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水利部關(guān)于印發(fā)壩高小于15米的?。?）型水庫大壩安全鑒定辦法（試行）的通知
水運管〔2021〕6號
部直屬有關(guān)單位，各省、自治區、直轄市水利（水務(wù)）廳（局），各計劃單列市水利（水務(wù)）局，新疆生產(chǎn)建設兵團水利局：
為貫徹落實(shí)“水利工程補短板、水利行業(yè)強監管”水利改革發(fā)展總基調，全面實(shí)施安全鑒定制度，規范壩高小于15米的?。?）型水庫大壩安全鑒定工作，水利部組織編制了《壩高小于15米的?。?）型水庫大壩安全鑒定辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》），現印發(fā)給你們，請遵照執行。
各單位要認真組織宣貫培訓，指導督促有關(guān)單位和人員按照相關(guān)要求，切實(shí)做好安全鑒定工作。實(shí)施過(guò)程中的意見(jiàn)建議請反饋水利部運行管理司。
水利部
2021年1月12日
壩高小于15米的?。?）型水庫大壩安全鑒定辦法（試行）
第一章 總則
第一條 為規范壩高小于15米的?。?）型水庫大壩安全鑒定工作，依據《水庫大壩安全管理條例》《小型水庫安全管理辦法》等有關(guān)規定，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于庫容10萬(wàn)（含）～100萬(wàn)立方米（不含）且壩高小于15米（不含）的水庫，其他水庫按照《水庫大壩安全鑒定辦法》執行。本辦法鑒定對象包括擋水建筑物、泄洪建筑物、輸水建筑物、金屬結構、管理設施及影響安全的岸坡等。
第三條 縣級以上地方人民政府水行政主管部門(mén)對本行政區域內所管轄的壩高小于15米的?。?）型水庫大壩安全鑒定工作實(shí)施指導和監督，負責審定大壩安全鑒定意見(jiàn)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)鑒定審定部門(mén)）。
水庫主管部門(mén)或業(yè)主單位（產(chǎn)權所有者）負責組織所管轄的水庫大壩安全鑒定工作。鄉鎮人民政府、農村集體經(jīng)濟組織所管轄的水庫大壩安全鑒定工作，由水庫所在鄉鎮人民政府或其委托的單位負責組織（以下簡(jiǎn)稱(chēng)鑒定組織單位）。
第四條 大壩實(shí)行定期安全鑒定制度。新建、改（擴）建、除險加固的水庫，首次安全鑒定應在竣工驗收后5年內完成，未竣工驗收的應在蓄水驗收或投入使用后5年內完成，以后應每10年內完成一次。運行中遭遇大洪水、強烈地震等影響安全的重大事件，工程發(fā)生重大事故或出現影響安全的異?，F象后，應及時(shí)組織安全鑒定。
第五條 大壩安全類(lèi)別分為一類(lèi)壩、二類(lèi)壩、三類(lèi)壩。分類(lèi)標準如下：
一類(lèi)壩：大壩現狀防洪能力滿(mǎn)足《防洪標準》（GB 50201）和《水利水電工程等級劃分及洪水標準》（SL 252）要求，大壩工作狀態(tài)正常，不存在影響工程安全的質(zhì)量缺陷，能按設計標準正常運行的大壩。
二類(lèi)壩：大壩現狀防洪能力滿(mǎn)足《防洪標準》（GB 50201）和《水利水電工程等級劃分及洪水標準》（SL 252）要求，大壩工作狀態(tài)基本正常，但存在部分工程質(zhì)量缺陷或一般安全隱患，不會(huì )對工程安全造成重大影響，在一定控制運用條件下能安全運行的大壩。
三類(lèi)壩：大壩現狀防洪能力不滿(mǎn)足《防洪標準》（GB 50201）和《水利水電工程等級劃分及洪水標準》（SL 252）要求，或者存在影響工程安全的嚴重工程質(zhì)量缺陷或安全隱患，不能按設計標準正常運行的大壩。
第六條 大壩安全鑒定經(jīng)費由鑒定組織單位負責籌措。省、市、縣人民政府要落實(shí)資金投入責任，按照公益性水庫管理權限保障大壩安全鑒定經(jīng)費投入，合理安排地方財政預算資金，完善多元化、多渠道、多層次的投入機制，建立穩定資金渠道。
第二章 基本程序及組織
第七條 大壩安全鑒定包括安全評價(jià)、技術(shù)審查和意見(jiàn)審定三個(gè)基本程序。
