國科辦政〔2022〕5號《科技部辦公廳教育部辦公廳財政部辦公廳人力資源社會(huì )保障部辦公廳印發(fā)《〈關(guān)于擴大高校和科研院所科研相關(guān)自主權的若干意見(jiàn)〉問(wèn)答手冊》的通知》

《科技部辦公廳教育部辦公廳財政部辦公廳人力資源社會(huì )保障部辦公廳印發(fā)《〈關(guān)于擴大高校和科研院所科研相關(guān)自主權的若干意見(jiàn)〉問(wèn)答手冊》的通知》






國科辦政〔2022〕5號

相關(guān)主管部門(mén)（單位）辦公廳（室）：

按照中央改革辦擴大高校和科研院所科研相關(guān)自主權若干意見(jiàn)落實(shí)情況督察要求，經(jīng)商中央編辦，科技部、教育部、財政部、人力資源社會(huì )保障部聯(lián)合編制了《〈關(guān)于擴大高校和科研院所科研相關(guān)自主權的若干意見(jiàn)〉問(wèn)答手冊》?，F將手冊印發(fā)你們，并通過(guò)科技部官方網(wǎng)站公開(kāi)，供落實(shí)自主權改革工作時(shí)參考。同時(shí)，請你們通過(guò)本部門(mén)（單位）官方網(wǎng)站轉載手冊，指導所屬高校、科研院所做好自主權改革工作。

聯(lián)系人及電話(huà)：科技部政體司　張穎，58881780；

李偉，58881765





 

科技部辦公廳

教育部辦公廳

財政部辦公廳

人力資源社會(huì )保障部辦公廳

2022年2月18日

《關(guān)于擴大高校和科研院所科研相關(guān)自主權的若干意見(jiàn)》問(wèn)答手冊

一、主管部門(mén)在所屬高校、科研院所制定完善章程過(guò)程中應發(fā)揮什么作用？

章程是高校和科研院所運行發(fā)展的基本準則。

對于高校，按照《高等學(xué)校章程制定暫行辦法》（教育部令第31號），地方政府舉辦的高等學(xué)校的章程由省級教育行政部門(mén)核準，其中本科以上高等學(xué)校的章程核準后，應當報教育部備案；教育部直屬高等學(xué)校的章程由教育部核準；其他中央部門(mén)所屬高校的章程，經(jīng)主管部門(mén)同意，報教育部核準。核準過(guò)程中主要對章程內容合法性、合理性、正當性、表述規范性和程序完備性等進(jìn)行審查，并送章程核準專(zhuān)家委員會(huì )和部?jì)认嚓P(guān)司局征求意見(jiàn)。形成修改意見(jiàn)后反饋學(xué)校，與學(xué)校溝通并指導修改完善章程文本，提請教育部黨組審議，通過(guò)章程核準書(shū)的形式印發(fā)。

對于科研院所，按照《關(guān)于擴大高校和科研院所科研相關(guān)自主權的若干意見(jiàn)》（國科發(fā)政〔2019〕260號）《關(guān)于中央級科研事業(yè)單位章程制定工作的指導意見(jiàn)》（國科發(fā)創(chuàng )〔2017〕224號）規定，科研事業(yè)單位主管部門(mén)要組織所屬科研事業(yè)單位開(kāi)展章程制定和完善工作，并派員參加科研事業(yè)單位章程起草小組。對于科研事業(yè)單位提交的章程及審核申請函、起草說(shuō)明，主管部門(mén)應進(jìn)行審核，并正式復函告知審核結果。涉及對章程條款、文字、內容進(jìn)行修改的，主管部門(mén)應與科研事業(yè)單位溝通，提出修改意見(jiàn)。對章程制定中違反法規政策、逾越科研事業(yè)單位職責權限等情形，主管部門(mén)可要求科研事業(yè)單位修改后，重新申請審核。高校、科研院所發(fā)生更名、分立、合并、終止，或者戰略定位、發(fā)展目標、管理體制變更等重大事項，應依據章程規定的程序，對章程進(jìn)行修訂，主管單位應對修訂的章程進(jìn)行審核。

二、高校和科研院所章程應包括哪些內容？

高等學(xué)校制定章程應當以中國特色社會(huì )主義理論體系為指導，以憲法、法律法規為依據，堅持社會(huì )主義辦學(xué)方向，貫徹黨的教育方針，遵循高等教育規律，推進(jìn)高等學(xué)?？茖W(xué)發(fā)展；應當促進(jìn)改革創(chuàng )新，圍繞人才培養、科學(xué)研究、服務(wù)社會(huì )、推進(jìn)文化傳承創(chuàng )新、國際交流合作的任務(wù)，依法完善內部法人治理結構，體現和保護學(xué)校改革創(chuàng )新的成功經(jīng)驗與制度成果；應當著(zhù)重完善學(xué)校自主管理、自我約束的體制機制，反映學(xué)校的辦學(xué)特色。根據《高等學(xué)校章程制定暫行辦法》（教育部令第31號）有關(guān)規定，高等學(xué)校章程應包含以下內容：

一是學(xué)校的登記名稱(chēng)、簡(jiǎn)稱(chēng)、英文譯名等，學(xué)校辦學(xué)地點(diǎn)、住所地。

二是學(xué)校的機構性質(zhì)、發(fā)展定位，培養目標、辦學(xué)方向。

三是經(jīng)審批機關(guān)核定的辦學(xué)層次、規模。

四是學(xué)校的主要學(xué)科門(mén)類(lèi)，以及設置和調整的原則、程序。

五是學(xué)校實(shí)施的全日制與非全日制、學(xué)歷教育與非學(xué)歷教育、遠程教育、中外合作辦學(xué)等不同教育形式的性質(zhì)、目的、要求。

六是學(xué)校的領(lǐng)導體制、法定代表人，組織結構、決策機制、民主管理和監督機制，內設機構的組成、職責、管理體制。

七是學(xué)校經(jīng)費的來(lái)源渠道、財產(chǎn)屬性、使用原則和管理制度，接受捐贈的規則與辦法。

八是學(xué)校的舉辦者，舉辦者對學(xué)校進(jìn)行管理或考核的方式、標準等，學(xué)校負責人的產(chǎn)生與任命機制，舉辦者的投入與保障義務(wù)。

九是章程修改的啟動(dòng)、審議程序，以及章程解釋權的歸屬。

十是學(xué)校的分立、合并及終止事由，?；?、校歌等學(xué)校標志物、學(xué)校與相關(guān)社會(huì )組織關(guān)系等學(xué)校認為必要的事項等重大事項。

