國科發(fā)創(chuàng )〔2017〕330號《科技部財政部人力資源社會(huì )保障部關(guān)于印發(fā)〈中央級科研事業(yè)單位績(jì)效評價(jià)暫行辦法〉的通知》

科技部財政部人力資源社會(huì )保障部關(guān)于印發(fā)《中央級科研事業(yè)單位績(jì)效評價(jià)暫行辦法》的通知





國科發(fā)創(chuàng )〔2017〕330號

國務(wù)院各有關(guān)部委、直屬機構、最高人民法院、最高人民檢察院、各有關(guān)人民團體：

為深入貫徹黨的十九大關(guān)于“加快建設創(chuàng )新型國家”、“建立全面規范透明、標準科學(xué)、約束有力的預算制度，全面實(shí)施績(jì)效管理”的部署要求，落實(shí)《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng )新體系建設的意見(jiàn)》和中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《深化科技體制改革實(shí)施方案》關(guān)于開(kāi)展科研機構績(jì)效評價(jià)的要求，推動(dòng)中央級科研事業(yè)單位深化管理方式改革、優(yōu)化評價(jià)機制、激發(fā)創(chuàng )新活力，科技部、財政部、人力資源社會(huì )保障部制定了《中央級科研事業(yè)單位績(jì)效評價(jià)暫行辦法》?，F印發(fā)給你們，請遵照執行。





 

科技部

財政部

人力資源社會(huì )保障部

2017年10月26日

中央級科研事業(yè)單位績(jì)效評價(jià)暫行辦法

第一章  總則

第一條 為深入貫徹黨的十九大關(guān)于“加快建設創(chuàng )新型國家”、“建立全面規范透明、標準科學(xué)、約束有力的預算制度，全面實(shí)施績(jì)效管理”的部署要求，進(jìn)一步深化中央級科研事業(yè)單位管理改革，建立科學(xué)合理的評價(jià)機制，創(chuàng )新政府配置資源方式，激發(fā)科研事業(yè)單位創(chuàng )新活力，引導科研事業(yè)單位面向世界科技前沿、面向國民經(jīng)濟主戰場(chǎng)、面向國家重大需求，立足職責定位，增強科技創(chuàng )新能力，發(fā)揮骨干引領(lǐng)作用，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于國務(wù)院各部門(mén)、直屬機構、直屬事業(yè)單位等（以下簡(jiǎn)稱(chēng)主管部門(mén)）所屬自然科學(xué)和技術(shù)領(lǐng)域科研事業(yè)單位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)科研事業(yè)單位）。

第三條 科技部牽頭，會(huì )同財政部、人力資源社會(huì )保障部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)牽頭部門(mén)）統籌開(kāi)展科研事業(yè)單位績(jì)效評價(jià)工作。主管部門(mén)組織開(kāi)展所屬科研事業(yè)單位的績(jì)效評價(jià)工作?？蒲惺聵I(yè)單位進(jìn)行績(jì)效自評價(jià)，配合牽頭部門(mén)、主管部門(mén)開(kāi)展績(jì)效評價(jià)工作。

第四條 開(kāi)展科研事業(yè)單位績(jì)效評價(jià)，應重能力、重績(jì)效、守規范、講貢獻，遵循以下原則：

（一）能力導向。引導科研事業(yè)單位根據職責定位，聚焦能力提升，注重科技創(chuàng )新的科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟價(jià)值和社會(huì )價(jià)值，建立基于績(jì)效目標的評價(jià)機制，強化創(chuàng )新責任，激發(fā)創(chuàng )新活力，提升科技資源配置和資金使用效益，增加知識創(chuàng )造與技術(shù)供給。