鑒定組織單位委托具有水利水電勘察和設計丙級以上資質(zhì)的單位或省級以上水行政主管部門(mén)公布的具備安全評價(jià)能力的有關(guān)單位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)安全評價(jià)單位）開(kāi)展安全評價(jià)，提出安全評價(jià)報告。
鑒定審定部門(mén)或委托有關(guān)單位組織并主持召開(kāi)大壩安全鑒定會(huì )，對大壩安全評價(jià)報告開(kāi)展技術(shù)審查，通過(guò)大壩安全鑒定報告書(shū)。
鑒定審定部門(mén)審定并印發(fā)大壩安全鑒定報告書(shū)。
第八條 鑒定組織單位職責：
（一）按期組織大壩安全鑒定工作；
（二）制定大壩安全鑒定工作計劃，并組織實(shí)施；
（三）委托安全評價(jià)單位開(kāi)展大壩安全評價(jià)；
（四）為大壩安全評價(jià)工作提供基礎資料；
（五）籌措大壩安全鑒定經(jīng)費；
（六）其他相關(guān)職責。
第九條 安全評價(jià)單位職責：
（一）收集整理復核安全評價(jià)相關(guān)基礎資料；
（二）組織現場(chǎng)安全檢查，組建現場(chǎng)安全檢查組，填寫(xiě)現場(chǎng)安全檢查表（見(jiàn)附件1）；
（三）需補充專(zhuān)題評價(jià)的，根據現場(chǎng)安全檢查結論開(kāi)展工程測量、質(zhì)量檢測、勘探試驗、專(zhuān)題評價(jià)等工作；
（四）對大壩安全狀況進(jìn)行評價(jià)，編制大壩安全評價(jià)報告；
（五）按照技術(shù)審查意見(jiàn)補充完善相關(guān)工作；
（六）起草大壩安全鑒定報告書(shū)（見(jiàn)附件2）等；
（七）其他相關(guān)職責。
第十條 鑒定審定部門(mén)職責：
（一）組建大壩安全鑒定專(zhuān)家組，確定專(zhuān)家組組長(cháng)及成員；
（二）組織或委托有關(guān)單位召開(kāi)技術(shù)審查會(huì )，審查大壩安全評價(jià)報告；
（三）審定并印發(fā)大壩安全鑒定報告書(shū)；
（四）其他相關(guān)職責。
第十一條 安全鑒定專(zhuān)家組一般由從事水文、地質(zhì)、水工、金屬結構和工程管理等專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)家組成，可根據工程特性實(shí)際確定。專(zhuān)家人數應不少于5人，專(zhuān)家組長(cháng)應為具有高級技術(shù)職稱(chēng)的水利工程專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員或具有相應能力的縣級以上水行政主管部門(mén)負責人；其他專(zhuān)家應為具有工程師技術(shù)職稱(chēng)或相應能力的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員，其中至少有2名具有工程師技術(shù)職稱(chēng)。安全鑒定專(zhuān)家組人員中水庫主管部門(mén)所在行政區域以外的專(zhuān)家人數不得少于三分之一。
第三章 評價(jià)工作內容
第十二條 安全評價(jià)工作包括資料整理復核、現場(chǎng)安全檢查、專(zhuān)題評價(jià)和編制安全評價(jià)報告等。
判別大壩安全類(lèi)別采用現場(chǎng)安全檢查和專(zhuān)題評價(jià)相結合方式?，F場(chǎng)安全檢查能夠滿(mǎn)足大壩安全類(lèi)別判別需要的，可不進(jìn)行專(zhuān)題評價(jià)。當水庫存在庫區淤積嚴重、水文條件明顯改變、壩體結構運行性態(tài)表現不明、病險問(wèn)題復雜等情況，且通過(guò)現場(chǎng)安全檢查不能判別大壩安全類(lèi)別的，必須開(kāi)展有關(guān)專(zhuān)題評價(jià)。
第十三條 資料整理復核主要包括大壩工程特性、工程地質(zhì)、水文資料、大壩設計、施工、運行、檢查、監測、除險加固、維修養護、以往安全鑒定情況及管理情況等資料的收集整理復核。
