寶政辦發(fā)〔2016〕74號《寶雞市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)寶雞市投資引導基金暫行管理辦法的通知》

《寶雞市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)寶雞市投資引導基金暫行管理辦法的通知》










寶政辦發(fā)〔2016〕74號

各縣、區人民政府，市政府各工作部門(mén)、各直屬機構：

《寶雞市投資引導基金暫行管理辦法》已經(jīng)市財經(jīng)工作領(lǐng)導小組審議通過(guò)，現印發(fā)你們，請認真貫徹執行。

寶雞市人民政府辦公室

2016年11月3日

寶雞市投資引導基金暫行管理辦法

第一章 總　則

第一條 為進(jìn)一步提高財政資金使用效益，積極運用投資引導基金，促進(jìn)社會(huì )投資加快發(fā)展，根據財政部《關(guān)于印發(fā)政府投資基金暫行管理辦法的通知》（財預〔2015〕210號）、省政府辦公廳《關(guān)于印發(fā)陜西省產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法的通知》（陜政辦發(fā)〔2015〕107號）和《寶雞市投資引導基金設立方案》，制定本辦法。

第二條　本辦法所稱(chēng)“寶雞市投資引導基金”是市政府出資設立，引導帶動(dòng)金融資本和其他社會(huì )資本進(jìn)入我市城市建設、社會(huì )事業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)域，并按市場(chǎng)化方式運作的政策性基金。

第三條　基金遵循“政府引導、市場(chǎng)運作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險”的原則運作。

第四條　基金的資金來(lái)源主要有：市級財政資金、中省基金的參股資金、金融資本和其他社會(huì )資本。

第二章　基金的設立

第五條 基金采取母子架構。投資引導基金作為母基金，一般不直接投資具體項目，主要用于投資設立子基金。在子基金的層面吸收金融資本及社會(huì )資本，并區分不同投資方向采取不同的杠桿系數。

第六條 為了避免重復設立及不良競爭，在同一行業(yè)領(lǐng)域只設立一支子基金。

第七條 基金主要投向我市重大基礎設施建設項目，扶持注冊地、納稅地在我市，符合我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規劃的企業(yè)和入股縣區基金。母基金下設城市建設發(fā)展、社會(huì )事業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)發(fā)展等平行子基金。主要投向：

（一）城市道路、橋梁建造、軌道交通、環(huán)境治理、綜合管廊建設等城市基礎設施建設項目；

（二）支柱型產(chǎn)業(yè)、優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、戰略性新興產(chǎn)業(yè)、科技型創(chuàng )業(yè)創(chuàng )新和現代服務(wù)業(yè)等產(chǎn)業(yè)發(fā)展項目；

（三）文化、旅游、教育、衛生、環(huán)保、交通運輸等社會(huì )公共事業(yè)建設項目；

（四）入股縣區基金。

第八條 入股縣區相關(guān)基金，縣區政府出資不應低于1億元，市級基金應作為優(yōu)先級投資人或夾層投資人（優(yōu)先級和劣后級的中間層），且投入比例不高于縣區母基金總額的20%。

第九條 基金主要采用有限合伙制。母基金存續期不低于10年，子基金存續期限不超過(guò)母基金剩余存續期。

第十條 基金投資以股權投資為主，債權投資、股債混合投資為輔，主要采取增加項目資本金的形式，撬動(dòng)金融貸款投入我市建設。

第十一條 基金和參股設立的子基金不得用于股票、期貨、企業(yè)債券、其他金融衍生品以及房地產(chǎn)（包括購買(mǎi)自用房地產(chǎn)）等投資，不得用于贊助、捐贈等支出，不得用于不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項目支出，不得挪作他用。

