金發(fā)〔2023〕6號《國家金融監督管理總局中國人民銀行中國證券監督管理委員會(huì )國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室國家外匯管理局關(guān)于規范貨幣經(jīng)紀公司數據服務(wù)有關(guān)事項的通知》

國家金融監督管理總局中國人民銀行中國證券監督管理委員會(huì )國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室國家外匯管理局關(guān)于規范貨幣經(jīng)紀公司數據服務(wù)有關(guān)事項的通知







金發(fā)〔2023〕6號

國家金融監督管理總局北京監管局、天津監管局、上海監管局、深圳監管局，各貨幣經(jīng)紀公司，中國外匯交易中心，銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司，中央國債登記結算有限責任公司，上海證券交易所，深圳證券交易所，北京證券交易所，中國金融期貨交易所，中國證券登記結算有限責任公司，中證機構間報價(jià)系統股份有限公司，中債資信評估有限責任公司，中證指數有限公司，中債金融估值中心有限公司，境內外金融信息服務(wù)商：

為規范貨幣經(jīng)紀公司提供數據服務(wù)，鼓勵數據依法合理利用，確保數據安全，提升市場(chǎng)信息透明度，促進(jìn)市場(chǎng)公平競爭，推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，現將有關(guān)事項通知如下：

一、加強數據治理，確保數據安全

（一）貨幣經(jīng)紀公司進(jìn)行數據處理、向市場(chǎng)提供數據服務(wù)，應當遵守法律法規和商業(yè)道德，尊重社會(huì )公德和倫理，履行數據安全保護義務(wù)，不得危害國家安全、金融安全和公共利益，不得損害金融機構的合法權益。

（二）貨幣經(jīng)紀公司應當將數據治理納入公司治理范疇，建立與業(yè)務(wù)發(fā)展目標相適應的數據安全治理體系，健全數據安全管理制度，加強經(jīng)紀人員執業(yè)規范性管理，構建覆蓋數據全生命周期和應用場(chǎng)景的安全保護機制，開(kāi)展數據安全風(fēng)險監測評估，保障數據服務(wù)安全穩健開(kāi)展。

（三）貨幣經(jīng)紀公司應嚴格落實(shí)信息科技監管要求，加強信息科技風(fēng)險管理體系建設，提升信息科技外包風(fēng)險管控能力，嚴格控制生產(chǎn)系統訪(fǎng)問(wèn)權限，加強數據安全保護，確保網(wǎng)絡(luò )和數據安全。

二、規范提供數據標準，提高數據服務(wù)質(zhì)量

（四）經(jīng)交易機構授權同意后，貨幣經(jīng)紀公司可向市場(chǎng)提供交易機構的報價(jià)數據和成交意向數據，數據標準應秉承“最小必須、保護客戶(hù)隱私、促進(jìn)信息共享”的原則，涉及能夠識別交易雙方主體的信息不得提供。向市場(chǎng)提供數據標準參考附件1，法律法規和監管另有規定的數據除外。

（五）貨幣經(jīng)紀公司應加強對交易機構、交易員資質(zhì)的審核，不得接受不符合銀行間市場(chǎng)、交易所市場(chǎng)準入條件的機構和個(gè)人的報價(jià)，不得將其報價(jià)納入數據服務(wù)范圍。

（六）貨幣經(jīng)紀公司發(fā)現交易機構的報價(jià)要素錯誤或明顯背離市場(chǎng)行情的，應在發(fā)布報價(jià)前向交易機構進(jìn)行確認，避免對外發(fā)布錯誤報價(jià)，減少異常數據對市場(chǎng)的影響。

（七）貨幣經(jīng)紀公司應嚴格落實(shí)數據報備的監管要求，按規定向金融監管部門(mén)和有關(guān)自律組織報送相關(guān)業(yè)務(wù)數據。

三、明確可接受數據服務(wù)的機構范圍，加強合作管理

（八）金融監管部門(mén)商國家網(wǎng)信辦確定可接受貨幣經(jīng)紀公司數據服務(wù)的金融基礎設施、金融信息服務(wù)商等機構名單（附件2），并根據實(shí)際情況對機構范圍進(jìn)行動(dòng)態(tài)調整。

（九）貨幣經(jīng)紀公司按市場(chǎng)化原則與金融信息服務(wù)商等商業(yè)機構開(kāi)展數據服務(wù)合作，對數據服務(wù)合作方建立并實(shí)施準入、評估和退出機制，確保其依法合規使用和管理數據。

四、簽訂服務(wù)協(xié)議，規范數據使用

（十）貨幣經(jīng)紀公司應與金融基礎設施、金融信息服務(wù)商等數據使用方簽訂協(xié)議，明確雙方的權利義務(wù)，對數據安全、數據展示、加工使用、再次分發(fā)、服務(wù)費用等事項進(jìn)行明確約定。協(xié)議框架參考附件3。

（十一）對于金融信息服務(wù)商，以及將數據用于行情展示、增值服務(wù)等商業(yè)用途（不以盈利為目的、不向其服務(wù)對象收取費用的除外）的金融基礎設施，貨幣經(jīng)紀公司可按照商業(yè)化原則向其收取合理的數據服務(wù)費用，覆蓋提供數據成本，促進(jìn)市場(chǎng)公平交易。

（十二）金融監管部門(mén)加強對貨幣經(jīng)紀公司數據服務(wù)的監督管理，對存在違反法律法規和本通知規定的，依法采取監管措施或者實(shí)施行政處罰。

中國銀行業(yè)協(xié)會(huì )、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )、中國外匯交易中心、中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )、滬深北證券交易所等根據相關(guān)規定對貨幣經(jīng)紀公司數據服務(wù)進(jìn)行自律管理。





附件：

1.貨幣經(jīng)紀公司提供數據標準

2.貨幣經(jīng)紀公司可提供數據服務(wù)的機構名單

3.貨幣經(jīng)紀公司提供數據服務(wù)協(xié)議框架







 

國家金融監督管理總局

中國人民銀行

中國證券監督管理委員會(huì )

國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室

國家外匯管理局

2023年8月25日

附件:

1：貨幣經(jīng)紀公司提供數據標準

2：貨幣經(jīng)紀公司可提供數據服務(wù)的機構名單

3-1：貨幣經(jīng)紀公司提供數據服務(wù)協(xié)議框架（金融基礎設施版）

3-2：貨幣經(jīng)紀公司提供數據服務(wù)協(xié)議框架（金融信息服務(wù)商版）

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