（二）科學(xué)分類(lèi)。結合科研事業(yè)單位職責定位，將中央級科研事業(yè)單位分為基礎前沿研究、公益性研究、應用技術(shù)研發(fā)等三類(lèi)進(jìn)行評價(jià)。對三類(lèi)科研事業(yè)單位的績(jì)效評價(jià)，在績(jì)效目標設定、評價(jià)指標選擇、評價(jià)方法運用等方面均體現各自類(lèi)別特點(diǎn)，評價(jià)過(guò)程中不以論文作為唯一標準。從事基礎前沿研究的科研事業(yè)單位，績(jì)效評價(jià)應突出研究質(zhì)量、原創(chuàng )價(jià)值和實(shí)際貢獻等；從事公益性研究的科研事業(yè)單位，績(jì)效評價(jià)應突出實(shí)現國家目標和履行社會(huì )責任等；從事應用技術(shù)研發(fā)的科研事業(yè)單位，績(jì)效評價(jià)應突出成果轉化、技術(shù)轉移和經(jīng)濟社會(huì )影響等。

（三）協(xié)同推進(jìn)。建立牽頭部門(mén)、主管部門(mén)、科研事業(yè)單位協(xié)同配合、試點(diǎn)先行的工作機制。牽頭部門(mén)加強頂層設計，推進(jìn)科研事業(yè)單位績(jì)效評價(jià)，加強對科研事業(yè)單位及其主管部門(mén)績(jì)效評價(jià)工作的指導監督，組織開(kāi)展科研事業(yè)單位綜合評價(jià)和年度抽查評價(jià)；充分發(fā)揮主管部門(mén)的積極性，由主管部門(mén)組織開(kāi)展所屬科研事業(yè)單位部門(mén)評價(jià)，督促指導科研事業(yè)單位做好績(jì)效評價(jià)管理、目標設置、執行監控、績(jì)效自評價(jià)以及評價(jià)結果運用等方面工作；科研事業(yè)單位開(kāi)展本單位績(jì)效目標設置、執行監控和績(jì)效自評價(jià)，配合牽頭部門(mén)、主管部門(mén)開(kāi)展績(jì)效評價(jià)工作。

（四）促進(jìn)發(fā)展。采取參與式、開(kāi)放式評價(jià)模式，充分發(fā)揮第三方機構和專(zhuān)家學(xué)者作用，通過(guò)開(kāi)展評價(jià)，促進(jìn)科研事業(yè)單位發(fā)現科技創(chuàng )新中的問(wèn)題，完善績(jì)效管理機制。加強評價(jià)結果運用，推動(dòng)科研事業(yè)單位聚焦職責定位，優(yōu)化科研力量配置，加強創(chuàng )新團隊和研發(fā)條件建設，改進(jìn)科研組織方式和管理機制，提高績(jì)效水平。

第五條 建立包括綜合評價(jià)、年度抽查評價(jià)等評價(jià)類(lèi)型的科研事業(yè)單位績(jì)效評價(jià)長(cháng)效機制。綜合評價(jià)是面向全部中央級科研事業(yè)單位開(kāi)展的，涵蓋職責定位、科技產(chǎn)出、創(chuàng )新效益等方面的全面評價(jià)，以五年為評價(jià)周期。年度抽查評價(jià)是指五年期間，每年按一定比例對中央級科研事業(yè)單位開(kāi)展的，聚焦年度績(jì)效完成情況、創(chuàng )新能力等重點(diǎn)方面的評價(jià)；五年期間，通過(guò)年度抽查評價(jià)，實(shí)現中央級科研事業(yè)單位全覆蓋。同時(shí)，結合績(jì)效評價(jià)總體要求，圍繞科研事業(yè)單位管理運行、科技創(chuàng )新，開(kāi)展績(jì)效執行監控，為綜合評價(jià)、年度抽查評價(jià)等提供基礎性支撐。
 

第二章  任務(wù)分工

第六條 科技部會(huì )同財政部、人力資源社會(huì )保障部開(kāi)展以下工作：

（一）制定科研事業(yè)單位績(jì)效評價(jià)制度，確定科研事業(yè)單位績(jì)效總體目標，以及績(jì)效評價(jià)指標框架；

（二）統籌協(xié)調科研事業(yè)單位績(jì)效評價(jià)工作，制定綜合評價(jià)、年度抽查評價(jià)等評價(jià)計劃和工作方案，提出總體工作要求。結合年度抽查評價(jià)開(kāi)展評價(jià)試點(diǎn)，在總結試點(diǎn)經(jīng)驗的基礎上，進(jìn)一步完善評價(jià)計劃、工作方案、指標體系等；

