國知發(fā)運字〔2021〕7號《國家知識產(chǎn)權局中國科學(xué)院中國工程院中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì )關(guān)于推動(dòng)科研組織知識產(chǎn)權高質(zhì)量發(fā)展的指導意見(jiàn)》

國家知識產(chǎn)權局中國科學(xué)院中國工程院中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì )關(guān)于推動(dòng)科研組織知識產(chǎn)權高質(zhì)量發(fā)展的指導意見(jiàn)







國知發(fā)運字〔2021〕7號

各省、自治區、直轄市、新疆生產(chǎn)建設兵團知識產(chǎn)權局、科協(xié)，四川省知識產(chǎn)權服務(wù)促進(jìn)中心，廣東省知識產(chǎn)權保護中心，中國科學(xué)院院屬各單位，中國科協(xié)所屬各全國學(xué)會(huì )、協(xié)會(huì )、研究會(huì )：

科研組織是國家創(chuàng )新體系的重要組成部分，是建設世界科技強國的中堅力量，承擔著(zhù)突破原創(chuàng )性基礎研究、攻克關(guān)鍵核心技術(shù)、破解創(chuàng )新發(fā)展難題的重任。為認真貫徹落實(shí)習近平總書(shū)記在中央政治局第二十五次集體學(xué)習時(shí)的重要講話(huà)精神，深入落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，貫徹實(shí)施國家創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略和知識產(chǎn)權強國戰略，全面加強知識產(chǎn)權保護和運用，支撐國家戰略科技力量建設，更好地服務(wù)科技工作者，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權激勵科技創(chuàng )新、保障成果權益、支撐治理體系的制度性作用，推動(dòng)科研組織高質(zhì)量發(fā)展，現提出如下意見(jiàn)。

一、總體要求

以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì )精神，堅持穩中求進(jìn)工作總基調，堅持以供給側結構性改革為主線(xiàn)，堅持新發(fā)展理念，加快推進(jìn)知識產(chǎn)權強國建設，著(zhù)力打通知識產(chǎn)權創(chuàng )造、運用、保護、管理、服務(wù)全鏈條，提升科研組織知識產(chǎn)權綜合能力，提高創(chuàng )新資源的市場(chǎng)化配置效率，促進(jìn)創(chuàng )新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈、政策鏈深度融合，加快推進(jìn)創(chuàng )新成果向現實(shí)生產(chǎn)力轉化，打造未來(lái)發(fā)展新優(yōu)勢，支持國家戰略科技力量率先建成世界一流科研組織，帶動(dòng)行業(yè)和地方科研組織高質(zhì)量發(fā)展，促進(jìn)建設現代化經(jīng)濟體系，激發(fā)全社會(huì )創(chuàng )新活力，推動(dòng)構建新發(fā)展格局。

在科研組織創(chuàng )新體系建設工作推進(jìn)和實(shí)踐探索中，要把握好以下重要原則：一是聚焦保護創(chuàng )新，堅持“四個(gè)面向”，圍繞關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng )新，積極部署和統籌謀劃知識產(chǎn)權保護工作，支撐保障產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈安全穩定。二是深化改革發(fā)展，加快科研組織體制機制改革，根據科研組織不同類(lèi)型精準施策，進(jìn)一步擴大科研組織和科研人員自主權，建立健全知識產(chǎn)權權益分配激勵機制，強化知識產(chǎn)權制度運用和權利經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)創(chuàng )新要素自主有序流動(dòng)、高效配置。三是優(yōu)化戰略布局，牢牢把握知識產(chǎn)權高質(zhì)量發(fā)展的要求，堅持布局優(yōu)先、質(zhì)量取勝，圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)培育高價(jià)值專(zhuān)利組合，形成與科研組織創(chuàng )新能力、技術(shù)市場(chǎng)前景相匹配的知識產(chǎn)權戰略布局。四是強化高效運用，以市場(chǎng)需求為導向，搭建科研組織知識產(chǎn)權運營(yíng)體系，加強科研組織與各類(lèi)創(chuàng )新主體和市場(chǎng)主體的深度合作，打造知識產(chǎn)權轉化運用新模式新機制，實(shí)現知識產(chǎn)權運用效益最大化。

