《中國證監會(huì )國家標準委關(guān)于加強證券期貨業(yè)標準化工作的指導意見(jiàn)》（全文）

中國證監會(huì )國家標準委關(guān)于加強證券期貨業(yè)標準化工作的指導意見(jiàn)

中國證監會(huì )各派出機構，各交易所，各下屬單位，各協(xié)會(huì )，會(huì )內各部門(mén)，各省、自治區、直轄市市場(chǎng)監管局（廳、委）：

標準是經(jīng)濟活動(dòng)和社會(huì )發(fā)展的技術(shù)支撐，是國家基礎性制度的重要方面。近年來(lái)，我國資本市場(chǎng)標準化工作取得長(cháng)足進(jìn)步，在規范業(yè)務(wù)發(fā)展、提高市場(chǎng)效率、降低行業(yè)成本等方面發(fā)揮了重要作用。為落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于標準化工作的總體部署，進(jìn)一步推動(dòng)證券期貨業(yè)標準化工作高質(zhì)量發(fā)展，提出如下意見(jiàn)。

一、指導思想

以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹黨的二十大精神，深入實(shí)施《國家標準化發(fā)展綱要》，緊緊圍繞“打造一個(gè)規范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)”總目標，聚焦中國特色現代資本市場(chǎng)建設需要，充分發(fā)揮標準化在推進(jìn)資本市場(chǎng)治理體系和治理能力現代化的基礎性、引領(lǐng)性作用，增強全行業(yè)標準化意識，健全完善資本市場(chǎng)標準化體系，加快重點(diǎn)標準有效供給，提升標準貫徹實(shí)施成效，為加快構建資本市場(chǎng)新發(fā)展格局、推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。

二、主要目標

（一）標準化支撐作用更加顯著(zhù)。以標準化支撐行業(yè)數字化轉型和資本市場(chǎng)數據要素化，資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)發(fā)展、合規風(fēng)控、投資者合法權益保護、基礎設施建設等領(lǐng)域標準全覆蓋，推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的標準體系基本建成。

（二）標準化質(zhì)量水平大幅提升。實(shí)現標準化工作統籌管理，發(fā)布一批市場(chǎng)急需的業(yè)務(wù)和技術(shù)標準，開(kāi)展一批著(zhù)眼未來(lái)的標準課題研究，實(shí)施一批依托標準的檢測認證、試點(diǎn)示范，強制性國家標準平均制定周期不超過(guò)24個(gè)月，推薦性標準平均制定周期不超過(guò)18個(gè)月，標準化對行業(yè)的經(jīng)濟效益、社會(huì )效益、質(zhì)量效益充分顯現。

（三）標準化發(fā)展基礎更加牢固。建成一批綜合性、專(zhuān)業(yè)性標準化服務(wù)與推廣平臺，標準數字化程度不斷提高。建立一支高素質(zhì)行業(yè)標準化人才隊伍，構建完成多層次標準化人才培養體系，標準化溝通交流與協(xié)作機制發(fā)揮更好效用。培養一批具有先進(jìn)標準化治理能力的行業(yè)機構，實(shí)現標準化標桿示范效應。

三、主要任務(wù)

（一）推動(dòng)業(yè)務(wù)與標準化深度融合

推動(dòng)證券、基金、期貨和債券業(yè)務(wù)標準化工作。以證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（包括但不限于公募基金管理、私募基金管理、期貨資產(chǎn)管理）等為重點(diǎn)，積極開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)標準研制，構建覆蓋證券、基金、期貨和債券等金融產(chǎn)品的標準支撐體系。結合各類(lèi)業(yè)務(wù)特色，將行業(yè)經(jīng)驗或優(yōu)秀案例通過(guò)業(yè)務(wù)標準的形式予以固化，加強標準應用試點(diǎn)建設，形成業(yè)務(wù)標準化示范推廣體系。

發(fā)揮標準化引領(lǐng)作用，在研發(fā)新業(yè)務(wù)時(shí)明確采用已有適用標準，并同步修訂不適用標準及研發(fā)新業(yè)務(wù)需要的新標準，前瞻性地規范業(yè)務(wù)、流程、數據等接口標準，引導新業(yè)務(wù)應用研發(fā)機構采標及參與制修訂標準，以標準引領(lǐng)業(yè)務(wù)創(chuàng )新，促進(jìn)行業(yè)降本增效。

