深科技創(chuàng )新規〔2019〕1號《深圳市科技創(chuàng )新委員會(huì )關(guān)于印發(fā)〈深圳市科技計劃項目管理辦法〉的通知》

《深圳市科技創(chuàng )新委員會(huì )關(guān)于印發(fā)〈深圳市科技計劃項目管理辦法〉的通知》






深科技創(chuàng )新規〔2019〕1號

各有關(guān)單位：

為進(jìn)一步規范和加強深圳市科技計劃項目管理，提高政府專(zhuān)項資金使用績(jì)效，我委制定了《深圳市科技計劃項目管理辦法》，并經(jīng)市政府六屆一百五十九次常務(wù)會(huì )議審議通過(guò)，現予印發(fā)，請遵照執行。







 

深圳市科技創(chuàng )新委員會(huì )

2019年7月5日




 

深圳市科技計劃項目管理辦法




 

第一章  總    則

第一條  為進(jìn)一步規范和加強本市科技計劃項目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市科技計劃項目）管理，深化科技體制改革，發(fā)揮科技支撐引領(lǐng)作用，根據國家、廣東省和深圳市的有關(guān)規定，結合實(shí)際，制定本辦法。

第二條  本辦法適用于市科技計劃項目的確定、實(shí)施、驗收和監督管理活動(dòng)。

第三條  市科技計劃項目管理活動(dòng)遵循堅持科技發(fā)展規律與深圳創(chuàng )新實(shí)際相結合、規范管理、科學(xué)高效、市區聯(lián)動(dòng)、部門(mén)協(xié)同、信息共享的原則。

第四條  市科技行政主管部門(mén)負責統籌協(xié)調市科技計劃項目管理工作，可以自行組織或者委托具有資質(zhì)的項目管理專(zhuān)業(yè)機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)專(zhuān)業(yè)機構）開(kāi)展市科技計劃項目管理活動(dòng)。

市科技行政主管部門(mén)應當逐步優(yōu)化完善科技業(yè)務(wù)系統，對市科技計劃項目全過(guò)程進(jìn)行信息化管理。

第五條  本辦法所稱(chēng)市科技計劃項目，是指由市級財政專(zhuān)項資金安排的，專(zhuān)門(mén)用于支持基礎研究、技術(shù)研發(fā)、成果產(chǎn)業(yè)化以及其他與科技創(chuàng )新能力提升相關(guān)的活動(dòng)。

第六條  市科技行政主管部門(mén)根據國家、省、市有關(guān)規劃和政策，在本市科技研發(fā)資金計劃中設定本市科技計劃及其項目類(lèi)別，報市政府批準后執行。市政府有特別規定的，從其規定。

市科技行政主管部門(mén)可以根據國家、省、市重大戰略部署，設立和實(shí)施科技重大專(zhuān)項。

第七條  市科技行政主管部門(mén)建立符合科技發(fā)展規律的深圳市科技研發(fā)資金投入機制。市科技計劃資金資助包括下列方式：

（一）事前資助方式，是指在按照項目合同書(shū)或者任務(wù)書(shū)要求使用資金，開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)的科技計劃項目完成前，市科技行政主管部門(mén)給予申請單位科技研發(fā)資金資助。

（二）事后補助方式，是指申請單位已先行投入資金開(kāi)展工作，市科技行政主管部門(mén)對其研發(fā)費用、績(jì)效進(jìn)行審計或者評估，并給予財政資金相應補助。

（三）獎勵補助方式，是指對申請單位已經(jīng)完成的研發(fā)工作、獲得的科研成果或者達到的技術(shù)水平，對其進(jìn)行審核或者認定，給予獎勵補助；對申請單位獲得國家科技計劃資助或者國家級科技獎勵，給予獎勵或者配套補助。

（四）市政府批準的其他方式。

市科技行政主管部門(mén)可以根據科技研發(fā)資金使用評估結果，對科技研發(fā)資金投入方式適時(shí)進(jìn)行調整。

 

第二章  項目確定

第八條  市科技計劃項目確定程序原則上包括編制與發(fā)布申請指南、項目申請、專(zhuān)家評審或者專(zhuān)項審計、考察核查、審批公示、簽訂任務(wù)書(shū)或者合同、撥付資金等。市科技行政主管部門(mén)可根據計劃管理要求在各類(lèi)計劃管理辦法中明確相關(guān)程序，并向社會(huì )公布。

第九條  經(jīng)市政府批準，對具有明確政府目標、技術(shù)路線(xiàn)清晰、組織程度較高、優(yōu)勢承擔單位集中的重大科技計劃項目，市科技行政主管部門(mén)可以采取定向擇優(yōu)或者定向指派等方式確定項目承擔單位。

