法〔2011〕195號《最高人民法院關(guān)于依法制裁規避執行行為的若干意見(jiàn)》

最高人民法院關(guān)于依法制裁規避執行行為的若干意見(jiàn)

法〔2011〕195號

為了最大限度地實(shí)現生效法律文書(shū)確認的債權，提高執行效率，強化執行效果，維護司法權威，現就依法制裁規避執行行為提出以下意見(jiàn)：

一、強化財產(chǎn)報告和財產(chǎn)調查，多渠道查明被執行人財產(chǎn)

1.嚴格落實(shí)財產(chǎn)報告制度。對于被執行人未按執行通知履行法律文書(shū)確定義務(wù)的，執行法院應當要求被執行人限期如實(shí)報告財產(chǎn)，并告知拒絕報告或者虛假報告的法律后果。對于被執行人暫時(shí)無(wú)財產(chǎn)可供執行的，可以要求被執行人定期報告。

2.強化申請執行人提供財產(chǎn)線(xiàn)索的責任。各地法院可以根據案件的實(shí)際情況，要求申請執行人提供被執行人的財產(chǎn)狀況或者財產(chǎn)線(xiàn)索，并告知不能提供的風(fēng)險。各地法院也可根據本地的實(shí)際情況，探索嘗試以調查令、委托調查函等方式賦予代理律師法律規定范圍內的財產(chǎn)調查權。

3.加強人民法院依職權調查財產(chǎn)的力度。各地法院要充分發(fā)揮執行聯(lián)動(dòng)機制的作用，完善與金融、房地產(chǎn)管理、國土資源、車(chē)輛管理、工商管理等各有關(guān)單位的財產(chǎn)查控網(wǎng)絡(luò )，細化協(xié)助配合措施，進(jìn)一步拓寬財產(chǎn)調查渠道，簡(jiǎn)化財產(chǎn)調查手續，提高財產(chǎn)調查效率。

4.適當運用審計方法調查被執行人財產(chǎn)。被執行人未履行法律文書(shū)確定的義務(wù)，且有轉移隱匿處分財產(chǎn)、投資開(kāi)設分支機構、入股其他企業(yè)或者抽逃注冊資金等情形的，執行法院可以根據申請執行人的申請委托中介機構對被執行人進(jìn)行審計。審計費用由申請執行人墊付，被執行人確有轉移隱匿處分財產(chǎn)等情形的，實(shí)際執行到位后由被執行人承擔。

5.建立財產(chǎn)舉報機制。執行法院可以依據申請執行人的懸賞執行申請，向社會(huì )發(fā)布舉報被執行人財產(chǎn)線(xiàn)索的懸賞公告。舉報人提供的財產(chǎn)線(xiàn)索經(jīng)查證屬實(shí)并實(shí)際執行到位的，可按申請執行人承諾的標準或者比例獎勵舉報人。獎勵資金由申請執行人承擔。

二、強化財產(chǎn)保全措施，加大對保全財產(chǎn)和擔保財產(chǎn)的執行力度

6.加大對當事人的風(fēng)險提示。各地法院在立案和審判階段，要通過(guò)法律釋明向當事人提示訴訟和執行風(fēng)險，強化當事人的風(fēng)險防范意識，引導債權人及時(shí)申請財產(chǎn)保全，有效防止債務(wù)人在執行程序開(kāi)始前轉移財產(chǎn)。

7.加大財產(chǎn)保全力度。各地法院要加強立案、審判和執行環(huán)節在財產(chǎn)保全方面的協(xié)調配合，加大依法進(jìn)行財產(chǎn)保全的力度，強化審判與執行在財產(chǎn)保全方面的銜接，降低債務(wù)人或者被執行人隱匿、轉移財產(chǎn)的風(fēng)險。

8.對保全財產(chǎn)和擔保財產(chǎn)及時(shí)采取執行措施。進(jìn)入執行程序后，各地法院要加大對保全財產(chǎn)和擔保財產(chǎn)的執行力度，對當事人、擔保人或者第三人提出的異議要及時(shí)進(jìn)行審查，審查期間應當依法對相應財產(chǎn)采取控制性措施，駁回異議后應當加大對相應財產(chǎn)的執行力度。

三、依法防止惡意訴訟，保障民事審判和執行活動(dòng)有序進(jìn)行

9.嚴格執行關(guān)于案外人異議之訴的管轄規定。在執行階段，案外人對人民法院已經(jīng)查封、扣押、凍結的財產(chǎn)提起異議之訴的，應當依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百零四條和《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉執行程序若干問(wèn)題的解釋》第十八條的規定，由執行法院受理。

案外人違反上述管轄規定，向執行法院之外的其他法院起訴，其他法院已經(jīng)受理尚未作出裁判的，應當中止審理或者撤銷(xiāo)案件，并告知案外人向作出查封、扣押、凍結裁定的執行法院起訴。

10.加強對破產(chǎn)案件的監督。執行法院發(fā)現被執行人有虛假破產(chǎn)情形的，應當及時(shí)向受理破產(chǎn)案件的人民法院提出。申請執行人認為被執行人利用破產(chǎn)逃債的，可以向受理破產(chǎn)案件的人民法院或者其上級人民法院提出異議，受理異議的法院應當依法進(jìn)行監督。

11.對于當事人惡意訴訟取得的生效裁判應當依法再審。案外人違反上述管轄規定，向執行法院之外的其他法院起訴，并取得生效裁判文書(shū)將已被執行法院查封、扣押、凍結的財產(chǎn)確權或者分割給案外人，或者第三人與被執行人虛構事實(shí)取得人民法院生效裁判文書(shū)申請參與分配，執行法院認為該生效裁判文書(shū)系惡意串通規避執行損害執行債權人利益的，可以向作出該裁判文書(shū)的人民法院或者其上級人民法院提出書(shū)面建議，有關(guān)法院應當依照《中華人民共和國民事訴訟法》和有關(guān)司法解釋的規定決定再審。