（二）培養行業(yè)主體標準化工作意識

按照“管業(yè)務(wù)必須管標準”原則，將標準化工作與業(yè)務(wù)監管工作密切結合。中國證監會(huì )各業(yè)務(wù)監管部門(mén)要提高運用標準的意識和能力，加強與全國金融標準化技術(shù)委員會(huì )證券分技術(shù)委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證券分委會(huì )）合作，共同推進(jìn)國家標準和行業(yè)標準的制修訂工作。促進(jìn)監管規則與標準的有機銜接，加大標準執行力度，政策制定、行政許可等要積極引用標準和有效使用標準。

充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì )職能，將標準工作與自律管理工作密切結合。大力發(fā)展團體標準，鼓勵行業(yè)協(xié)會(huì )制定反映各參與主體共同需求的證券期貨基金領(lǐng)域團體標準，推進(jìn)團體標準應用示范，逐步增強自律規則與標準的有機銜接，自律規則制定、評估評價(jià)等要積極引用標準和有效使用標準。

鼓勵證券期貨交易所等行業(yè)核心機構依托標準化加強行業(yè)基礎設施建設，通過(guò)標準形式規范內部運作、業(yè)務(wù)發(fā)展和技術(shù)接口等，充分考慮技術(shù)接口的通用性和兼容性，為市場(chǎng)參與者提供更多標準接口的互聯(lián)互通服務(wù)，進(jìn)一步提高機構間信息流通效率，降低市場(chǎng)總體成本。

鼓勵證券公司、期貨公司、基金管理公司、信息技術(shù)系統服務(wù)機構等積極執行國家標準、行業(yè)標準、團體標準，支持經(jīng)營(yíng)服務(wù)機構參與標準試點(diǎn)示范，提升機構規范運作水平和服務(wù)質(zhì)量。鼓勵經(jīng)營(yíng)服務(wù)機構將良好實(shí)踐提煉總結為企業(yè)標準，積極參與企業(yè)標準“領(lǐng)跑者”活動(dòng)，支持經(jīng)營(yíng)服務(wù)機構聯(lián)合科研機構等建立標準合作機制，提升企業(yè)競爭力。

（三）加強重點(diǎn)領(lǐng)域標準供給

服務(wù)資本市場(chǎng)改革發(fā)展，重點(diǎn)加強交易、信息披露電子化、監管數據報送等領(lǐng)域標準建設；服務(wù)資本市場(chǎng)風(fēng)險防控，重點(diǎn)加強跨市場(chǎng)、跨行業(yè)、跨境風(fēng)險防范化解等領(lǐng)域標準建設；服務(wù)投資者保護工作需要，重點(diǎn)加強投資者維權救濟、投資者適當性等領(lǐng)域標準建設；服務(wù)資本市場(chǎng)數字化轉型，重點(diǎn)加強金融科技、數據治理、人工智能等領(lǐng)域標準建設；服務(wù)資本市場(chǎng)綠色發(fā)展，重點(diǎn)加強綠色金融領(lǐng)域標準建設；服務(wù)資本市場(chǎng)基礎性工作，重點(diǎn)加強金融術(shù)語(yǔ)、業(yè)務(wù)編碼、知識庫等領(lǐng)域標準建設。

（四）健全標準化工作體系

充分發(fā)揮證券分委會(huì )作用，加強證券期貨業(yè)跨領(lǐng)域標準統籌協(xié)調。完善標準化工作管理制度，及時(shí)修訂標準化工作管理辦法、專(zhuān)業(yè)工作組管理辦法等基礎性文件。健全多層次標準體系，統籌推進(jìn)國家標準、行業(yè)標準、團體標準、企業(yè)標準，保持標準相互銜接，避免標準之間的沖突和重復建設。加強標準課題研究，縮短標準研制時(shí)間，加快標準升級迭代，提升標準質(zhì)量。提升標準治理水平，按照國家標準管理要求，定期對現行國家標準、行業(yè)標準進(jìn)行全面梳理，集中開(kāi)展滯后老化標準的復審和修訂，解決標準缺失、矛盾交叉等問(wèn)題，確保標準的先進(jìn)性和權威性。