（三）指導監督主管部門(mén)開(kāi)展所屬科研事業(yè)單位績(jì)效評價(jià)工作；

（四）組織開(kāi)展科研事業(yè)單位績(jì)效綜合評價(jià)、年度抽查評價(jià)，并形成評價(jià)報告。建立績(jì)效評價(jià)結果信息庫并滾動(dòng)管理；

（五）運用評價(jià)結果，優(yōu)化科技資源配置、科研事業(yè)單位布局，加強科研事業(yè)單位人事管理與績(jì)效工資總量核定；

（六）組織開(kāi)展相關(guān)宣傳、交流和培訓。

第七條 主管部門(mén)開(kāi)展以下工作：

（一）制定本部門(mén)科研事業(yè)單位績(jì)效評價(jià)細則；

（二）制定本部門(mén)所屬科研事業(yè)單位績(jì)效評價(jià)工作計劃、實(shí)施方案和績(jì)效指標體系；

（三）在會(huì )同所屬科研事業(yè)單位研究、協(xié)商的基礎上，審定所屬科研事業(yè)單位績(jì)效目標、績(jì)效指標；

（四）組織所屬科研事業(yè)單位開(kāi)展績(jì)效執行監控工作；

（五）組織開(kāi)展所屬科研事業(yè)單位績(jì)效評價(jià)，向科技部提交科研事業(yè)單位績(jì)效部門(mén)評價(jià)報告；

（六）加強對科研事業(yè)單位績(jì)效評價(jià)結果的運用；

（七）組織部門(mén)內績(jì)效評價(jià)宣傳與培訓。

第八條 科研事業(yè)單位開(kāi)展以下工作：

（一）與主管部門(mén)研究、協(xié)商、制定本單位績(jì)效目標、績(jì)效指標；

（二）配合主管部門(mén)開(kāi)展績(jì)效評價(jià)，制定本單位自評價(jià)工作方案；

（三）開(kāi)展績(jì)效執行監控工作，向牽頭部門(mén)、主管部門(mén)提交績(jì)效評價(jià)相關(guān)數據、資料、材料等；

（四）開(kāi)展績(jì)效自評價(jià)，提交自評價(jià)報告；

（五）結合績(jì)效評價(jià)提出的問(wèn)題與建議，改進(jìn)科研和管理工作；

（六）面向本單位開(kāi)展績(jì)效評價(jià)宣傳和培訓。
 

第三章  績(jì)效目標與指標制定

第九條 績(jì)效目標是科研事業(yè)單位在評價(jià)周期內開(kāi)展科技創(chuàng )新活動(dòng)的預期結果?？?jì)效指標是對績(jì)效目標的細化、具體化，是衡量績(jì)效目標實(shí)現程度的考核工具。

第十條 主管部門(mén)、科研事業(yè)單位根據牽頭部門(mén)確定的總體目標，研究設定績(jì)效目標和指標，績(jì)效目標包括五年綜合績(jì)效目標和年度績(jì)效目標?？?jì)效目標、績(jì)效指標制定應符合以下標準：

（一）導向明確。根據中央編辦、主管部門(mén)關(guān)于本單位職責、機構、編制的文件以及科研事業(yè)單位章程等文件規定的職責定位，國家科技發(fā)展規劃和政策，所屬行業(yè)發(fā)展規劃，以及相關(guān)領(lǐng)域科技創(chuàng )新趨勢，設定績(jì)效目標。對有條件的科研事業(yè)單位，探索實(shí)行合同管理制度，通過(guò)合同約定績(jì)效目標。

（二）具體清晰?？?jì)效目標和績(jì)效指標應有時(shí)間節點(diǎn)，指向明確，內容具體清晰，定量指標、定性指標應可比對、可考核。

（三）科學(xué)可行?？?jì)效目標應充分考慮科研活動(dòng)規律與特點(diǎn)，與預算投資額或資金量相適應，經(jīng)過(guò)充分調查、研究和論證，符合客觀(guān)實(shí)際且科學(xué)可行?？?jì)效指標數據口徑規范、資料易于采集。