二、堅持知識產(chǎn)權保護導向，強化創(chuàng )新全過(guò)程知識產(chǎn)權管理

（一）加強知識產(chǎn)權統籌協(xié)調和制度建設。建立知識產(chǎn)權統籌協(xié)調機制，制定與國家重大戰略需求和重點(diǎn)科研任務(wù)相適應的知識產(chǎn)權中長(cháng)期目標。改革完善知識產(chǎn)權考核機制，加快建立以知識產(chǎn)權轉化績(jì)效為重要指標的科技創(chuàng )新考評體系，推動(dòng)重大科技成果知識產(chǎn)權市場(chǎng)轉化。積極實(shí)施創(chuàng )新過(guò)程知識產(chǎn)權管理國際標準，推動(dòng)知識產(chǎn)權管理深度嵌入創(chuàng )新活動(dòng)全過(guò)程。支持新型研發(fā)機構、國家重點(diǎn)實(shí)驗室、國家實(shí)驗室制度創(chuàng )新，鼓勵在評價(jià)體系、職稱(chēng)評定、內控制度、科研模式等方面，開(kāi)展有利于促進(jìn)知識產(chǎn)權轉化運用的探索。

（二）深入開(kāi)展科研項目專(zhuān)利導航。加強關(guān)鍵領(lǐng)域自主知識產(chǎn)權創(chuàng )造和儲備，探索建立以產(chǎn)業(yè)數據、專(zhuān)利數據為基礎的專(zhuān)利導航機制，圍繞國家重大專(zhuān)項部署實(shí)施若干專(zhuān)利導航項目，培育一批關(guān)鍵核心技術(shù)的高價(jià)值專(zhuān)利組合。以《專(zhuān)利導航指南》（GB/T 39551-2020）為指導，在選題立項、研發(fā)活動(dòng)、人才遴選和評價(jià)等環(huán)節積極開(kāi)展專(zhuān)利導航。通過(guò)專(zhuān)利信息深度挖掘和有效運用，明晰產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局、技術(shù)創(chuàng )新方向和研發(fā)路徑，提高研發(fā)創(chuàng )新起點(diǎn)，做好專(zhuān)利精準布局，有效保護技術(shù)創(chuàng )新。

（三）建立專(zhuān)利申請前評估制度。制定職務(wù)科技成果專(zhuān)利申請前評估工作機制和流程，根據技術(shù)研發(fā)情況和技術(shù)競爭環(huán)境，明確產(chǎn)權歸屬、費用分擔和收益分配方式，切實(shí)提升專(zhuān)利質(zhì)量。對于經(jīng)評估認為適宜申請專(zhuān)利且技術(shù)創(chuàng )新水平較高、市場(chǎng)前景較好的職務(wù)科技成果，及時(shí)對接知識產(chǎn)權管理和運營(yíng)機構，重點(diǎn)做好專(zhuān)利布局規劃和轉化運用等工作。對于經(jīng)評估認為適宜作為技術(shù)秘密進(jìn)行保護的職務(wù)科技成果，做好相應的保護工作。專(zhuān)利申請評估后，科研組織決定不申請專(zhuān)利的職務(wù)科技成果，可與發(fā)明人訂立書(shū)面合同，依照法定程序轉讓專(zhuān)利申請權或者專(zhuān)利權，允許發(fā)明人自行申請專(zhuān)利。對于因放棄申請專(zhuān)利而給科研組織帶來(lái)?yè)p失的，相關(guān)責任人已履行勤勉盡責義務(wù)、未牟取非法利益的，可依法依規免除其放棄申請專(zhuān)利的決策責任。

