榕政辦〔2015〕188號《福州市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈中國-東盟海產(chǎn)品交易所監督管理暫行辦法〉的通知》

馬尾區人民政府，市直各有關(guān)單位：

《中國-東盟海產(chǎn)品交易所監督管理暫行辦法》已經(jīng)市政府研究同意，現印發(fā)給你們，請你們結合各自實(shí)際，認真貫徹落實(shí)。

　

福州市人民政府辦公廳

　2015年10月8日

中國-東盟海產(chǎn)品交易所監督管理暫行辦法

第一章總則

第一條　為將中國-東盟海產(chǎn)品交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“海交所”）建成具有重要影響力的多商品、多層次、多模式、國際化的海產(chǎn)品交易所，促進(jìn)海產(chǎn)品國際貿易中心、海產(chǎn)品國際倉儲物流中心、海產(chǎn)品金融交易服務(wù)中心建設，爭取在海產(chǎn)品交易定價(jià)權方面的應有地位，規范海交所及交易商的行為，促進(jìn)海交所的規范健康發(fā)展，制定本辦法。

第二條　海交所、海交所內從事海產(chǎn)品交易活動(dòng)的其他企業(yè)和合格的自然人海產(chǎn)品現貨交易者，適用本辦法。

第三條　本辦法所稱(chēng)交易商，是指經(jīng)由海交所認可，獲得海交所交易商資格，并租用海交所交易商位的投資者及海產(chǎn)品捕撈、養殖、生產(chǎn)加工企業(yè)及市場(chǎng)流通領(lǐng)域的經(jīng)銷(xiāo)商。

本辦法所稱(chēng)海交所，是指由中國-東盟海產(chǎn)品交易所有限公司組織的海產(chǎn)品交易場(chǎng)所，包括有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)。

本辦法所稱(chēng)海產(chǎn)品交易，是指交易商按照本辦法和海交所相關(guān)規則的規定，進(jìn)行的各種海產(chǎn)品及海產(chǎn)品相關(guān)衍生商品交易活動(dòng)。

本辦法所稱(chēng)海產(chǎn)品是指世界各海域捕撈或養殖的魚(yú)、蝦、貝類(lèi)海產(chǎn)品及海交所推出的其他海產(chǎn)品的衍生商品。

第四條　福州市人民政府成立海交所工作指導委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)工作指導委員會(huì )）,負責海交所的管理、監督和協(xié)調工作；工作指導委員會(huì )下設辦公室，負責海交所相關(guān)具體協(xié)調指導工作，指導海交所規范運營(yíng)。

海交所在工作指導委員會(huì )的監督下，遵循誠實(shí)信用和公開(kāi)、公平、公正的原則，開(kāi)展日常工作。

海交所直接管理交易商及交易所的日常交易活動(dòng)，每年應定期向工作指導委員會(huì )匯報交易所有關(guān)工作情況。

第五條　交易商參與海產(chǎn)品商品交易，應具有規定的相應經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，海交所應對其資質(zhì)進(jìn)行審核。

　　第二章　海交所組織結構

第六條　海交所是依據《關(guān)于設立中國-東盟海產(chǎn)品交易所相關(guān)事宜的意見(jiàn)》（清整聯(lián)發(fā)﹝2014﹞1號），以及《福建省人民政府關(guān)于同意設立“中國-東盟海產(chǎn)品交易所”的批復》(閩政文﹝2014﹞318號）成立的大宗商品類(lèi)海產(chǎn)品交易所。

第七條　海交所采用公司制的組織形式，依據《中華人民共和國公司法》進(jìn)行運作管理，設立股東會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )和經(jīng)營(yíng)管理班子，行使和履行各自權利和義務(wù)。

第八條　海交所制定的章程不僅要符合國家的法律規定，還應明確其經(jīng)營(yíng)定位是海產(chǎn)品商品現貨合同電子交易中介服務(wù)。章程制定和修改，應當報工作指導委員會(huì )備案。

第九條　海交所董事長(cháng)、監事會(huì )主席、總裁按照《中華人民共和國公司法》及公司章程的規定開(kāi)展工作。海交所董事會(huì )選舉的董事長(cháng)、監事會(huì )選舉的監事會(huì )主席、董事會(huì )聘任的總裁及其他高級管理人員名單應當報工作指導委員會(huì )備案。

第十條　海交所應當執行章程和批準的海交所交易管理辦法，同時(shí)制定相應的交易、交割、結算、風(fēng)險控制等業(yè)務(wù)規則，并將上市品種和業(yè)務(wù)規則報工作指導委員會(huì )備案。

第十一條　海交所應當為海產(chǎn)品等商品電子交易提供場(chǎng)所、設施，組織海產(chǎn)品交易，發(fā)布市場(chǎng)信息等服務(wù)。