第十四條 現場(chǎng)安全檢查包括查勘工程現場(chǎng)，查閱工程設計、施工與運行資料，與管理人員或熟悉工程情況的人員座談等，重點(diǎn)關(guān)注水庫大壩防洪、滲流（穿壩建筑物）、結構、金屬結構等安全問(wèn)題，同時(shí)反映水雨情測報、安全監測、防汛交通、通訊條件、管理用房等設施問(wèn)題以及下游河道、周邊環(huán)境問(wèn)題，填寫(xiě)現場(chǎng)安全檢查表，并提出開(kāi)展工程測量、質(zhì)量檢測、勘探試驗、專(zhuān)題評價(jià)等意見(jiàn)和建議。
第十五條 有關(guān)專(zhuān)題評價(jià)的主要內容如下：
（一）防洪能力專(zhuān)題評價(jià)包括防洪標準復核、設計洪水復核、調洪計算、大壩抗洪能力復核等。
（二）滲流安全專(zhuān)題評價(jià)主要復核大壩滲流控制措施和滲流性態(tài)是否正常，應特別關(guān)注土石壩穿壩建筑物、剛性建筑物與土石壩結合部位的接觸滲流安全問(wèn)題。
（三）結構安全專(zhuān)題評價(jià)主要復核大壩變形、強度與穩定性是否滿(mǎn)足規范要求。土石壩重點(diǎn)分析變形與抗滑穩定，關(guān)注是否存在裂縫、塌陷等；混凝土壩、砌石壩、泄洪建筑物、輸水建筑物重點(diǎn)分析強度與穩定，關(guān)注是否存在沉降、傾斜、開(kāi)裂、錯位等。
（四）金屬結構安全專(zhuān)題評價(jià)主要復核泄洪建筑物、輸水建筑物的閘門(mén)、啟閉機及電氣設備、供電保障可靠性等。
第十六條 專(zhuān)題評價(jià)所需基礎資料欠缺的，安全評價(jià)單位應按照有關(guān)技術(shù)標準采用專(zhuān)業(yè)設備補充工程測量、質(zhì)量檢測、勘探試驗等相關(guān)工作，安全評價(jià)單位若不具備相應工程勘察或檢測等資質(zhì)，應委托具有相應資質(zhì)的單位開(kāi)展。
第十七條 現場(chǎng)安全檢查直接判別安全類(lèi)別的，安全評價(jià)報告應包括第十三條、第十四條內容；需要開(kāi)展專(zhuān)題評價(jià)或補充工作的，安全評價(jià)報告還應包括第十五條、第十六條內容。
第四章 監督管理
第十八條 縣級以上水行政主管部門(mén)應建立水庫大壩安全鑒定監督機制，加強對安全鑒定工作進(jìn)行監督檢查，對安全鑒定成果進(jìn)行核查；對違反本辦法規定，不按要求進(jìn)行大壩安全鑒定的有關(guān)單位和人員，采取通報、約談、現場(chǎng)督導等方式責令其限期整改。
第十九條 鑒定組織單位應根據安全鑒定結果，加強大壩安全管理。對鑒定為三類(lèi)壩、二類(lèi)壩的水庫，應及時(shí)采取相應措施，盡快消除安全隱患；隱患消除前，應采取限制運用措施，加強巡視檢查，加密監測，完善應急預案。對超出安全鑒定時(shí)限的水庫，應及時(shí)開(kāi)展安全鑒定，并采取降低水位或空庫運行等限制運用措施。
第二十條 存在下列情形之一的，按水利工程運行管理和小型水庫安全運行相關(guān)監督檢查辦法規定實(shí)施責任追究。
（一）未定期或未按規定程序開(kāi)展安全鑒定、弄虛作假等；
（二）鑒定提出的工程缺陷和運行管理違法行為未按規定時(shí)限整改；
（三）經(jīng)鑒定應采取除險加固、降低標準運用、降等或報廢等處理措施的，在處理措施實(shí)施前未制定安全應急措施或未采取限制運用措施；
（四）其他應當列入情形。
第二十一條 大壩安全評價(jià)相關(guān)報告和大壩安全鑒定報告書(shū)應當及時(shí)歸檔，并于1個(gè)月內在水庫運行管理信息化平臺更新數據。
大壩安全類(lèi)別改變的，自大壩安全鑒定報告書(shū)印發(fā)之日起3個(gè)月內辦理水庫大壩注冊登記變更手續。
第五章 附則
第二十二條 各省、自治區、直轄市人民政府水行政主管部門(mén)可結合本地實(shí)際制定實(shí)施細則。
第二十三條 本辦法由水利部負責解釋?zhuān)怨贾掌饘?shí)施。
附件
1.壩高小 于15米的?。?）型水 庫大壩現場(chǎng)安全檢查表
2.壩高小 于15米的?。?）型水 庫大壩安全鑒定報告書(shū)
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