科研院所制定章程，要全面落實(shí)從嚴治黨要求，把黨的領(lǐng)導、黨的建設貫穿章程制定全過(guò)程，加強領(lǐng)導和政治把關(guān)，確保黨的建設內容得到充分體現；應依據相關(guān)法規、規劃、政策，依照中央編辦、主管部門(mén)關(guān)于本單位職責、機構、編制的文件要求。根據《關(guān)于中央級科研事業(yè)單位章程制定工作的指導意見(jiàn)》（國科發(fā)創(chuàng )〔2017〕224號）有關(guān)規定，科研事業(yè)單位章程應包含以下內容：

一是基本條款。包括單位名稱(chēng)、職能定位、發(fā)展目標、業(yè)務(wù)范圍、舉辦單位、經(jīng)費來(lái)源、領(lǐng)導體制、法定代表人變更程序、主要負責人任免程序等。

二是領(lǐng)導體制。實(shí)行院所長(cháng)（院長(cháng)、所長(cháng)、主任等）負責制的科研事業(yè)單位，章程應明確黨組織發(fā)揮政治核心作用。實(shí)行黨委領(lǐng)導下的院所長(cháng)（院長(cháng)、所長(cháng)、主任等）負責制或設立黨組的科研事業(yè)單位，章程應明確黨組織或黨組發(fā)揮領(lǐng)導核心作用，統一領(lǐng)導本單位工作。

三是專(zhuān)項工作委員會(huì )。學(xué)術(shù)委員會(huì )、職稱(chēng)評審委員會(huì )、崗位聘用委員會(huì )、學(xué)位評定委員會(huì )等專(zhuān)項工作委員會(huì )的作用、職責，主任和委員的產(chǎn)生、組成，以及職稱(chēng)評審、崗位聘用、學(xué)位授予的規則和程序。

四是職工大會(huì )。職工全體大會(huì )或代表大會(huì )的職責、組成、產(chǎn)生機制以及議事程序。

五是科研管理制度?？?jì)效評價(jià)、科技創(chuàng )新激勵、科研成果轉化獎勵、職務(wù)發(fā)明成果轉讓收益分配等制度。

六是人事管理制度。管理崗位人員、專(zhuān)業(yè)技術(shù)崗位人員、工勤技能崗位人員的任職條件、職責、聘用解聘、考核和獎懲，內設機構負責人的主要職責和任免，學(xué)術(shù)帶頭人的任職條件、職責、任免和獎懲考核等。

七是財務(wù)資產(chǎn)管理制度。預算管理、財務(wù)管理、資產(chǎn)管理、審計監督等管理事項及規則。

同時(shí)，設有理事會(huì )的科研事業(yè)單位應明確理事會(huì )的地位、作用、產(chǎn)生機制，以及理事長(cháng)和理事的產(chǎn)生、組成、任職資格等，并明確黨組織在法人治理結構中的地位和作用。

三、高校和科研院所制定章程應履行哪些程序？

根據《高等學(xué)校章程制定暫行辦法》（教育部令第31號）和《關(guān)于中央級科研事業(yè)單位章程制定工作的指導意見(jiàn)》（國科發(fā)創(chuàng )〔2017〕224號）有關(guān)規定，高校和科研院所制定章程應履行以下程序：

1. 組織起草。高校、科研院所應成立章程起草小組，由本單位主要負責人牽頭，成員包括本單位科研人員、管理人員代表以及舉辦單位代表、相關(guān)科研領(lǐng)域專(zhuān)家學(xué)者等，注重吸納外部專(zhuān)家以及服務(wù)對象、政府部門(mén)等參與。章程起草過(guò)程中，應與舉辦單位及相關(guān)部門(mén)充分溝通協(xié)商。

2. 廣泛征求意見(jiàn)。章程起草過(guò)程中，應廣泛聽(tīng)取本單位內部各類(lèi)人員，特別是科研人員、教師的意見(jiàn)。涉及單位戰略定位、領(lǐng)域布局、發(fā)展目標、管理體制，以及關(guān)系管理崗位人員、專(zhuān)業(yè)技術(shù)崗位人員、工勤技能崗位人員切身利益的重大問(wèn)題，應當采取多種方式征求意見(jiàn)、充分論證。高校章程還要征求學(xué)生、校友、共建單位等方面的意見(jiàn)。

3. 提交職工會(huì )議討論。章程草案應提交職工全體會(huì )議或職工代表大會(huì )討論。章程起草小組負責人應當就章程起草情況與重點(diǎn)問(wèn)題，向全體職工或職工代表作出說(shuō)明。章程草案經(jīng)討論后，在本單位公示，職工可對章程草案提出意見(jiàn)建議。

4. 提交審議。章程草案征求意見(jiàn)結束后，起草小組應將章程草案、起草說(shuō)明，職工全體會(huì )議或職工代表大會(huì )的意見(jiàn)建議以及修改說(shuō)明等，提交院（所）務(wù)會(huì )/校長(cháng)辦公會(huì )或黨委（黨組）會(huì )審議。

5. 審核備案。

地方政府舉辦的高等學(xué)校的章程由省級教育行政部門(mén)核準，其中本科以上高等學(xué)校的章程核準后，應當報教育部備案；教育部直屬高等學(xué)校的章程由教育部核準；其他中央部門(mén)所屬高校的章程，經(jīng)主管部門(mén)同意，報教育部核準。高校章程經(jīng)核準后報送登記管理機關(guān)告知性備案。

科研院所章程經(jīng)院（所）務(wù)會(huì )或黨委（黨組）會(huì )審議后，報舉辦單位審核核準，舉辦單位相關(guān)司局應書(shū)面征求科技部政策法規與創(chuàng )新體系建設司意見(jiàn)，隨函附章程起草說(shuō)明、事業(yè)單位法人證書(shū)、“三定”職責等相關(guān)文件。章程起草說(shuō)明應介紹組織起草階段、征求單位職工意見(jiàn)階段情況，以及提交院所會(huì )議審議情況，同時(shí)應明確章程內容不違反法律、法規和國家政策?？萍疾空叻ㄒ幣c創(chuàng )新體系建設司經(jīng)組織專(zhuān)家咨詢(xún)、征求相關(guān)方面意見(jiàn)后，將修改建議書(shū)面反饋，科研院所相應修改完善章程?？蒲性核鲁探?jīng)核準后報送科技行政管理部門(mén)、登記管理機關(guān)告知性備案。通過(guò)單位網(wǎng)站等渠道發(fā)布章程正式文本，向單位內部和社會(huì )公開(kāi)。章程內容涉密的，嚴格按照國家保密有關(guān)規定執行。