海交所應當建立海交所信息網(wǎng)絡(luò )發(fā)布平臺，形成可供上網(wǎng)查詢(xún)的信息網(wǎng)站和數據庫系統，及時(shí)提供海產(chǎn)品交易的信息、管理制度、交易規則和相關(guān)的法律、法規、規章及政策規定。

海交所可以為海產(chǎn)品電子交易提供信息、貨款結算和交割等服務(wù)。

第十二條　具有企業(yè)法人資格、能獨立從事大宗商品交易活動(dòng)的企業(yè)和合格的自然人現貨投資者，承諾遵守海交所交易管理辦法等規定，書(shū)面申請并經(jīng)海交所認可，可以成為海交所的交易商。

第十三條　申請交易商資格的企業(yè)法人與其他經(jīng)濟組織，應當向海交所提供下列材料：

（一）經(jīng)法定代表人或負責人簽字的申請書(shū)；

（二）工商行政管理部門(mén)核發(fā)的企業(yè)營(yíng)業(yè)執照副本復印件、稅務(wù)部門(mén)核發(fā)的企業(yè)稅務(wù)登記證副本復印件和企業(yè)代碼證書(shū)副本復印件；

（三）經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所或審計師事務(wù)所審計的最近一年的年度會(huì )計報告。

申請交易商資格的自然人現貨投資者，應當向海交所提供下列材料：

（一）身份證復印件；

（二）資信證明。

　　第三章市場(chǎng)交易

第十四條　非海交所交易商的企業(yè)法人和合格的自然人現貨投資者，可以委托海交所交易商在海交所進(jìn)行海產(chǎn)品交易活動(dòng)。

海交所可發(fā)展授權服務(wù)機構協(xié)助市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、培訓交易商。

第十五條　交易商對其向海交所提供材料的完整性、真實(shí)性、準確性和合法性負責。

海交所應當對交易商提供的相關(guān)材料進(jìn)行審查。

第十六條　海交所應當公開(kāi)發(fā)布海產(chǎn)品商品交易信息。

海交所對本交易所產(chǎn)生的各種信息享有所有權，且有權對海產(chǎn)品商品交易信息進(jìn)行分類(lèi)、整理，并在約定的期限內，通過(guò)海交所信息網(wǎng)絡(luò )發(fā)布平臺發(fā)布，還可以同時(shí)通過(guò)媒體等形式對外公布。

第十七條　海交所應當有嚴格的風(fēng)險控制制度和辦法及完善的風(fēng)險控制和監督體系，制定或采用的主要風(fēng)險控制和監督制度、辦法、體系應當報工作指導委員會(huì )備案。

海交所應當建立履約預付貨款、漲跌停板、代為轉讓、交易商限倉、風(fēng)險警示、窗口指導、大戶(hù)報告、交易商自律等風(fēng)險管理制度和辦法。

第十八條　海交所為交易商提供交易中介、交割、結算、咨詢(xún)、信息等服務(wù)并同時(shí)明示收費標準，交易服務(wù)費的收取可采取按年/季度收取和按次收取相結合的辦法。海交所要采取措施，努力降低交易服務(wù)成本，提高服務(wù)質(zhì)量和水平。

第十九條　海交所的海產(chǎn)品商品交易價(jià)格是指在指定時(shí)間、指定交割倉庫交割單位數量該商品的含稅價(jià)格，也是交易商開(kāi)具增值稅發(fā)票或普通發(fā)票依據的商品銷(xiāo)售價(jià)格。

海交所的海產(chǎn)品交易價(jià)格應是由交易商充分利用海交所的價(jià)格發(fā)現機制，兼顧市場(chǎng)的供求狀況、由交易商充分競爭形成的價(jià)格。

第二十條　海交所的海產(chǎn)品電子交易可以采取現貨掛牌交易、競買(mǎi)競賣(mài)現貨交易、招標、拍賣(mài)現貨交易、現貨單向議價(jià)交易、現貨雙向議價(jià)交易、即期現貨交易、中遠期現貨交易等現貨電子交易方式。

第二十一條　為保障交易商的資金安全，海交所應當委托商業(yè)銀行執行第三方存管方式，對交易商的資金進(jìn)行存放和劃撥，確保交易商交易資金的安全。

第二十二條　海產(chǎn)品現場(chǎng)現貨交易合同由交易商雙方協(xié)商確定相應條款，報海交所備案；海產(chǎn)品競買(mǎi)競賣(mài)現貨交易、海產(chǎn)品單向議價(jià)、雙向議價(jià)、海產(chǎn)品即期現貨交易和海產(chǎn)品中遠期現貨電子交易的合同內容須包括：商品名稱(chēng)、質(zhì)量標準、數量標準、交割期等，可以采用電子交易合同的形式，并具有相應的法律效力；海產(chǎn)品連續現貨交易合同內容須包括：商品名稱(chēng)、質(zhì)量標準、數量標準等，可以選擇交易日當天交割，也可以通過(guò)支付一定延期補償費在日后進(jìn)行交割。

