法〔2022〕23號《最高人民法院中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于適用〈最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)虛假陳述侵權民事賠償案件的若干規定〉有關(guān)問(wèn)題的通知》

《最高人民法院中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于適用〈最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)虛假陳述侵權民事賠償案件的若干規定〉有關(guān)問(wèn)題的通知》





法〔2022〕23號

各省、自治區、直轄市高級人民法院，新疆維吾爾自治區高級人民法院生產(chǎn)建設兵團分院;中國證券監督管理委員會(huì )各派出機構、各交易所、各下屬單位、各協(xié)會(huì )：

《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)虛假陳述侵權民事賠償案件的若干規定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《若干規定》)已于2021年12月30日由最高人民法院審判委員會(huì )第1860次會(huì )議通過(guò)。為更好地發(fā)揮人民法院和監管部門(mén)的協(xié)同作用，依法保護投資者合法權益，維護公開(kāi)、公平、公正的資本市場(chǎng)秩序，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展，現就《若干規定》實(shí)施中的有關(guān)問(wèn)題通知如下：

一、人民法院受理證券市場(chǎng)虛假陳述侵權民事賠償案件后，應當在十個(gè)工作日內將案件基本情況向發(fā)行人、上市或者掛牌公司所在轄區的中國證券監督管理委員會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì ))派出機構通報，相關(guān)派出機構接到通報后應當及時(shí)向中國證監會(huì )報告。

二、當事人對自己的主張，應當提供證據加以證明。為了查明事實(shí)，人民法院可以依法向中國證監會(huì )有關(guān)部門(mén)或者派出機構調查收集有關(guān)證據。

人民法院和中國證監會(huì )有關(guān)部門(mén)或者派出機構在調查收集證據時(shí)要加強協(xié)調配合，以有利于監管部門(mén)履行監管職責與人民法院查明民事案件事實(shí)為原則。在充分溝通的基礎上，人民法院依照《中華人民共和國民事訴訟法》及相關(guān)司法解釋等規定調查收集證據，中國證監會(huì )有關(guān)部門(mén)或者派出機構依法依規予以協(xié)助配合。

人民法院調查收集的證據，應當按照法定程序當庭出示并由各方當事人質(zhì)證。但是涉及國家秘密、工作秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私或者法律規定其他應當保密的證據，不得公開(kāi)質(zhì)證。

三、人民法院經(jīng)審查，認為中國證監會(huì )有關(guān)部門(mén)或者派出機構對涉訴虛假陳述的立案調查不影響民事案件審理的，應當繼續審理。

四、案件審理過(guò)程中，人民法院可以就訴爭虛假陳述行為違反信息披露義務(wù)規定情況、對證券交易價(jià)格的影響、損失計算等專(zhuān)業(yè)問(wèn)題征求中國證監會(huì )或者相關(guān)派出機構、證券交易場(chǎng)所、證券業(yè)自律管理組織、投資者保護機構等單位的意見(jiàn)。征求意見(jiàn)的時(shí)間，不計入案件審理期限。

五、取消前置程序后，人民法院要根據轄區內的實(shí)際情況，在法律規定的范圍內積極開(kāi)展專(zhuān)家咨詢(xún)和專(zhuān)業(yè)人士擔任人民陪審員的探索，中國證監會(huì )派出機構和有關(guān)部門(mén)要做好相關(guān)專(zhuān)家、專(zhuān)業(yè)人士擔任人民陪審員的推薦等配合工作，完善證券案件審理體制機制，不斷提升案件審理的專(zhuān)業(yè)化水平。

六、在協(xié)調溝通過(guò)程中，相關(guān)人員要嚴格遵守保密紀律和工作紀律，不得泄露國家秘密、工作秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，不得對民事訴訟案件的審理和行政案件的調查施加不正當影響。

七、地方各級人民法院、中國證監會(huì )各派出機構和相關(guān)單位要積極組織學(xué)習培訓，拓寬培訓形式，盡快準確掌握《若干規定》的內容與精神，切實(shí)提高案件審理和監管執法水平。對于適用中存在的問(wèn)題,請按隸屬關(guān)系及時(shí)層報最高人民法院和中國證監會(huì )。






 

最高人民法院

中國證券監督管理委員會(huì )

2022年1月21日

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