第十條  市科技行政主管部門(mén)應當根據本市社會(huì )、經(jīng)濟發(fā)展情況和科技發(fā)展戰略、規劃，在市科技研發(fā)資金預算相應年度，編制年度申請指南并及時(shí)發(fā)布，對項目類(lèi)別、重點(diǎn)領(lǐng)域、項目數量及方式、申請條件、申請材料、受理方式、審批程序、限項規定等內容予以明確。

市科技行政主管部門(mén)可以積極創(chuàng )新項目遴選機制，探索市區協(xié)同部門(mén)推薦，加強政府主動(dòng)布局。針對不同類(lèi)別科技計劃項目，市科技行政主管部門(mén)應當在相關(guān)管理辦法中明確項目申請指南編制的程序。

第十一條  申請市科技計劃項目的，項目申請單位應當符合下列基本條件：

（一）項目申請單位應當是在深圳市（含深汕特別合作區）依法注冊，具備法人資格的企業(yè)、高等院校、科研機構、醫療衛生單位和社會(huì )組織等單位或者是經(jīng)市政府批準的其他機構；

（二）項目申請單位應當具有項目實(shí)施的基礎條件和保障能力，誠信守法，具有良好的商業(yè)信譽(yù)、健全的組織機構、完善的財務(wù)會(huì )計和知識產(chǎn)權保護相關(guān)制度；

（三）項目負責人應當具有完成項目所需的專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力和組織管理協(xié)調能力；項目負責人為非申請單位全職研究人員的，應當與項目申請單位約定投入申請項目研究工作量占本人工作量的50%以上；

（四）項目申請單位和項目負責人在申請項目時(shí)未列入深圳市科研誠信異常名錄；

（五）項目申請單位應當自主申報，委托科技中介機構申報的，不予受理并列入科研誠信異常名錄；

（六）所申請的市科技計劃類(lèi)別對申請條件有其他具體規定的，項目申請單位還應當符合該類(lèi)別項目的具體要求。

第十二條  項目申請單位應當向市科技行政主管部門(mén)提交下列基本材料：

（一）通過(guò)深圳市科技研發(fā)資金管理系統在線(xiàn)填報申請書(shū)，提供通過(guò)該系統打印的申請書(shū)紙質(zhì)文件原件；

（二）知識產(chǎn)權合規性聲明；

（三）科研誠信承諾書(shū)；

（四）項目涉及科研倫理和科技安全的，提供國家有關(guān)法律法規和倫理準則要求的批準或者備案文件；

（五）申請材料有其他具體規定的，項目申請單位還應當提交符合該類(lèi)別項目具體要求的申請材料。

市科技行政主管部門(mén)應當充分利用全市信息共享機制，逐步采取自行調取申請人登記、許可類(lèi)信息方式，對申請材料進(jìn)行精簡(jiǎn)，減輕申請人負擔。

市科技行政主管部門(mén)對申請材料進(jìn)行形式審查，不予受理的，應當說(shuō)明理由。

第十三條  市科技行政主管部門(mén)負責建設科技評審專(zhuān)家庫，并建立科技評審專(zhuān)家入庫信息定期更新機制，完善評審專(zhuān)家的誠信記錄、責任追究制度，嚴格規范專(zhuān)家評審行為。

市科技行政主管部門(mén)根據科技計劃項目類(lèi)別，建立公正、科學(xué)、明確的項目評審工作規則和專(zhuān)家評審規范，建立全過(guò)程可申訴、可查詢(xún)、可追溯的評審體系，推行重大科技計劃項目評審試行評審專(zhuān)家主審制。

市科技行政主管部門(mén)可以自行組織或者委托專(zhuān)業(yè)機構組織專(zhuān)家開(kāi)展評審或者專(zhuān)項審計工作。

第十四條  市科技行政主管部門(mén)根據項目類(lèi)別，制定項目現場(chǎng)考察或者核查規則，對申報材料真實(shí)性、申報單位實(shí)施條件、項目團隊成員專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力等進(jìn)行考察或者核查。

第十五條  市科技行政主管部門(mén)按照國家、廣東省和深圳市有關(guān)政府信息公開(kāi)規定，推進(jìn)建立市科技計劃項目信息反饋制度，將評審意見(jiàn)和審批結果反饋給申請人。