四、完善對被執行人享有債權的保全和執行措施，運用代位權、撤銷(xiāo)權訴訟制裁規避執行行為

12.依法執行已經(jīng)生效法律文書(shū)確認的被執行人的債權。對于被執行人已經(jīng)生效法律文書(shū)確認的債權，執行法院可以書(shū)面通知被執行人在限期內向有管轄權的人民法院申請執行該生效法律文書(shū)。限期屆滿(mǎn)被執行人仍怠于申請執行的，執行法院可以依法強制執行該到期債權。

被執行人已經(jīng)申請執行的，執行法院可以請求執行該債權的人民法院協(xié)助扣留相應的執行款物。

13.依法保全被執行人的未到期債權。對被執行人的未到期債權，執行法院可以依法凍結，待債權到期后參照到期債權予以執行。第三人僅以該債務(wù)未到期為由提出異議的，不影響對該債權的保全。

14.引導申請執行人依法訴訟。被執行人怠于行使債權對申請執行人造成損害的，執行法院可以告知申請執行人依照《中華人民共和國合同法》第七十三條的規定，向有管轄權的人民法院提起代位權訴訟。

被執行人放棄債權、無(wú)償轉讓財產(chǎn)或者以明顯不合理的低價(jià)轉讓財產(chǎn)，對申請執行人造成損害的，執行法院可以告知申請執行人依照《中華人民共和國合同法》第七十四條的規定向有管轄權的人民法院提起撤銷(xiāo)權訴訟。

五、充分運用民事和刑事制裁手段，依法加強對規避執行行為的刑事處罰力度

15.對規避執行行為加大民事強制措施的適用。被執行人既不履行義務(wù)又拒絕報告財產(chǎn)或者進(jìn)行虛假報告、拒絕交出或者提供虛假財務(wù)會(huì )計憑證、協(xié)助執行義務(wù)人拒不協(xié)助執行或者妨礙執行、到期債務(wù)第三人提出異議后又擅自向被執行人清償等，給申請執行人造成損失的，應當依法對相關(guān)責任人予以罰款、拘留。

16.對構成犯罪的規避執行行為加大刑事制裁力度。被執行人隱匿財產(chǎn)、虛構債務(wù)或者以其他方法隱藏、轉移、處分可供執行的財產(chǎn)，拒不交出或者隱匿、銷(xiāo)毀、制作虛假財務(wù)會(huì )計憑證或資產(chǎn)負債表等相關(guān)資料，以虛假訴訟或者仲裁手段轉移財產(chǎn)、虛構優(yōu)先債權或者申請參與分配，中介機構提供虛假證明文件或者提供的文件有重大失實(shí)，被執行人、擔保人、協(xié)助義務(wù)人有能力執行而拒不執行或者拒不協(xié)助執行等，損害申請執行人或其他債權人利益，依照刑法的規定構成犯罪的，應當依法追究行為人的刑事責任。

17.加強與公安、檢察機關(guān)的溝通協(xié)調。各地法院應當加強與公安、檢察機關(guān)的協(xié)調配合，建立快捷、便利、高效的協(xié)作機制，細化拒不執行判決裁定罪和妨害公務(wù)罪的適用條件。

18.充分調查取證。各地法院在執行案件過(guò)程中，在行為人存在拒不執行判決裁定或者妨害公務(wù)行為的情況下，應當注意收集證據。認為構成犯罪的，應當及時(shí)將案件及相關(guān)證據材料移送犯罪行為發(fā)生地的公安機關(guān)立案查處。

19.抓緊依法審理。對檢察機關(guān)提起公訴的拒不執行判決裁定或者妨害公務(wù)案件，人民法院應當抓緊審理，依法審判，快速結案，加大判后宣傳力度，充分發(fā)揮刑罰手段的威懾力。

六、依法采取多種措施，有效防范規避執行行為

20.依法變更追加被執行主體或者告知申請執行人另行起訴。有充分證據證明被執行人通過(guò)離婚析產(chǎn)、不依法清算、改制重組、關(guān)聯(lián)交易、財產(chǎn)混同等方式惡意轉移財產(chǎn)規避執行的，執行法院可以通過(guò)依法變更追加被執行人或者告知申請執行人通過(guò)訴訟程序追回被轉移的財產(chǎn)。

21.建立健全征信體系。各地法院應當逐步建立健全與相關(guān)部門(mén)資源共享的信用平臺，有條件的地方可以建立個(gè)人和企業(yè)信用信息數據庫，將被執行人不履行債務(wù)的相關(guān)信息錄入信用平臺或者信息數據庫，充分運用其形成的威懾力制裁規避執行行為。

22.加大宣傳力度。各地法院應當充分運用新聞媒體曝光、公開(kāi)執行等手段，將被執行人因規避執行被制裁或者處罰的典型案例在新聞媒體上予以公布，以維護法律權威，提升公眾自覺(jué)履行義務(wù)的法律意識。

23.充分運用限制高消費手段。各地法院應當充分運用限制高消費手段，逐步構建與有關(guān)單位的協(xié)作平臺，明確有關(guān)單位的監督責任，細化協(xié)作方式，完善協(xié)助程序。

24.加強與公安機關(guān)的協(xié)作查找被執行人。對于因逃避執行而長(cháng)期下落不明或者變更經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的被執行人，各地法院應當積極與公安機關(guān)協(xié)調，加大查找被執行人的力度。
 

最高人民法院

二〇一一年五月二十七日

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