第二十三條　交易商可以簽訂海產(chǎn)品現場(chǎng)現貨交易合同、海產(chǎn)品即期現貨交易合同。買(mǎi)賣(mài)雙方合同一經(jīng)簽訂，向第三方轉讓時(shí)須經(jīng)對方同意。合同的履約方式是買(mǎi)賣(mài)雙方（或經(jīng)對方認可的第三方）按照合同約定履行合同。

交易商可以簽訂海產(chǎn)品中遠期現貨交易合同。買(mǎi)賣(mài)雙方簽訂合同，即視為已同意另一方向第三方轉讓。合同的履約方式是買(mǎi)賣(mài)雙方按照合同約定履行合同，或在合同約定的履約日前向第三方轉讓?zhuān)贤瑱嘁孓D讓的損益由合同的轉讓方承擔。

第二十四條　為了保證交易的正常進(jìn)行，海交所應當對交易商的交易行為進(jìn)行全程監督，確認交易結果，并向交易商出具交易憑證。

海交所出具的交易憑證是交易商經(jīng)營(yíng)情況的真實(shí)記錄，交易商應據此進(jìn)行會(huì )計核算。

第二十五條　出現下列情形之一的，經(jīng)由交易商單方、雙方或相關(guān)第三方向海交所提出申請，可以中止交易：

（一）買(mǎi)賣(mài)雙方協(xié)商一致；

（二）因地震、水災、火災等不可抗力，或者計算機系統故障等不可歸責于海交所的原因致使海產(chǎn)品交易活動(dòng)不能按約定的期限和程序進(jìn)行的。

因交易商出現結算、交割危機，對市場(chǎng)產(chǎn)生或即將產(chǎn)生巨大影響，海交所有權中止交易并向工作指導委員會(huì )報告備案。

第二十六條　海交所應當定期向工作指導委員會(huì )報告海產(chǎn)品交易情況，在海產(chǎn)品交易過(guò)程中，發(fā)現有重大異常情況的，應當及時(shí)報告工作指導委員會(huì )。

第二十七條　海交所及其員工不得參與海交所的海交所交易活動(dòng)。

交易商不得采取脅迫、欺詐、賄賂、惡意串通等手段進(jìn)行海交所交易，或操縱海產(chǎn)品交易價(jià)格擾亂市場(chǎng)交易秩序。海交所應制定相應實(shí)施細則，對交易商的違規交易行為進(jìn)行處罰。

第二十八條海交所可制定相應政策鼓勵交易商誠實(shí)守信地開(kāi)展海產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　第四章?tīng)幾h處理和法律責任

第二十九條　海產(chǎn)品交易雙方在海產(chǎn)品交易過(guò)程中發(fā)生糾紛，可以向海交所申請調解；也可以向仲裁機構申請仲裁。

第三十條　違反規定的海產(chǎn)品交易依法被撤銷(xiāo)，致使海產(chǎn)品交易無(wú)效且造成損失的，由違反規定的交易商承擔相應的賠償責任。

第三十一條　違反規定進(jìn)行海產(chǎn)品交易情節嚴重的，由福州市人民政府有關(guān)部門(mén)按照相關(guān)規定追究有關(guān)責任人員的責任。

第三十二條　海交所及其工作人員違反本辦法及有關(guān)規定的，由工作指導委員會(huì )責令改正；情節嚴重，造成損失重大的，除根據有關(guān)法律、法規承擔民事責任外，按照相關(guān)規定追究有關(guān)責任人員的責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第五章附則

第三十三條　為將海交所盡快建成與國際接軌的交易平臺，海交所應在符合國家相關(guān)法律政策規定的前提下，積極引入境外企業(yè)和投資者參與交易。境外企業(yè)和投資者在海交所進(jìn)行交易的，應按照國家相關(guān)法律政策規定辦理必要手續。

第三十四條　根據《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)中國(福建)自由貿易試驗區總體方案的通知》（國發(fā)〔2015〕20號），以及《福建省人民政府辦公廳關(guān)于支持中國-東盟海產(chǎn)品交易所加快發(fā)展十三條措施的通知》(閩政辦﹝2015﹞94號）精神，鼓勵海交所先行先試，對海產(chǎn)品的交易方式進(jìn)行探索和創(chuàng )新，對本辦法有突破的，報工作指導委員會(huì )及福州市人民政府批準。

第三十五條　福州市人民政府有關(guān)部門(mén)和機構在海交所設立服務(wù)窗口，為交易商提供“一站式”服務(wù)，“零距離”對接業(yè)務(wù)流程。

第三十六條　為鼓勵海交所和交易商的發(fā)展，福州市人民政府出臺相關(guān)支持政策，由工作指導委員會(huì )按照福州市人民政府的規定協(xié)調落實(shí)。

第三十七條本辦法自發(fā)布之日起施行。

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本文關(guān)鍵詞： 福州市, 榕政辦