三、加大知識產(chǎn)權運用力度，促進(jìn)創(chuàng )新成果向現實(shí)生產(chǎn)力轉化

（四）探索知識產(chǎn)權權益分配改革。鼓勵科研組織積極參與國家和地方賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權或長(cháng)期使用權試點(diǎn)工作。向科研人員賦予職務(wù)科技成果所有權的，要按照權利義務(wù)對等原則，明確各自承擔的知識產(chǎn)權費用和獲得的收益分配比例，不得利用財政資金支付科研人員承擔的知識產(chǎn)權費用。改進(jìn)知識產(chǎn)權歸屬制度，建立有效的知識產(chǎn)權收益激勵機制，鼓勵科研組織采取股權、期權、分紅等激勵方式，使發(fā)明人或者設計人合理分享創(chuàng )新收益，同時(shí)對為轉化運用做出重要貢獻的科研、管理與運營(yíng)人員等，給予合理的獎勵和報酬。

（五）推動(dòng)開(kāi)展知識產(chǎn)權轉化運用。推動(dòng)科研組織根據科研成果產(chǎn)業(yè)化前景和技術(shù)成熟度情況，制定不同的轉化運用策略，探索符合自身特點(diǎn)的知識產(chǎn)權運營(yíng)模式。鼓勵科研組織圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)加強專(zhuān)利與技術(shù)標準融合，掌握一批標準必要專(zhuān)利，組建“專(zhuān)利池”，支撐產(chǎn)業(yè)創(chuàng )新發(fā)展。鼓勵科研組織實(shí)施開(kāi)放許可，在專(zhuān)利權人自愿的前提下，聲明愿意許可任何單位或者個(gè)人實(shí)施其專(zhuān)利，明確許可使用支付標準和方式。對于被授予專(zhuān)利權滿(mǎn)3年且無(wú)正當理由未實(shí)施的專(zhuān)利，鼓勵科研組織在國家知識產(chǎn)權運營(yíng)相關(guān)平臺分享發(fā)布或者委托相關(guān)機構開(kāi)展運營(yíng)。鼓勵科研組織委托第三方服務(wù)機構開(kāi)展專(zhuān)利挖掘和布局、專(zhuān)利導航、知識產(chǎn)權資產(chǎn)管理、價(jià)值評估、風(fēng)險防控等專(zhuān)業(yè)化服務(wù)。在對知識產(chǎn)權服務(wù)機構的選擇、考核、淘汰等管理中強化服務(wù)質(zhì)量導向，完善服務(wù)機構評價(jià)體系。

（六）加強知識產(chǎn)權海外布局。鼓勵科研組織立足戰略發(fā)展需求，結合目標市場(chǎng)國家或地區知識產(chǎn)權環(huán)境，制定海外知識產(chǎn)權布局策略，合理利用巴黎公約、專(zhuān)利合作條約（PCT）、馬德里協(xié)定、專(zhuān)利審查高速路（PPH）等途徑，優(yōu)先在符合技術(shù)發(fā)展趨勢、具有領(lǐng)先水平和市場(chǎng)應用前景的領(lǐng)域申請國外專(zhuān)利，做好海外商標保護，提升國際競爭能力。

四、提升知識產(chǎn)權風(fēng)險防控能力，保障產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈安全

（七）建立科研人員職務(wù)科技成果披露制度。從源頭上加強對科技創(chuàng )新成果的知識產(chǎn)權管理與服務(wù)，逐步建立完善職務(wù)科技成果披露制度，規范披露人員范圍、內容形式、審核流程等事項?？蒲腥藛T應主動(dòng)、及時(shí)向所屬科研組織披露職務(wù)科技成果。涉密職務(wù)科技成果的披露要嚴格遵守保密有關(guān)規定?？蒲薪M織要規范對科研人員利用職務(wù)科技成果創(chuàng )辦企業(yè)等行為的管理，指導科研人員做好職務(wù)科技成果披露工作。