第十六條  市科技行政主管部門(mén)向社會(huì )公示擬資助項目，接受社會(huì )監督和意見(jiàn)反饋，公示期為10日。公示期間有異議的項目，經(jīng)調查屬實(shí)并需調整的，由市科技行政主管部門(mén)重新審核并予以公布。公示無(wú)異議或者經(jīng)調查異議不成立的項目，市科技行政主管部門(mén)應當及時(shí)下達項目資助計劃，撥付項目資金。經(jīng)調查異議成立或者發(fā)現其他可能造成項目無(wú)法完成情形的，不予立項。

根據《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》等規定，經(jīng)市科技行政主管部門(mén)研究認為擬資助項目符合相關(guān)不公開(kāi)情形的，依法不予公開(kāi)。

第十七條  屬于事前資助類(lèi)項目的，市科技行政主管部門(mén)與項目承擔單位以及相關(guān)當事方簽訂合同書(shū)（任務(wù)書(shū)）。合同書(shū)對項目的任務(wù)目標、經(jīng)費使用、績(jì)效考核指標、知識產(chǎn)權歸屬等內容進(jìn)行約定。任務(wù)書(shū)對項目任務(wù)、實(shí)施內容、績(jì)效考核指標、知識產(chǎn)權歸屬等內容進(jìn)行規定。

 

第三章  項目實(shí)施

第十八條  市科技行政主管部門(mén)應當制定相關(guān)配套管理辦法，對市科技計劃項目進(jìn)行監督檢查，檢查結果作為項目驗收、績(jì)效評價(jià)和后續支持的重要依據。

對于已簽訂項目合同書(shū)或者任務(wù)書(shū)的，市科技行政主管部門(mén)按照該項目合同書(shū)或者任務(wù)書(shū)要求，對項目進(jìn)行監督和檢查。

對實(shí)施進(jìn)度嚴重滯后或者難以達到預期績(jì)效目標的項目，市科技行政主管部門(mén)應當督促項目承擔單位及時(shí)調整或者取消后續支持。

對于自由探索類(lèi)基礎研究項目和實(shí)施周期3年以下的項目，原則上不開(kāi)展過(guò)程檢查。國家、省、市有特別規定的，從其規定。

第十九條  項目承擔單位在項目實(shí)施中應當按照項目合同書(shū)或者任務(wù)書(shū)要求，建立項目管理制度及風(fēng)險防控制度，完成項目目標任務(wù)，資金使用符合財務(wù)規則。

第二十條  項目實(shí)施期內，在研究方向不變、不降低績(jì)效指標的前提下，項目承擔單位可以自主調整研究方案和技術(shù)路線(xiàn)。

項目實(shí)施期內，項目合同內容一般不作調整；確需變更合同內容的，項目承擔單位應當提出申請，經(jīng)市科技行政主管部門(mén)審查同意后方可變更，否則項目承擔單位應當承擔違約責任。

市科技行政主管部門(mén)應當加強科技計劃項目變更管理，對項目實(shí)施期內發(fā)生的目標調整、內容變更、項目負責人變更、承擔單位變更等進(jìn)行管理。

第二十一條  市科技行政主管部門(mén)可以根據市科技計劃項目管理需要，建立項目執行情況報告制度。

申請單位應當按照報告制度的要求及時(shí)準確向市科技行政主管部門(mén)報告項目執行情況。

第二十二條  市科技行政主管部門(mén)應當根據項目管理實(shí)際，對確需終止或者撤銷(xiāo)的市科技計劃項目作出細化規定，明確相應條件和程序，保證財政專(zhuān)項資金安全。

項目終止是指市科技行政主管部門(mén)通過(guò)檢查或者其他公務(wù)活動(dòng)中發(fā)現項目無(wú)法繼續實(shí)施，主動(dòng)終止項目承擔單位研發(fā)活動(dòng)，停止后續撥款，視情況收回財政資金、利息和追究承擔單位相關(guān)責任。

項目撤銷(xiāo)是指在項目無(wú)法完成的情況下，承擔單位向市科技行政主管部門(mén)主動(dòng)申請停止研發(fā)活動(dòng)，退回全部財政資助資金和孳息。

 

第四章  項目驗收

第二十三條  對于事前資助的項目或者按照國家、省和市相關(guān)規定需要驗收的項目，市科技行政主管部門(mén)按照合同書(shū)（任務(wù)書(shū)）組織項目驗收，對技術(shù)參數、知識產(chǎn)權、人員培養和經(jīng)濟等各項指標完成情況，以及經(jīng)費管理、使用的合規性等事項進(jìn)行核查。

驗收結果分為通過(guò)、結題、不通過(guò)。

第二十四條  市科技行政主管部門(mén)應當建立健全市科技計劃項目驗收管理制度，對項目驗收原則、申請時(shí)限、組織形式、申請資料、驗收標準、驗收內容、驗收結論、復議程序等事項，另行作出細化規定。