第三章　基金的管理

第十二條 成立寶雞市財經(jīng)工作領(lǐng)導小組，領(lǐng)導小組由市長(cháng)任組長(cháng)，常務(wù)副市長(cháng)、相關(guān)副市長(cháng)及市政府秘書(shū)長(cháng)任副組長(cháng)，市發(fā)改委、國土局、規劃局、住建局、工信局、國資委、審計局、財政局、國稅局、地稅局、金融辦、市政府研究室等市級部門(mén)負責人為成員，主要負責分析研究全市重大財稅政策，指導我市中長(cháng)期財政規劃編制；分析研究我市投融資體制改革工作，指導全市重大投融資計劃及方案；審定投資引導基金管理制度及辦法，協(xié)調解決基金管理中的重大事項；審定發(fā)起或配合發(fā)起設立、參與子基金方案和重大直接股權投資項目計劃；審議投資風(fēng)險控制和投資退出機制；審查投資引導基金（母基金）的資金籌集方案及各子基金的年度籌資、增資計劃；審定基金年度投資的重大項目及投資計劃；審定市財投控股有限公司的投融資計劃；審查投資引導基金（母基金）的年度預決算報告。

第十三條 財經(jīng)工作領(lǐng)導小組下設辦公室，作為日常辦事機構，設在市財政局，辦公室主任由市財政局局長(cháng)兼任。辦公室主要承擔財經(jīng)工作領(lǐng)導小組的日常工作，負責做好需提交領(lǐng)導小組審定（議）批準事項的前期準備工作；審議相關(guān)財稅體制改革及投融資體制改革制度；負責起草投資引導基金管理制度（辦法）及投資風(fēng)險控制、退出機制；審核各項子基金組建或增資方案；組織收集投融資項目信息，建立投融資需求項目庫，制定年度投資計劃；按照領(lǐng)導小組審定結果，制定基金籌資方案，批復子基金設立方案，審定子基金章程、股權投資協(xié)議等投資方案；審核基金年度預決算報告；審核市財投控股有限公司制定的投融資計劃，報領(lǐng)導小組審定后批復；監督、考評投資引導基金使用效益；承辦領(lǐng)導交辦的其他工作。

第十四條　寶雞市財投控股有限公司作為母基金的出資人，代行政府出資人職責，接受市財經(jīng)工作領(lǐng)導小組辦公室的業(yè)務(wù)指導和監督，承擔城市建設、社會(huì )事業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展等各子基金投入公益性和準公益性項目的政府回購人職責，持有基金期滿(mǎn)后形成的各項資產(chǎn)權益。

第十五條　寶雞市投資基金管理有限公司、寶雞市財投基金管理有限公司分別為母、子基金的普通合伙人，負責母基金和公益類(lèi)、準公益類(lèi)子基金的日常運營(yíng)管理工作，定期向市財經(jīng)工作領(lǐng)導小組辦公室和各出資人報送基金運作情況。其主要職責是：

（一）執行市財經(jīng)工作領(lǐng)導小組辦公室的各項決定；

（二）負責組織召開(kāi)子基金合伙人大會(huì )和投資決策委員會(huì )會(huì )議，負責擬投資項目的初步篩選；

（三）對基金擬投資項目實(shí)施盡職調查并協(xié)助各出資人做好項目信息溝通和評估工作；

（四）分析評估項目單位提出的項目合規風(fēng)險、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險等，做好全方位監管工作；

（五）組織實(shí)施項目投資、投后管理、收益分配及退出等方案；

（六）其他日常管理工作。

第四章　基金的運作

第十六條 基金設立投資決策委員會(huì )，作為其篩選對外投資項目的決策機構，主要負責基金對外投資、被投資項目及公司經(jīng)營(yíng)管理中的重大事項的審議。

第十七條 基金投資決策流程

（一）根據年度征集基金投資項目的通知要求，符合基金投資方向的主體向基金管理公司提出投資申請，或基金管理公司對市財政局、市發(fā)改委PPP項目庫和市級城市建設重點(diǎn)項目等進(jìn)行篩選，提出基金擬投資項目建議。

（二）基金管理公司將擬投資項目通知相關(guān)合作金融機構，合作金融機構對項目進(jìn)行風(fēng)險評估后出具擬投資意向函報基金管理公司。

（三）基金管理公司對擬投資項目進(jìn)行盡職調查，提出投資方案建議，報投資決策委員會(huì )審議，并形成投資決策委員會(huì )決議。

（四）基金管理公司將投資決策委員會(huì )審議通過(guò)的投資方案建議，連同項目盡職調查報告、擬合作投資機構的投資意向函一并報市財經(jīng)工作領(lǐng)導小組辦公室，辦公室提出初步審核意見(jiàn)后，報市財經(jīng)工作領(lǐng)導小組審定。