（八）加強知識產(chǎn)權合規使用。加強對知識產(chǎn)權許可轉讓、作價(jià)入股的管理、審查和備案，規范合同中的知識產(chǎn)權相關(guān)條款。涉及向境外許可轉讓知識產(chǎn)權的，要按照《知識產(chǎn)權對外轉讓有關(guān)工作辦法（試行）》（國辦發(fā)〔2018〕19號）執行，加強事關(guān)國家安全的關(guān)鍵核心技術(shù)的自主研發(fā)和保護。委托研發(fā)或合作開(kāi)發(fā)活動(dòng)中，加強對產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議知識產(chǎn)權條款的審查，明確知識產(chǎn)權歸屬和處置方式，提高合同專(zhuān)業(yè)化水平和法律風(fēng)險防控能力。

（九）健全知識產(chǎn)權風(fēng)險管理制度。開(kāi)展技術(shù)秘密登記與認定工作，強化對涉密人員、載體、場(chǎng)所等全方位管理，加強人才交流和技術(shù)合作中的技術(shù)秘密保護。加強入職、離職、離崗、兼職人員的知識產(chǎn)權管理，推行全員簽署知識產(chǎn)權協(xié)議，明確約定保密內容。加強論文發(fā)表、成果發(fā)布、學(xué)術(shù)交流、國際合作等事項的知識產(chǎn)權風(fēng)險防控與管理，建立科研組織知識產(chǎn)權糾紛處理機制，提升科研人員知識產(chǎn)權風(fēng)險防范意識。

五、優(yōu)化知識產(chǎn)權管理和運營(yíng)機制，支撐科研組織高質(zhì)量發(fā)展

（十）加強知識產(chǎn)權管理體系建設。以《科研組織知識產(chǎn)權管理規范》(GB/T33250-2016)為指導，優(yōu)化知識產(chǎn)權管理體系。建立健全知識產(chǎn)權管理制度，加強科研項目選題立項、組織實(shí)施、結題驗收、成果轉化等全過(guò)程的知識產(chǎn)權管理。強化知識產(chǎn)權管理機制建設，確定一名主管領(lǐng)導負責知識產(chǎn)權工作，指定專(zhuān)門(mén)機構承擔本單位的知識產(chǎn)權管理職能。有條件的科研組織可建立獨立的知識產(chǎn)權管理和運營(yíng)機構。鼓勵科技中介服務(wù)機構、金融機構等專(zhuān)業(yè)化服務(wù)機構參與科研組織的知識產(chǎn)權運營(yíng)。

（十一）加大知識產(chǎn)權人才培養力度。建立結構合理、層次分明、有效銜接的人才培養體系，培養一批專(zhuān)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的知識產(chǎn)權領(lǐng)軍和骨干人才。合理設置知識產(chǎn)權管理和運營(yíng)崗位，提高知識產(chǎn)權專(zhuān)職人員數量和比例。在重大科研項目中配備知識產(chǎn)權專(zhuān)員，健全知識產(chǎn)權專(zhuān)員晉升、流動(dòng)機制。引進(jìn)具有國際視野的高水平知識產(chǎn)權人才，加強研發(fā)、管理等人員的培訓，提升知識產(chǎn)權意識和能力。引進(jìn)技術(shù)經(jīng)理人、知識產(chǎn)權師和律師等開(kāi)展知識產(chǎn)權運營(yíng)工作。有條件的科研組織要積極開(kāi)展知識產(chǎn)權學(xué)歷教育，設置知識產(chǎn)權專(zhuān)業(yè)學(xué)位，開(kāi)展碩博士學(xué)歷教育，培養復合型知識產(chǎn)權人才。