四、如何保障高校、科研院所按照章程管理運行？

在高校、科研院所依照章程管理運行的過(guò)程中，主管部門(mén)應堅持簡(jiǎn)政放權與有效監管相結合，最大限度減少政府對高校和科研院所內部事務(wù)的微觀(guān)管理和直接干預，加強對發(fā)展方向的總體把握，確保充分放權與有效承接、完善內部治理與加強外部監督、激勵擔當作為與嚴肅問(wèn)責追責等有機結合、權力與責任相一致。

五、高校如何制定規劃？

制定和實(shí)施發(fā)展規劃屬于高校辦學(xué)自主權。教育部對直屬高校發(fā)展規劃制定與實(shí)施具有宏觀(guān)層面的指導和督促義務(wù)。直屬高校在學(xué)校黨委領(lǐng)導下，成立編制工作領(lǐng)導小組和工作專(zhuān)班開(kāi)展規劃編制工作。教育部對學(xué)校規劃文本進(jìn)行審核，形成審核意見(jiàn)后反饋學(xué)校，學(xué)校根據教育部意見(jiàn)進(jìn)行修改完善。學(xué)校規劃文本經(jīng)學(xué)校黨委會(huì )全體會(huì )議審議通過(guò)，報教育部備案并向社會(huì )公布。教育部將探索建立規劃執行報告和調整制度，強化對直屬高校規劃執行情況的監督檢查，并推動(dòng)各高校根據新形勢新要求以及規劃執行情況對規劃進(jìn)行適當調整。在規劃收官階段對各高校的規劃執行情況進(jìn)行考核，推動(dòng)高校高質(zhì)量執行規劃。

六、科研院所應如何制定績(jì)效目標及指標？

《中央級科研事業(yè)單位績(jì)效評價(jià)暫行辦法》（國科發(fā)創(chuàng )〔2017〕330號）《關(guān)于深化項目評審、人才評價(jià)、機構評估改革的意見(jiàn)》《關(guān)于擴大高校和科研院所科研相關(guān)自主權的若干意見(jiàn)》（國科發(fā)政〔2019〕260號）等文件對績(jì)效指標制定工作要求等作出細化規定，科研事業(yè)單位績(jì)效目標、指標、工作方案由科研事業(yè)單位研究提出，經(jīng)主管部門(mén)審定后，由主管部門(mén)將績(jì)效目標、指標報科技部備案?？?jì)效指標應符合以下標準：

1. 導向明確。根據中央編辦、主管部門(mén)關(guān)于本單位職責、機構、編制的文件以及科研事業(yè)單位章程等文件規定的職責定位，國家科技發(fā)展規劃和政策，所屬行業(yè)發(fā)展規劃，以及相關(guān)領(lǐng)域科技創(chuàng )新趨勢，設定績(jì)效目標。對有條件的科研事業(yè)單位，探索實(shí)行合同管理制度，通過(guò)合同約定績(jì)效目標。

2. 具體清晰?？?jì)效目標和績(jì)效指標應有時(shí)間節點(diǎn)，指向明確，內容具體清晰，定量指標、定性指標應可比對、可考核。

3. 科學(xué)可行?？?jì)效目標應充分考慮科研活動(dòng)規律與特點(diǎn)，與預算投資額或資金量相適應，經(jīng)過(guò)充分調查、研究和論證，符合客觀(guān)實(shí)際且科學(xué)可行?？?jì)效指標數據口徑規范、資料易于采集。

4. 分類(lèi)制定。根據學(xué)科特點(diǎn)，不同類(lèi)型的科研事業(yè)單位應分類(lèi)制定績(jì)效目標。五年綜合績(jì)效目標和年度績(jì)效目標應有機結合、有序銜接，通過(guò)年度績(jì)效目標的積累遞進(jìn)，實(shí)現五年綜合績(jì)效目標。

績(jì)效目標包括預期產(chǎn)出、預期效果、服務(wù)對象及社會(huì )公眾滿(mǎn)意度等方面。主要應包括科技創(chuàng )新成果與水平，人才團隊與條件平臺建設，科研成果推廣應用，科學(xué)傳播、科技服務(wù)，科研組織方式與管理機制創(chuàng )新。

七、主管部門(mén)如何面向高校和科研院所開(kāi)展績(jì)效評價(jià)？

高校方面，教育部在學(xué)科評價(jià)、財政撥款等工作中將高?？蒲锌?jì)效作為評價(jià)因素。下一步，教育部將以創(chuàng )新質(zhì)量和貢獻為價(jià)值導向，按照分類(lèi)評價(jià)、代表性成果評價(jià)、中長(cháng)期評價(jià)等原則，采取定量與定性評價(jià)相結合、年度監測與中長(cháng)期績(jì)效評價(jià)相結合的方法，研究建立高?？蒲锌?jì)效評價(jià)體系。待條件成熟時(shí)，將組織高校開(kāi)展試點(diǎn)，并會(huì )同相關(guān)部門(mén)研究使用績(jì)效評價(jià)結果。

科研院所方面，按照《中央級科研事業(yè)單位績(jì)效評價(jià)暫行辦法》（國科發(fā)創(chuàng )〔2017〕330號），主管部門(mén)根據評價(jià)工作計劃、實(shí)施方案和評價(jià)指標體系，組織或委托評估機構等，在核實(shí)科研事業(yè)單位自評價(jià)報告的基礎上，按照績(jì)效評價(jià)指標和評價(jià)標準，合理運用專(zhuān)家評議、市場(chǎng)評價(jià)、文獻計量、案例分析、問(wèn)卷調查等方法分析評價(jià)，形成初步結論。主管部門(mén)將評價(jià)初步結論反饋科研事業(yè)單位，參考科研事業(yè)單位提交的意見(jiàn)建議，研究形成部門(mén)評價(jià)報告。

開(kāi)展高校和科研院所績(jì)效評價(jià)過(guò)程中，主管部門(mén)應制定本部門(mén)績(jì)效評價(jià)辦法，組織所屬高校、科研院所開(kāi)展自評，對預算執行情況及政策和項目實(shí)施效果開(kāi)展績(jì)效自評，自評工作應做到內容完整、權重合理、數據真實(shí)、結果客觀(guān)。主管部門(mén)匯總自評結果后，加強自評結果審核和應用，高?？?jì)效評價(jià)報告報財政部，科研院所績(jì)效評價(jià)報告報科技部、財政部、人力資源社會(huì )保障部。