（五）經(jīng)市財經(jīng)工作領(lǐng)導小組審定的投資方案，基金管理公司牽頭組織簽訂投資協(xié)議，確定基金托管銀行。

（六）基金管理公司組織實(shí)施投資方案，進(jìn)行投后管理；項目主體單位必須在基金管理公司指定的銀行開(kāi)設資金監管賬戶(hù)，資金實(shí)行專(zhuān)款專(zhuān)用。

（七）投資方案實(shí)施后，基金管理公司按季度和年度對項目資金的使用和項目進(jìn)展情況，以書(shū)面形式報市財經(jīng)工作領(lǐng)導小組辦公室和各出資人。

第十八條 基金的管理費參照行業(yè)慣例從基金中計提，費率由基金投資人共同商定后，報市財經(jīng)工作領(lǐng)導小組辦公室批準。

第十九條 基金管理機構可以聘請專(zhuān)業(yè)化基金管理機構、社會(huì )中介機構開(kāi)展盡職調查等工作，所需費用從管理費中列支。

第二十條 子基金應當委托在我市設有分支機構的商業(yè)銀行托管。

第二十一條　基金的收益和虧損應由出資方共同承擔，基金各出資人以出資額為限承擔有限責任。為更好發(fā)揮政府出資的引導作用，政府投資人可適當讓利，但不向其他出資人承諾投資本金不受損失，不承諾最低收益。

第五章　基金的終止和退出

第二十二條　基金形成的股權，應在基金存續期滿(mǎn)、存續期內達到預期目標、股權項目達到退出條件時(shí)，按照協(xié)議和章程規定的轉讓股份、股權回購等方式適時(shí)退出或組織清算。

第二十三條 有下述情況之一的，直接退出：

（一）子基金方案確認后超過(guò)一年，未按規定程序和時(shí)間要求完成設立或增資手續的；

（二）母基金投資撥付子基金賬戶(hù)一年以上，未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的；

（三）子基金未按章程約定投資的；

（四）管理機構或投資經(jīng)營(yíng)策略發(fā)生重大變動(dòng)，無(wú)法按約定實(shí)現政策目標的；

（五）投資縣區母基金，對不能按約定回報退出的，通過(guò)財政結算扣回退出；

（六）協(xié)議和章程約定的其他情形。

第二十四條 母基金的投資，在退出時(shí)應按照國有產(chǎn)權管理的有關(guān)規定，采取拍賣(mài)、招投標、協(xié)議轉讓等方式進(jìn)行。應聘請符合資質(zhì)的資產(chǎn)評估等專(zhuān)業(yè)機構對所持股權進(jìn)行評估，作為確定母基金投資退出價(jià)格的重要參考。對于按約定價(jià)格實(shí)行協(xié)議退出的，應報經(jīng)市財經(jīng)工作領(lǐng)導小組辦公室審核批準。

第二十五條 母基金的投資，在存續期滿(mǎn)、清算或退出收回資金時(shí)，應及時(shí)將政府的實(shí)際出資和出資收益全部收回，用于母基金的滾動(dòng)發(fā)展。

第六章　監督管理

第二十六條 基金應當遵照國家有關(guān)財政預算和財務(wù)管理制度等規定，建立健全內部控制和外部監管制度，建立投資決策和風(fēng)險約束機制，切實(shí)防范基金運作過(guò)程中可能出現的風(fēng)險。

第二十七條 建立基金績(jì)效評價(jià)制度，按年度對基金政策目標實(shí)現程度、投資運營(yíng)情況等開(kāi)展評價(jià)，有效應用績(jì)效評價(jià)結果，對基金運作情況進(jìn)行年度檢查。

對于檢查中發(fā)現的問(wèn)題按照《預算法》和《財政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規定予以處理；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)追究刑事責任。

第二十八條 基金應當接受審計部門(mén)對基金運行情況的審計和監督。

第七章 附　則

第二十九條　法律、法規另有規定的，從其規定。

第三十條 市財經(jīng)工作領(lǐng)導小組辦公室可依據本辦法制定具體實(shí)施細則。

第三十一條　本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施，有效期五年。

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