（十二）探索設立知識產(chǎn)權管理和運營(yíng)基金。發(fā)揮財政資金的杠桿作用，帶動(dòng)社會(huì )資本投入，鼓勵利用科技成果轉移轉化收益，籌資設立知識產(chǎn)權管理和運營(yíng)基金，用于開(kāi)展專(zhuān)利挖掘、專(zhuān)利布局、專(zhuān)利導航、高價(jià)值專(zhuān)利培育、風(fēng)險防范、訴訟維權、人才隊伍建設等，提高知識產(chǎn)權運營(yíng)水平，推動(dòng)科技成果概念驗證、工程化和產(chǎn)品化，加強產(chǎn)業(yè)間合作共享，保障產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全。

六、加大組織實(shí)施力度

（十三）強化組織領(lǐng)導。國家知識產(chǎn)權局、中國科學(xué)院、中國工程院和中國科協(xié)建立定期溝通機制，及時(shí)研究科研組織知識產(chǎn)權轉化運用和高質(zhì)量發(fā)展中的重大問(wèn)題。各科研組織要深刻認識加強知識產(chǎn)權保護和運用的重要性，大膽探索，主動(dòng)作為，真正承擔起促進(jìn)知識產(chǎn)權轉化的主體責任，將知識產(chǎn)權高質(zhì)量發(fā)展納入重要議事日程。

（十四）加強政策引導。支持科研組織合理利用優(yōu)先審查、集中審查和延遲審查等專(zhuān)利審查資源培育高價(jià)值專(zhuān)利組合。支持科研組織承擔專(zhuān)利導航研究推廣任務(wù)。鼓勵有條件的科研組織參與知識產(chǎn)權運營(yíng)服務(wù)體系建設重點(diǎn)城市建設，推動(dòng)設立產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權運營(yíng)中心。鼓勵科研組織申請備案國家知識產(chǎn)權信息公共服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)，積極開(kāi)展知識產(chǎn)權信息服務(wù)。探索知識產(chǎn)權專(zhuān)員與知識產(chǎn)權師序列掛鉤，將具有5年以上知識產(chǎn)權專(zhuān)員工作經(jīng)歷，作為優(yōu)先推薦參加高級知識產(chǎn)權師評審的條件。

（十五）完善考核監測?？蒲薪M織的專(zhuān)利轉讓、許可活動(dòng)應按照有關(guān)規定到國家知識產(chǎn)權局進(jìn)行權屬變更或合同備案，辦理相關(guān)手續時(shí)要提交能夠反映專(zhuān)利轉化實(shí)施情況的合同。國家知識產(chǎn)權局、中國科學(xué)院、中國工程院根據登記備案的相關(guān)數據，定期公布科研組織專(zhuān)利轉化實(shí)施情況，對專(zhuān)利運用情況進(jìn)行監測。研究編制科研組織知識產(chǎn)權發(fā)展狀況報告。強化專(zhuān)利質(zhì)量和轉化績(jì)效導向，在部門(mén)考核、職稱(chēng)晉升、崗位聘任、人才評價(jià)等環(huán)節中，進(jìn)一步突出專(zhuān)利質(zhì)量和轉化運用績(jì)效等指標，堅決杜絕簡(jiǎn)單將專(zhuān)利申請量、授權量作為考核指標。

（十六）拓寬轉化渠道。充分利用國家知識產(chǎn)權運營(yíng)服務(wù)體系建設重點(diǎn)城市和運營(yíng)公共服務(wù)平臺，與中國科協(xié)“科創(chuàng )中國”平臺以及國家科技成果轉移轉化示范區等開(kāi)展知識產(chǎn)權轉化運用合作。依托全國科學(xué)院聯(lián)盟，支持科研組織積極探索“核心＋網(wǎng)絡(luò )”的知識產(chǎn)權運營(yíng)模式，推動(dòng)知識產(chǎn)權轉化運用，支撐經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展。





 

國家知識產(chǎn)權局

中國科學(xué)院

中國工程院

中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì )

2021年3月31日

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