八、科研院所績(jì)效評價(jià)以多久為周期？

按照《關(guān)于擴大高校和科研院所科研相關(guān)自主權的若干意見(jiàn)》（國科發(fā)政〔2019〕260號）《關(guān)于深化項目評審、人才評價(jià)、機構評估改革的意見(jiàn)》規定，建立綜合評價(jià)與年度抽查評價(jià)相結合的中央級科研事業(yè)單位績(jì)效評價(jià)長(cháng)效機制。以5年為評價(jià)周期，對科研事業(yè)單位開(kāi)展綜合評價(jià)。5年期間，每年按一定比例，聚焦年度績(jì)效完成情況等重點(diǎn)方面，開(kāi)展年度抽查評價(jià)。

九、科研院所績(jì)效評價(jià)結果如何與機構編制管理工作銜接？

根據《中國共產(chǎn)黨機構編制工作條例》，各級機構編制委員會(huì )辦公室應當對機構編制執行情況和使用效益進(jìn)行客觀(guān)評估，評估結果作為改進(jìn)機構編制管理、優(yōu)化編制資源配置的重要依據。《機構編制管理評估辦法（試行）》（中編委發(fā)〔2021〕2號）對相關(guān)評估工作作出明確具體規定。

部門(mén)（單位）履職盡責、履職效益等情況是機構編制管理評估的重要內容和指標。機構編制管理評估將充分利用科研事業(yè)單位績(jì)效評價(jià)成果，減少重復勞動(dòng)、提高評估效率。同時(shí)，加強與科研事業(yè)單位績(jì)效評價(jià)工作的有機銜接，推進(jìn)信息共享、數據共用、結果互信。

十、高校、科研院所優(yōu)化調整內設機構是否仍需要審批？

高等學(xué)校方面，《高等教育法》明確規定，“高等學(xué)校根據實(shí)際需要和精簡(jiǎn)、效能原則，自主確定教學(xué)、科學(xué)研究、行政職能部門(mén)等內部組織機構的設置和人員配備”。教育部等中央部門(mén)所屬高校自主管理內部機構優(yōu)化調整事項，在實(shí)際工作中不需要報主管部門(mén)審批。同時(shí)，為貫徹落實(shí)《中國共產(chǎn)黨機構編制工作條例》等有關(guān)文件精神，教育部要求直屬高校制定校內機構編制工作的專(zhuān)門(mén)辦法，進(jìn)一步規范機構編制管理，嚴格程序，完善制度，依據權限科學(xué)合理設置學(xué)校內設機構。

科研機構方面，按照《機構編制事項備案辦法》（中央編辦發(fā)〔2013〕142號）規定，中央和國家機關(guān)部門(mén)內設處級機構的設立、撤銷(xiāo)或者合并情況，由中央和國家機關(guān)各部門(mén)按年度向中央編辦報送備案。黨中央、國務(wù)院直屬事業(yè)單位，由中央機構編制部門(mén)直接管理機構編制的群眾團體機關(guān)，以及相關(guān)事業(yè)單位所屬事業(yè)單位的機構編制事項備案，參照本辦法執行。省級機構編制部門(mén)可以參照本辦法，結合實(shí)際，制定相應辦法。按照《關(guān)于擴大高校和科研院所科研相關(guān)自主權的若干意見(jiàn)》（國科發(fā)政〔2019〕260號）規定，科研院所在章程規定的職能范圍內，根據國家戰略需求、行業(yè)發(fā)展需要和科技發(fā)展趨勢，按照精簡(jiǎn)、效能的原則，可自主設置、變更和取消單位的內設機構。

十一、重大科技項目負責人調整技術(shù)路線(xiàn)、參加人員的程序有哪些？

科技重大專(zhuān)項方面，《國家科技重大專(zhuān)項（民口）管理規定》（國科發(fā)專(zhuān)〔2017〕145號）明確規定：重大專(zhuān)項實(shí)施過(guò)程中，一是涉及重大專(zhuān)項實(shí)施方案目標、概算、進(jìn)度、組織實(shí)施方式的重大調整等事項，由牽頭組織單位提出建議，經(jīng)科技部、發(fā)展改革委、財政部三部門(mén)審核后，報國務(wù)院批準。二是涉及重大專(zhuān)項階段實(shí)施計劃目標、分年度概算和年度預算總額的重大調整等事項，由牽頭組織單位按程序報三部門(mén)。三是涉及重大專(zhuān)項階段實(shí)施計劃和年度計劃其他一般性調整的事項，由牽頭組織單位核準，報三部門(mén)備案。四是需要調整或撤銷(xiāo)的一般性項目（課題），由專(zhuān)業(yè)機構提出書(shū)面意見(jiàn)，報重大專(zhuān)項牽頭組織單位核準，并報三部門(mén)備案。

《進(jìn)一步深化管理改革激發(fā)創(chuàng )新活力確保完成國家科技重大專(zhuān)項既定目標的十項措施》（國科發(fā)重〔2018〕315號）進(jìn)一步明確：一是賦予重大專(zhuān)項科研人員更大的技術(shù)路線(xiàn)決策權。重大專(zhuān)項課題負責人具有自主選擇和調整技術(shù)路線(xiàn)的權利，科研項目申報期間，以課題負責人提出的技術(shù)路線(xiàn)為主進(jìn)行論證，科研項目實(shí)施期間，課題負責人可以在研究方向不變、不降低申報指標的前提下自主調整研究方案和技術(shù)路線(xiàn)，報項目管理專(zhuān)業(yè)機構備案。單位主管部門(mén)、項目管理部門(mén)充分尊重科研人員意見(jiàn)，牽頭組織單位落實(shí)好服務(wù)、保障和監管責任。二是賦予科研單位科研課題經(jīng)費管理使用自主權。直接費用中除設備費外，其他科目費用調劑權全部下放給課題承擔單位，單位完善管理制度，及時(shí)為科研人員辦理調劑手續。三是進(jìn)一步落實(shí)重大專(zhuān)項概預算管理改革。在不突破階段概算的前提下，牽頭組織單位可及時(shí)申請分年度概算在年度間的調整，專(zhuān)項在分年度概算控制數內，結合評審結果，自主決定新立項課題預算安排。

重點(diǎn)研發(fā)計劃方面，《科技部財政部關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化國家重點(diǎn)研發(fā)計劃項目和資金管理的通知》（國科發(fā)資〔2019〕45號）明確，賦予科研人員更大技術(shù)路線(xiàn)決策權?？蒲许椖可陥笃陂g，以科研人員提出的技術(shù)路線(xiàn)為主進(jìn)行論證；科研項目實(shí)施期間，科研人員可以在研究方向不變、不降低考核指標的前提下自主調整研究方案和技術(shù)路線(xiàn)，由項目牽頭單位報項目管理專(zhuān)業(yè)機構備案?？蒲许椖控撠熑丝梢愿鶕椖啃枨?，在申報期間按規定自主組建科研團隊；結合項目進(jìn)展情況，在實(shí)施期間按規定進(jìn)行相應調整，并在遵守科研人員限項規定及符合誠信要求的前提下自主調整項目骨干、一般參與人員，由項目牽頭單位報項目管理專(zhuān)業(yè)機構備案。

