融資,按首次融資金額給予1%的獎勵,每家企業(yè)最高獎勵100萬(wàn)元。

第十五條發(fā)行直接債務(wù)融資工具貼息。對成功發(fā)行直接債務(wù)融資工具(企業(yè)債、公司債、資產(chǎn)證券化、短期融資券、中期票據)的非上市企業(yè),按其直接債務(wù)融資額的2%給予貼息,每家企業(yè)累計最高貼息50萬(wàn)元。

第四章獎勵流程及相關(guān)要求

第十六條符合獎勵條件的企業(yè)向市府金融工作局提出申請。全國股轉系統掛牌企業(yè)應首先向各鎮街(園區)發(fā)展利用資本市場(chǎng)工作領(lǐng)導小組辦公室(或金融辦)提出申請,經(jīng)初審后將申報資料報送市府金融工作局。

第十七條市府金融工作局受理后,對企業(yè)申請進(jìn)行初審,并出具初審意見(jiàn)。

第十八條市府金融工作局將通過(guò)初審的企業(yè)相關(guān)資料報市財政局復核。市財政局在10個(gè)工作日內出具復核意見(jiàn),并由領(lǐng)導小組辦公室報市政府審定。

第十九條市財政局負責根據市政府的批復,依照規定的專(zhuān)項資金撥付程序落實(shí)資金撥付。

第二十條符合獎勵條件的企業(yè),應當在有關(guān)工作完成的一年內向市府金融工作局(各鎮街、園區發(fā)展利用資本市場(chǎng)工作領(lǐng)導小組辦公室)提出獎勵申請,超過(guò)時(shí)限的視為自愿放棄,不再受理申請。

第二十一條獎勵資金按照常年受理申請、分批撥付的原則進(jìn)行管理。如申請總額超出本年度本項目市財政預算安排計劃,按照先申請先撥付的原則進(jìn)行。

第二十二條申請企業(yè)在本辦法正式實(shí)施前已獲得過(guò)市財政培育資本市場(chǎng)項目經(jīng)費資金獎勵或資助的,則在申請獎勵金額中作相應的扣減。全國股轉系統掛牌企業(yè)在境內外證券交易所申請上市或成功上市(含轉板),可參照本辦法上市前獎勵、上市后獎勵的政策予以獎勵,但最高獎勵額度中應扣除其已經(jīng)獲得的同類(lèi)獎勵部分。

第二十三條對企業(yè)弄虛作假騙取獎勵資金的行為,由市府金融工作局、市財政局報經(jīng)市政府同意后,作出撤消項目獎勵、追繳項目獎勵資金、取消該企業(yè)3年內申請財政資金資格、視其情節輕重進(jìn)行通報等處理措施,并由市財政局按照《財政違法行為處罰處分條例》(國務(wù)院第427號令)的規定予以處罰;構成犯罪的,移交司法機關(guān)依法追究有關(guān)責任人員的法律責任。

第五章附則

第二十四條本辦法由市府金融工作局會(huì )同市財政局負責解釋。

第二十五條本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施,有效期至2020年12月31日。市政府已頒布的其他文件與本辦法有沖突的,以本辦法為準。

第二十六條對在本辦法實(shí)施前,上市材料已獲證監會(huì )受理、成功上市并再融資,成功在全國股轉系統掛牌及融資,成功發(fā)行直接債務(wù)融資工具的企業(yè),適用《關(guān)于鼓勵企業(yè)利用資本市場(chǎng)的若干意見(jiàn)》(東府〔2015〕37號)、《東莞市鼓勵企業(yè)利用資本市場(chǎng)實(shí)施細則》(東府辦〔2015〕33號)相關(guān)條款進(jìn)行獎勵。

附件:1.獎勵申報材料清單

2.東莞市培育企業(yè)利用資本市場(chǎng)獎勵計劃申請書(shū)

附件1

獎勵申報材料清單

一、上市前獎勵