（五）加強標準貫徹實(shí)施力度

建立健全檢測認證、評估評價(jià)等相結合的標準實(shí)施評價(jià)機制，開(kāi)展常態(tài)化標準應用試點(diǎn)工作，完善對標達標工作機制，推出一批標準實(shí)施評估典型范例。建立標準實(shí)施調查統計制度和實(shí)施信息反饋制度，及時(shí)把握標準實(shí)施狀況。培育壯大行業(yè)標準檢測、認證經(jīng)營(yíng)主體，引導經(jīng)營(yíng)服務(wù)機構積極參與認證，持續推動(dòng)認證結果廣泛采信，發(fā)揮檢測認證工作支持監管、服務(wù)市場(chǎng)的功能。加強重點(diǎn)標準的試點(diǎn)應用，支持標準牽頭單位建設標準試驗驗證平臺，驗證標準的先進(jìn)性、適用性、有效性。加強標準成果的共享與推廣，鼓勵豐富“標準云課”內容，進(jìn)一步發(fā)揮權威標準解讀優(yōu)勢，鼓勵行業(yè)機構承建行業(yè)標準化應用服務(wù)平臺，提供案例分享、最佳實(shí)踐、實(shí)施指南、技術(shù)指導等服務(wù)。行業(yè)核心機構要強化信息交換標準的實(shí)際應用，建設基于標準的行業(yè)信息交換服務(wù)平臺，實(shí)現標準與平臺的協(xié)同發(fā)展，引導經(jīng)營(yíng)服務(wù)機構標準化發(fā)展。培育發(fā)展標準化文化，強化標準化宣傳培訓，深入開(kāi)展重要標準解讀和應用推廣，講好標準化故事。

（六）加強標準化人才培養

鼓勵行業(yè)核心機構、經(jīng)營(yíng)機構和信息技術(shù)系統服務(wù)機構等配備標準化總監、標準專(zhuān)員，明確標準化總監、標準專(zhuān)員崗位職責。標準化總監和標準專(zhuān)員，一般由具備標準化相關(guān)職業(yè)技能相應等級水平的專(zhuān)業(yè)人員擔任。鼓勵相關(guān)高層管理人員擔任或兼任標準化總監，運用標準化手段提升管理水平，促進(jìn)形成優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù)品牌。健全標準化激勵機制，加強標準化專(zhuān)家隊伍建設，內訓和外訓形式相結合，構建階梯式人才成長(cháng)體系，加大標準化青年人才培養，支持標準化總監等標準化人才積極參與國際標準化活動(dòng)。

四、保障措施

（一）加強組織領(lǐng)導。加強對證券期貨業(yè)標準化工作的組織領(lǐng)導和統籌協(xié)調，促進(jìn)行業(yè)形成標準化工作合力。加強證券分委會(huì )對行業(yè)標準化工作的指導，提升證券分委會(huì )秘書(shū)處的服務(wù)保障能力，有步驟、有重點(diǎn)地推進(jìn)標準化工作。

（二）加強督促落實(shí)。各單位各部門(mén)要將本意見(jiàn)主要任務(wù)與日常監管、業(yè)務(wù)發(fā)展有效銜接、同步推進(jìn)，確保各項任務(wù)落到實(shí)處。證券分委會(huì )要會(huì )同相關(guān)監管部門(mén)共同研究標準化工作考核評價(jià)指標，對行業(yè)核心機構、協(xié)會(huì )、經(jīng)營(yíng)服務(wù)機構標準化工作進(jìn)行績(jì)效評價(jià)，研究對在標準化方面做出重要貢獻的單位給予分類(lèi)評價(jià)加分等激勵政策。

（三）加強資源保障。各單位各部門(mén)要加大標準化工作投入，為標準制定、課題研究、認證評估、培訓交流等提供經(jīng)費保障，鼓勵配備與其規模、管理水平、創(chuàng )新能力等相適應的標準化總監、標準專(zhuān)員。行業(yè)核心機構應當設置標準化工作組，配備標準化專(zhuān)業(yè)人才，提升標準化相關(guān)人員的業(yè)務(wù)素養和專(zhuān)業(yè)技能。鼓勵有條件的行業(yè)經(jīng)營(yíng)服務(wù)機構設置標準化工作專(zhuān)崗，并為相關(guān)人員組織本單位標準化工作和參與行業(yè)標準化工作提供支持。




 

中國證監會(huì )

國家標準委

2023年11月2日

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本文關(guān)鍵詞： 中國證監會(huì ), 國家標準委, 證券, 期貨, 標準化, 指導意見(jiàn), 全文