為進(jìn)一步擴大科研人員自主權，國家重點(diǎn)研發(fā)計劃項目調整按照分級分類(lèi)原則進(jìn)行處理，除項目（課題）牽頭單位、負責人、實(shí)施周期、主要考核指標、項目撤銷(xiāo)或終止等重大調整外，其他一般性調整均交由項目牽頭單位自行審批實(shí)施，如技術(shù)路線(xiàn)調整、項目參與人員調整等事項無(wú)需報專(zhuān)業(yè)機構審批。如確需申請重大調整，由項目牽頭單位通過(guò)國家科技管理信息系統提出項目調整申請，同時(shí)向專(zhuān)業(yè)機構報送正式書(shū)面申請材料。專(zhuān)業(yè)機構對項目牽頭單位提出的相關(guān)調整事項進(jìn)行審核和評估，進(jìn)行必要的專(zhuān)家咨詢(xún)或現場(chǎng)調研考察，研究提出處理意見(jiàn)，并按程序向項目牽頭單位進(jìn)行批復。

十二、項目實(shí)施期間實(shí)行“里程碑”式管理后，還有哪些過(guò)程性評估、檢查、抽查？

科技重大專(zhuān)項方面，《進(jìn)一步深化管理改革激發(fā)創(chuàng )新活力確保完成國家科技重大專(zhuān)項既定目標的十項措施》（國科發(fā)重〔2018〕315號）明確要求，對于重點(diǎn)核心任務(wù)攻關(guān)課題定期開(kāi)展檢查，一般性課題實(shí)施周期內原則上按不超過(guò)5%的比例抽查，實(shí)施周期三年（含）以下的自由探索類(lèi)基礎研究課題一般不開(kāi)展過(guò)程檢查。相對集中時(shí)間開(kāi)展聯(lián)合檢查，避免在同一年度對同一課題重復、多頭檢查。

重點(diǎn)研發(fā)計劃方面，根據《科技部財政部關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化國家重點(diǎn)研發(fā)計劃項目和資金管理的通知》（國科發(fā)資〔2019〕45號）明確要求，實(shí)施周期三年以下的項目，一般不開(kāi)展過(guò)程檢查。項目管理專(zhuān)業(yè)機構提前制定年度檢查工作方案，相對集中時(shí)間開(kāi)展檢查，避免在同一年度對同一項目重復檢查、多頭檢查。同時(shí)，注重年度報告等已有信息的分析運用，盡量讓科研人員少填報信息。根據《關(guān)于進(jìn)一步完善國家重點(diǎn)研發(fā)計劃項目綜合績(jì)效評價(jià)財務(wù)管理的通知》（國科辦資〔2021〕137號），項目綜合績(jì)效評價(jià)取消評前審查。

十三、重大科技項目管理“減表”后還需要填報哪些表格？

科技重大專(zhuān)項方面，按照《科技部重大專(zhuān)項司關(guān)于進(jìn)一步精簡(jiǎn)重大專(zhuān)項表格材料和加強信息系統建設與共享等工作的通知》（國科重函〔2019〕3號）規定，重大專(zhuān)項提交材料由24份精簡(jiǎn)為18份，25張基本信息類(lèi)表格整合為重大專(zhuān)項項目（課題）申報立項階段、過(guò)程管理階段、綜合績(jì)效評價(jià)階段基本信息表3張表格，實(shí)際填報內容減少約50%左右。新立項課題按照整合后的“一套表格”，分別在申報、過(guò)程管理和驗收等三個(gè)階段“一次性”填報基本信息，避免重復填報。目前，簡(jiǎn)化后的表格填報要求已經(jīng)固化到國家科技管理信息系統重大專(zhuān)項相關(guān)管理模塊中，支撐保障管理需求，形成長(cháng)效機制。

重點(diǎn)研發(fā)計劃方面，按照《科技部財政部關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化國家重點(diǎn)研發(fā)計劃項目和資金管理的通知》（國科發(fā)資〔2019〕45號）規定，將現有項目層面填報的表格整合精簡(jiǎn)為項目基本信息表、項目（課題）目標及考核指標表、參加人員基本信息表、經(jīng)費及人員投入情況、取得經(jīng)濟社會(huì )效益情況、項目牽頭單位中央財政資金撥付情況表等6張表格；課題層面填報的表格整合精簡(jiǎn)為課題基本信息表、課題預算表、課題資金表、單位研究經(jīng)費支出預算明細表、設備費-購置試制設備預算明細表等5張表格，實(shí)現“一表多用、一表多能”。

十四、高校和科研院所自主使用橫向經(jīng)費有哪些政策依據？

《關(guān)于進(jìn)一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見(jiàn)》規定：項目承擔單位以市場(chǎng)委托方式取得的橫向經(jīng)費，納入單位財務(wù)統一管理，由項目承擔單位按照委托方要求或合同約定管理使用。

十五、如何執行國內差旅費包干制？

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于改革完善中央財政科研經(jīng)費管理的若干意見(jiàn)》（國辦發(fā)〔2021〕32號）、《國家重點(diǎn)研發(fā)計劃資金管理辦法》（財教〔2021〕178號）、《關(guān)于擴大高校和科研院所科研相關(guān)自主權的若干意見(jiàn)》（國科發(fā)政〔2019〕260號）規定：國內差旅伙食費、市內交通費已經(jīng)實(shí)行包干制，要落實(shí)好現有政策；對難以取得發(fā)票的住宿費實(shí)行包干制的，要規范出差審批和費用發(fā)放程序，加強審核，在出差人員級別對應的住宿費標準以?xún)劝l(fā)放包干費用，由出差人員統籌使用。

十六、如何判斷科研儀器設備耗材等屬于獨家代理、生產(chǎn)？更靈活便利的采購方式有哪些？采購科研軟件、材料的流程有哪些？

為判斷采購標的是否為獨家代理、生產(chǎn)，采購人可以調查擬采購標的相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、市場(chǎng)供給等情況，向供應商、相關(guān)專(zhuān)家或者行業(yè)組織了解相關(guān)情況。