（四）分類(lèi)制定。根據學(xué)科特點(diǎn)，不同類(lèi)型的科研事業(yè)單位應分類(lèi)制定績(jì)效目標。五年綜合績(jì)效目標和年度績(jì)效目標應有機結合、有序銜接，通過(guò)年度績(jì)效目標的積累遞進(jìn)，實(shí)現五年綜合績(jì)效目標。

第十一條 績(jì)效目標包括預期產(chǎn)出、預期效果、服務(wù)對象及社會(huì )公眾滿(mǎn)意度等方面。主要應包括以下五個(gè)方面：

（一）科技創(chuàng )新成果與水平；

（二）人才團隊與條件平臺建設；

（三）科研成果推廣應用，科學(xué)傳播、科技服務(wù)；

（四）科研組織方式與管理機制創(chuàng )新；

（五）其他。

第十二條 科研事業(yè)單位績(jì)效目標、指標由科研事業(yè)單位研究提出，經(jīng)主管部門(mén)審定，報科技部備案。

第十三條 實(shí)施中如有客觀(guān)原因，確需調整績(jì)效目標的，應按績(jì)效目標設定程序，再行調整、審定、備案。
 

第四章  評價(jià)內容與指標

第十四條 績(jì)效評價(jià)的基本內容包括：

（一）績(jì)效目標的設定情況；

（二）績(jì)效目標的實(shí)現程度；

（三）實(shí)現績(jì)效目標的管理效率；

（四）創(chuàng )新活動(dòng)與成果的影響。

第十五條 評價(jià)指標體系一般由三級指標構成，一、二級指標為共性指標，三級指標為分類(lèi)指標。一級指標包括職責定位、科技產(chǎn)出和創(chuàng )新效益；二級指標包括職責相符性、需求一致性、管理規范性、完成情況及效率、創(chuàng )新能力、創(chuàng )新貢獻等；三級指標按照基礎前沿研究、公益性研究和應用技術(shù)研發(fā)等不同單位類(lèi)型，結合單位自身職責定位、科技創(chuàng )新特點(diǎn)，確定評價(jià)指標和權重。

第十六條 立足科研事業(yè)單位的基礎、條件、特色，選擇科學(xué)、適用的評價(jià)方式，堅持定性和定量相結合?；A前沿研究類(lèi)科研事業(yè)單位綜合運用專(zhuān)家咨詢(xún)、文獻計量等方法，公益性研究類(lèi)科研事業(yè)單位綜合運用用戶(hù)評價(jià)、調研座談等方法，應用技術(shù)研發(fā)類(lèi)科研事業(yè)單位綜合運用市場(chǎng)調查、案例分析等方法。
 

第五章  評價(jià)程序

第十七條 主管部門(mén)制定評價(jià)工作計劃、實(shí)施方案和指標體系，報科技部備案。

（一）主管部門(mén)制定本部門(mén)的評價(jià)工作計劃，確定開(kāi)展績(jì)效評價(jià)的組織方式、工作流程和進(jìn)度安排等。

（二）按照評價(jià)工作計劃，制定所屬科研事業(yè)單位的評價(jià)實(shí)施方案、目標、指標體系等。

第十八條 科研事業(yè)單位按照牽頭部門(mén)部署要求，根據主管部門(mén)制定的評價(jià)工作計劃、實(shí)施方案和指標體系，開(kāi)展績(jì)效執行監控和自評價(jià)。自評價(jià)過(guò)程中，應聽(tīng)取包括管理人員、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員、工勤技能人員的意見(jiàn)建議，在此基礎上，形成自評價(jià)報告。

第十九條 主管部門(mén)開(kāi)展部門(mén)評價(jià)工作。

（一）根據評價(jià)工作計劃、實(shí)施方案和評價(jià)指標體系，組織或委托評估機構等，在核實(shí)科研事業(yè)單位自評價(jià)報告的基礎上，按照績(jì)效評價(jià)指標和評價(jià)標準，合理運用專(zhuān)家評議、市場(chǎng)評價(jià)、文獻計量、案例分析、問(wèn)卷調查等方法分析評價(jià)，形成初步結論。