第二十五條  對于有證據證明項目承擔單位已按合同書(shū)（任務(wù)書(shū)）相關(guān)要求開(kāi)展研發(fā)工作并履行勤勉義務(wù)，但確因不可抗力導致項目無(wú)法完成的，市科技行政主管部門(mén)遵循鼓勵創(chuàng )新、寬容失敗的原則，可以根據實(shí)際適時(shí)補充、調整合同（任務(wù)書(shū)）相關(guān)條款，減輕或者免除項目承擔單位和項目負責人相關(guān)合約責任。

 

第五章  監督管理

第二十六條  市科技行政主管部門(mén)按照國家、省和市科技計劃項目監管有關(guān)要求，加強對市科技計劃項目的事中事后監管，對監管形式、監管內容、監管結果、監管范圍等事項，另行作出細化規定。

第二十七條  市科技行政主管部門(mén)按照財政專(zhuān)項資金管理規定要求，實(shí)行績(jì)效分類(lèi)評價(jià)制度，績(jì)效評價(jià)結果作為后續支持的重要依據。

市科技行政主管部門(mén)可委托專(zhuān)業(yè)機構開(kāi)展市科技計劃項目績(jì)效分類(lèi)評價(jià)。

第二十八條  市科技行政主管部門(mén)應當建立科研誠信管理體系，根據市科技計劃項目類(lèi)別，加強對相應科技計劃項目承擔單位、項目負責人及項目組其他成員、評審專(zhuān)家及實(shí)施過(guò)程中相關(guān)中介機構及個(gè)人的科研誠信管理。

對于違反科研誠信要求的，市科技行政主管部門(mén)將其列入市科研誠信異常名錄；情節嚴重的，按照國家規定處理；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

第二十九條  單位或者個(gè)人有下列行為之一的，5年內不得申請市科技計劃項目，市科技行政主管部門(mén)將其列入科研誠信異常名錄，按照市政府失信聯(lián)合懲戒有關(guān)規定予以處理，并依法追究法律責任：

（一）在市科技計劃項目的申請、實(shí)施或者驗收中提供虛假材料，或者采取其他不正當手段獲取市科技研發(fā)資金的；

（二）非法挪用、侵占、冒領(lǐng)、截留市科技研發(fā)資金的；

（三）有知識產(chǎn)權侵權行為，并經(jīng)相關(guān)行政主管部門(mén)或者司法機關(guān)依法確認有過(guò)錯的；

（四）阻撓或者故意規避政府有關(guān)部門(mén)依法對科技計劃項目的監督、檢查和驗收，情節嚴重的；

（五）其他違反科研誠信行為的。

有前款規定情形的單位法定代表人、董事、主要股東、實(shí)際控制人以及個(gè)人設立或者控股的其他單位，在申請科技計劃項目時(shí)，適用前款規定。

第三十條  參加項目評審、評估的專(zhuān)家在項目評審、評估過(guò)程中，負有保密義務(wù)；對外泄密、損害有關(guān)單位權益的，應當依法承擔相應的法律責任。專(zhuān)家利用評審、評估以權謀私或者弄虛作假的，一經(jīng)發(fā)現，取消專(zhuān)家資格并依法追究法律責任。

第三十一條  對于科技服務(wù)機構以騙取科技研發(fā)資金為目的，故意偽造或者變造虛假證明材料，提供科技計劃項目申請人虛假信息，使申請人獲得科技研發(fā)資金資助的，或者與政府相關(guān)主管部門(mén)工作人員相互串通、牟取非法利益的，市科技行政主管部門(mén)查證屬實(shí)后，將該科技服務(wù)機構列入科研誠信異常名錄；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

第三十二條  市科技行政主管部門(mén)及其工作人員違反法律、法規以及本辦法規定，依法追究責任，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

 

第六章  附    則

第三十三條  除市科技行政主管部門(mén)有特別規定或者項目合同書(shū)（任務(wù)書(shū)）有特別要求外，實(shí)施項目所產(chǎn)生科技成果的知識產(chǎn)權歸項目承擔單位所有。

第三十四條  本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施，有效期5年。原《深圳市科技計劃項目管理辦法》（深科技創(chuàng )新規〔2012〕9號）同時(shí)廢止。原已立項且尚未處理完畢的市科技計劃項目管理按照本辦法的規定執行。

本文鏈接：http://jumpstarthappiness.com/rule/87684.html

本文關(guān)鍵詞： 深科技創(chuàng )新規, 深圳市科技創(chuàng )新委員會(huì ), 深圳市, 科技, 計劃, 項目, 管理辦法, 通知