根據《中華人民共和國政府采購法實(shí)施條例》等有關(guān)法律制度規定，目前我國政府采購有公開(kāi)招標、邀請招標、競爭性談判、競爭性磋商、詢(xún)價(jià)和單一來(lái)源等6種采購方式，財政部還可以根據實(shí)際情況認定新的采購方式，采購人可根據法定適用情形和采購項目特點(diǎn)選擇適宜的采購方式。如大型裝備等采購需求客觀(guān)、明確，且技術(shù)較復雜或者專(zhuān)業(yè)性較強的采購項目，一般采用招標、談判（磋商）方式采購。如首購訂購等不能完全確定客觀(guān)指標，需由供應商提供設計方案、解決方案或者組織方案的采購項目，一般采用談判（磋商）方式采購。屬于依法應報財政部門(mén)申請變更采購方式的，要簡(jiǎn)化內部管理流程，提高運行效率。

采購科研軟件（如軟件包、數據處理工具）、材料應當執行政府采購有關(guān)規定。完整的采購程序包括編制采購預算，確定采購需求，編制采購實(shí)施計劃，開(kāi)展內部審查，執行采購程序，確定中標、成交供應商，簽訂采購合同，執行合同規定，按照合同約定進(jìn)行履約驗收并支付資金，妥善保存采購文件等步驟，具體采購活動(dòng)還應當執行本系統、本部門(mén)、本單位采購科研軟件、材料有關(guān)規定。

十七、如何判斷科研急需的科研設備和耗材？科研急需的設備和耗材是否需要履行政府采購程序？

采購人應當建立健全政府采購內控管理制度，根據科研項目的實(shí)際需要和科研進(jìn)度安排，結合相關(guān)產(chǎn)業(yè)國內外發(fā)展情況，市場(chǎng)供給是否緊缺等因素，自行確定是否為科研急需。對于因工作計劃安排不當未及時(shí)開(kāi)展采購活動(dòng)、突擊花錢(qián)采購等情況，不得認定為“科研急需”。

對于科研急需的設備和耗材，仍需執行政府采購程序，但可不進(jìn)行招投標程序，高校、科研院所在依法獲得財政部門(mén)批準后，可以變更采購方式。目前，財政部已對中央高校、科研院所科研儀器設備采取了特殊的管理政策，簡(jiǎn)化變更政府采購方式審批流程和申請材料，對于項目承擔單位申請并符合要求的項目，財政部實(shí)行限時(shí)辦結制度。自收到變更申請之日起，原則上在5個(gè)工作日內辦結。同時(shí)，對采購進(jìn)口科研儀器設備實(shí)行備案制管理，無(wú)需報財政部審核。

十八、項目臨時(shí)聘用人員、研究生等不使用公務(wù)卡結算的，報銷(xiāo)時(shí)需要哪些材料？

《財政部關(guān)于進(jìn)一步完善中央財政科技和教育資金預算執行管理有關(guān)事宜的通知》（財庫〔2018〕96號）規定：中央財政科研項目中的臨時(shí)聘用人員、研究生等不具備公務(wù)卡辦卡資格的參與人員，因執行項目任務(wù)產(chǎn)生的差旅費等費用，經(jīng)項目負責人和單位財務(wù)部門(mén)批準后，可不使用公務(wù)卡結算，但原則上不得使用現金，報銷(xiāo)時(shí)是否還需要提供其他說(shuō)明材料，應按照科研單位內部財務(wù)管理規定執行。

十九、博士研究生培養成本可由哪些主體分攤？是否可以在財政科研項目資金中列支？

國家建立以政府投入為主、受教育者合理分擔培養成本、高等學(xué)校等博士研究生培養機構多渠道籌集經(jīng)費的博士研究生教育投入機制。根據《關(guān)于進(jìn)一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見(jiàn)》以及《國務(wù)院辦公廳關(guān)于改革完善中央財政科研經(jīng)費管理的若干意見(jiàn)》（國辦發(fā)〔2021〕32號），參與項目研究的博士研究生可以在科研項目經(jīng)費中領(lǐng)取勞務(wù)費。

二十、賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權或長(cháng)期使用權試點(diǎn)改革的總體推進(jìn)安排有哪些？

根據《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權或長(cháng)期使用權試點(diǎn)實(shí)施方案》（國科發(fā)區〔2020〕128號），優(yōu)先在開(kāi)展基于績(jì)效、誠信和能力的科研管理改革試點(diǎn)的中央部門(mén)所屬高等院校和中科院所屬科研院所，醫療衛生、農業(yè)等行業(yè)所屬中央級科研機構，以及全面創(chuàng )新改革試驗區和國家自主創(chuàng )新示范區內的地方高等院校和科研機構中，選擇一批改革動(dòng)力足、創(chuàng )新能力強、轉化成效顯著(zhù)以及示范作用突出的單位開(kāi)展賦權試點(diǎn)工作，試點(diǎn)時(shí)間為期三年。成果類(lèi)型包括專(zhuān)利權、計算機軟件著(zhù)作權、集成電路布圖設計專(zhuān)有權、植物新品種權，以及生物醫藥新品種和技術(shù)秘密等。對可能影響國家安全、國防安全、公共安全、經(jīng)濟安全、社會(huì )穩定等事關(guān)國家利益和重大社會(huì )公共利益的成果暫不納入賦權范圍，并推動(dòng)建立賦權成果的負面清單制度。2020年10月，經(jīng)有關(guān)部門(mén)和地方推薦，確定了40家開(kāi)展試點(diǎn)工作的單位名單。下一步，科技部將會(huì )同有關(guān)部門(mén)深入分析40家試點(diǎn)單位在試點(diǎn)過(guò)程中形成的經(jīng)驗，總結出可復制可推廣的改革舉措，適時(shí)推廣。

二十一、科技成果轉化稅收減免政策有哪些？

為進(jìn)一步增強科技人員轉化科技成果的獲得感，財政部、稅務(wù)總局、科技部等部門(mén)出臺一系列科技成果轉化收入和獎勵的稅收優(yōu)惠政策。一是個(gè)人所得稅優(yōu)惠政策，包括《關(guān)于促進(jìn)科技成果轉化有關(guān)稅收政策的通知》（財稅字〔1999〕45號）規定，科研機構、高校轉化職務(wù)科技成果以股權形式給個(gè)人獎勵，個(gè)人暫不繳納個(gè)人所得稅，遞延至取得股份分紅或轉讓股權時(shí)，繳納個(gè)人所得稅；《財政部稅務(wù)總局科技部關(guān)于科技人員取得職務(wù)科技成果轉化現金獎勵有關(guān)個(gè)人所得稅政策的通知》（財稅〔2018〕58號）規定，對依法批準設立的非營(yíng)利性研究開(kāi)發(fā)機構和高等學(xué)校根據《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法》，從職務(wù)科技成果轉化收入中給予科技人員的現金獎勵，可減按50%計入科技人員“工資、薪金所得”，依法繳納個(gè)人所得稅。二是企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策，《中華人民共和國企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》規定，在一個(gè)納稅年度內，居民企業(yè)技術(shù)轉讓所得不超過(guò)500萬(wàn)元的部分，免征企業(yè)所得稅；超過(guò)500 萬(wàn)元的部分，減半征收企業(yè)所得稅。三是增值稅優(yōu)惠政策，《財政部國家稅務(wù)總局關(guān)于全面推開(kāi)營(yíng)業(yè)稅改征增值稅試點(diǎn)的通知》（財稅〔2016〕36號）規定，對納稅人提供技術(shù)轉讓、技術(shù)開(kāi)發(fā)和與之相關(guān)的技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)，免征增值稅。