（二）主管部門(mén)將評價(jià)初步結論反饋科研事業(yè)單位，參考科研事業(yè)單位提交的意見(jiàn)建議，研究形成科研事業(yè)單位績(jì)效部門(mén)評價(jià)報告，報送科技部。

第二十條 科研事業(yè)單位自評價(jià)報告、主管部門(mén)評價(jià)報告應包含以下重點(diǎn)內容：職責履行情況、績(jì)效目標完成情況與效率、創(chuàng )新能力、創(chuàng )新貢獻、存在的問(wèn)題及改進(jìn)建議等。

第二十一條 牽頭部門(mén)在部門(mén)評價(jià)報告基礎上，委托評估機構等開(kāi)展第三方評價(jià)，結合績(jì)效執行監控相關(guān)信息，形成科研事業(yè)單位績(jì)效綜合評價(jià)報告、年度抽查評價(jià)報告。
 

第六章  評價(jià)結果及運用

第二十二條 科研事業(yè)單位績(jì)效綜合評價(jià)和年度抽查評價(jià)結果實(shí)行計分制，并根據評分情況分為優(yōu)秀、良好、一般、較差四級。

第二十三條 科研事業(yè)單位應根據績(jì)效評價(jià)報告提出的問(wèn)題、意見(jiàn)、建議，提出具體整改措施和方案，加強學(xué)科、團隊建設，完善條件保障，改進(jìn)科研組織管理，提高績(jì)效水平。

第二十四條 主管部門(mén)應將績(jì)效評價(jià)結果，作為加強所屬科研事業(yè)單位管理的重要依據。在科研事業(yè)單位領(lǐng)導人員調整、任期目標考核、學(xué)科方向調整、條件平臺建設、績(jì)效激勵等工作中，強化評價(jià)結果的應用。

第二十五條 科技部、財政部、人力資源社會(huì )保障部按照職責，在科技創(chuàng )新政策規劃制定、科研任務(wù)安排部署、財政撥款、科研事業(yè)單位人事管理、績(jì)效工資總量核定等工作中，將績(jì)效評價(jià)結果作為重要依據；按照程序辦理科研事業(yè)單位編制調整事項時(shí)，參考評價(jià)結果。
 

第七章  評價(jià)條件保障

第二十六條 科技部依托國家科技管理信息系統，建立完善科研事業(yè)單位績(jì)效評價(jià)信息平臺和數據庫，促進(jìn)科研事業(yè)單位績(jì)效評價(jià)信息資源的整合與共享，發(fā)布科研事業(yè)單位績(jì)效評價(jià)報告。

第二十七條 科技部、財政部、人力資源社會(huì )保障部、主管部門(mén)對科研事業(yè)單位績(jì)效評價(jià)工作提供條件保障，鼓勵委托評估機構等參與評價(jià)工作，提高評價(jià)的質(zhì)量和效率，確保評價(jià)結果客觀(guān)公正。

第二十八條 科研事業(yè)單位應將績(jì)效信息采集、分析等績(jì)效評價(jià)基礎性工作納入日常管理，建立績(jì)效執行監控機制。
 

第八章  附則

第二十九條 本辦法由科技部負責解釋。

第三十條 地方科研事業(yè)單位績(jì)效評價(jià)工作由省級科技行政管理部門(mén)會(huì )同財政、人力資源社會(huì )保障部門(mén)參照本暫行辦法作出規定，推動(dòng)相關(guān)工作開(kāi)展。

第三十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

附：

1. 中 央級科研事 業(yè)單位績(jì)效 評價(jià)指標框 架（基 礎前沿研 究類(lèi)科研事 業(yè)單位）

2. 中 央級科研事 業(yè)單位績(jì)效 評價(jià)指標框 架（公 益性研 究類(lèi)科研事 業(yè)單位）

3. 中 央級科研事 業(yè)單位績(jì)效 評價(jià)指標框 架（應 用技術(shù)研 發(fā)類(lèi)科研事 業(yè)單位）

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