二十二、高校和科研院所如何自主組織公開(kāi)招聘？

高校和科研院所可以按照《事業(yè)單位人事管理條例》（國務(wù)院令第652號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）規定的程序，制定招聘方案，設置崗位條件，發(fā)布招聘信息，自主組織公開(kāi)招聘，規范聘后管理。其中，自主組織公開(kāi)招聘是指高校和科研院所可根據需要，不參加由事業(yè)單位人事綜合管理部門(mén)、主管部門(mén)統一組織的公開(kāi)招聘考試，由單位自行組織。

二十三、高校和科研院所科研人員兼職創(chuàng )新、在職創(chuàng )業(yè)的配套政策有哪些？

高校和科研院所科研人員開(kāi)展“雙創(chuàng )”活動(dòng)，可根據本單位制定的有關(guān)政策，在履行本單位崗位職責、不影響本職工作的前提下，經(jīng)所在單位同意進(jìn)行兼職創(chuàng )新、在職創(chuàng )辦企業(yè)。兼職創(chuàng )新、在職創(chuàng )辦企業(yè)人員繼續享有參加職稱(chēng)評審、項目申報、崗位競聘、培訓、考核、獎勵等各方面權利，工資、社會(huì )保險等各項福利待遇不受影響。經(jīng)與人事關(guān)系所在單位協(xié)商一致，科研人員兼職創(chuàng )新或在職創(chuàng )辦企業(yè)期間，可以實(shí)行相對靈活、彈性的工作時(shí)間。

兼職創(chuàng )新、在職創(chuàng )辦企業(yè)人員可以在兼職單位或者創(chuàng )辦企業(yè)申報職稱(chēng)。到企業(yè)兼職創(chuàng )新的人員，與企業(yè)職工同等享有獲取報酬、獎金、股權激勵的權利，國家另有規定的從其規定。兼職單位或創(chuàng )辦企業(yè)應當依法為兼職創(chuàng )新、在職創(chuàng )辦企業(yè)人員繳納工傷保險費，其在人事關(guān)系所在單位外工作期間發(fā)生工傷的，依法享受工傷保險待遇，由相關(guān)單位或企業(yè)承擔工傷保險責任。鼓勵企業(yè)為兼職創(chuàng )新人員參加個(gè)人儲蓄性養老保險提供補貼。

二十四、高校和科研院所選派科研人員到企業(yè)工作或者參與項目合作有哪些政策規定？

高校和科研院所根據開(kāi)展“雙創(chuàng )”活動(dòng)需要，選派科研人員到企業(yè)工作或者參與項目合作，應與科研人員變更聘用合同，約定崗位職責、工作標準和考核、工資待遇等。派出單位、選派人員、派駐企業(yè)應當簽訂三方協(xié)議，約定選派人員的工作內容、期限、報酬、獎勵等權利義務(wù)以及成果轉讓、開(kāi)發(fā)收益等權益分配內容。合作期滿(mǎn)，選派人員應當返回派出單位原崗位工作，或者由派出單位安排相應等級的崗位工作；所從事工作確未結束的，三方協(xié)商一致可以續簽協(xié)議。選派人員在選派期間執行高校和科研院所人事管理政策規定和派出單位的內部人事管理辦法，同時(shí)遵守派駐企業(yè)的規章制度。

選派人員在選派期間，與派出單位在崗同類(lèi)人員享有同等權益，并與派駐企業(yè)職工同等享有獲取報酬、獎金的權利，國家另有規定的從其規定。選派人員在派駐企業(yè)的工作業(yè)績(jì)應納入職稱(chēng)評審、崗位競聘、考核獎勵體系，派出單位可以按照有關(guān)規定對業(yè)績(jì)突出人員在崗位競聘時(shí)予以?xún)A斜。建立健全高校和科研院所成果轉化處置和收益分配政策，高校和科研院所轉化科技成果依法獲得的收入全部留歸本單位，可按國家有關(guān)規定對完成或者轉化職務(wù)科技成果作出重要貢獻人員給予現金獎勵，計入當年本單位績(jì)效工資總量，但不受總量限制，不納入總量基數。

二十五、高校和科研院所內設研發(fā)機構負責人是否可以享受科研人員相關(guān)政策？

按照《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)實(shí)施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法〉若干規定的通知》（國發(fā)〔2016〕16號）規定，對于高校和科研院所聘用在管理崗位任職的內設研發(fā)機構負責人，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉化作出重要貢獻的，可以按照《促進(jìn)科技成果轉化法》的規定獲得現金、股份或者出資比例等獎勵和報酬。

按照《關(guān)于加強和改進(jìn)教學(xué)科研人員因公臨時(shí)出國管理工作的指導意見(jiàn)》（廳字〔2016〕17號）規定，直接從事科研任務(wù)的人員，開(kāi)展科學(xué)研究、學(xué)術(shù)訪(fǎng)問(wèn)和參加國際會(huì )議等活動(dòng)時(shí)，出國批次數、團組人數、在外停留天數根據實(shí)際需要安排，不列入國家工作人員因公臨時(shí)出國批次限量管理范圍。

按照《人力資源社會(huì )保障部關(guān)于支持和鼓勵事業(yè)單位專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)的指導意見(jiàn)》（人社部規〔2017〕4號）規定，高校和科研院所的科技人員在履行崗位職責、完成本職工作的前提下，經(jīng)征得單位同意，可以兼職到企業(yè)等從事科技成果轉化活動(dòng)，或者離崗創(chuàng )業(yè)。高校和科研院所應當建立制度規定或者與科技人員約定兼職、離崗從事科技成果轉化活動(dòng)期間和期滿(mǎn)后的權利和義務(wù)。

二十六、高校和科研院所制訂崗位設置和實(shí)施方案有哪些程序？

根據《事業(yè)單位人事管理條例》（國務(wù)院令第652號）等現行事業(yè)單位人事管理制度，國家建立事業(yè)單位崗位管理制度，明確崗位類(lèi)別和等級，對事業(yè)單位崗位設置實(shí)行宏觀(guān)調控，分類(lèi)指導，分級管理。

高校和科研院所根據職責任務(wù)和工作需要，擬定崗位設置方案，按程序報主管部門(mén)審核、事業(yè)單位人事綜合管理部門(mén)備案。其后，高校和科研院所應在核準的崗位總量、結構比例和最高等級限額內，制定崗位設置實(shí)施方案。制定方案應廣泛聽(tīng)取職工對崗位設置實(shí)施方案的意見(jiàn)。

二十七、高校和科研院所增加高級專(zhuān)業(yè)技術(shù)崗位比例的程序有哪些？

高校和科研院所在符合《事業(yè)單位崗位設置管理試行辦法》（國人部發(fā)〔2006〕70號）第27條規定的情形時(shí)，可申請變更本單位的崗位設置方案（含增加高級專(zhuān)業(yè)技術(shù)崗位比例）。按程序應報主管部門(mén)審核、事業(yè)單位人事綜合管理部門(mén)備案。其中，國務(wù)院直屬事業(yè)單位應報人力資源社會(huì )保障部備案，各省、自治區、直轄市政府直屬事業(yè)單位的崗位設置方案報本地區人力資源社會(huì )保障廳（局）備案。

二十八、高校和科研院所設置創(chuàng )新型、流動(dòng)性崗位需履行哪些程序？在人選產(chǎn)生、工資分配發(fā)放、職稱(chēng)評審等方面有哪些細化規定？

高校和科研院所可根據創(chuàng )新工作需要，按照國家或所在地政策設置創(chuàng )新型崗位和流動(dòng)性崗位。設置創(chuàng )新型崗位的，按規定調整、變更崗位設置方案。

《人力資源社會(huì )保障部關(guān)于進(jìn)一步支持和鼓勵事業(yè)單位科研人員創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)的指導意見(jiàn)》（人社部發(fā)〔2019〕137號）規定，事業(yè)單位根據開(kāi)展“雙創(chuàng )”活動(dòng)需要，可根據人事綜合管理部門(mén)備案后的崗位設置方案，在專(zhuān)業(yè)技術(shù)崗位中自主設置創(chuàng )新崗位?，F有崗位設置方案難以滿(mǎn)足創(chuàng )新工作需求的，可以按規定申請調整崗位設置方案，也可以按規定申請設置特設崗位，不受崗位總量和結構比例限制。創(chuàng )新崗位人選可以通過(guò)內部競聘上崗或者面向社會(huì )公開(kāi)招聘等方式產(chǎn)生，任職條件要求具有與履行崗位職責相符的科技研發(fā)、科技創(chuàng )新、科技成果推廣能力和水平。其中，高層次緊缺人才可通過(guò)直接考察的方式引進(jìn)。事業(yè)單位可根據開(kāi)展“雙創(chuàng )”活動(dòng)需要自主設置流動(dòng)崗位，不納入人事綜合管理部門(mén)備案后的崗位設置方案，用于引進(jìn)高層次緊缺人才。流動(dòng)崗位人員由事業(yè)單位自主引進(jìn)，不與事業(yè)單位建立人事關(guān)系，其薪酬由雙方協(xié)商確定。事業(yè)單位應與流動(dòng)崗位人員訂立協(xié)議，明確工作期限、工作內容、工作時(shí)間、工作要求、工作條件、工作報酬、保密紀律、成果歸屬等內容。流動(dòng)崗位人員通過(guò)公開(kāi)招聘等方式被事業(yè)單位正式聘用的，其在流動(dòng)崗位期間的工作業(yè)績(jì)可以作為崗位聘用和職稱(chēng)評審的重要依據。

事業(yè)單位根據創(chuàng )新工作實(shí)際，可探索在創(chuàng )新崗位實(shí)行相對靈活、彈性的工作時(shí)間，便于科研人員合理安排利用時(shí)間開(kāi)展創(chuàng )新工作。在創(chuàng )新崗位工作期間，取得的技術(shù)項目開(kāi)發(fā)、科技成果推廣和轉化、科研社會(huì )服務(wù)成果，應作為科研人員職稱(chēng)評審、項目申報、崗位競聘、考核、獎勵的主要依據。事業(yè)單位績(jì)效工資分配應向在創(chuàng )新崗位做出突出成績(jì)的科研人員傾斜。對創(chuàng )新崗位科研人員，按照國家有關(guān)規定，經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準可實(shí)行協(xié)議工資、項目工資等靈活多樣的分配方法。創(chuàng )新崗位科研人員依法取得的職務(wù)科技成果轉化現金獎勵，計入當年本單位績(jì)效工資總量，但不受總量限制，不納入總量基數。

二十九、高校和科研院所申請設置特設崗位的程序有哪些？

人力資源社會(huì )保障部、教育部《關(guān)于高校崗位設置管理的指導意見(jiàn)》（國人部發(fā)〔2007〕59號）規定，高等學(xué)校特設崗位的設置須經(jīng)主管部門(mén)審核后，按程序報設區的市級以上政府人事行政部門(mén)核準。具體管理辦法由各地、各部門(mén)根據實(shí)際情況制定。

三十、中央高校和科研院所如何調整績(jì)效工資總量？

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于改革完善中央財政科研經(jīng)費管理的若干意見(jiàn)》（國辦發(fā)〔2021〕32號）規定，中央高校、科研院所、企業(yè)結合本單位發(fā)展階段、類(lèi)型定位、承擔任務(wù)、人才結構、所在地區、現有績(jì)效工資實(shí)際發(fā)放水平（主要依據上年度事業(yè)單位工資統計年報數據確定）、財務(wù)狀況特別是財政科研項目可用于支出人員績(jì)效的間接費用等實(shí)際情況，向主管部門(mén)申報動(dòng)態(tài)調整績(jì)效工資水平，主管部門(mén)綜合考慮激發(fā)科技創(chuàng )新活力、保障基礎研究人員穩定工資收入、調控不同單位（崗位、學(xué)科）收入差距等因素審批后報人力資源社會(huì )保障、財政部門(mén)備案。

《關(guān)于擴大高校和科研院所科研相關(guān)自主權的若干意見(jiàn)》（國科發(fā)政〔2019〕260號）規定，高校和科研院所可在績(jì)效工資總量?jì)?，按國家有關(guān)規定自主確定績(jì)效工資結構、考核辦法、分配方式、工資項目名稱(chēng)、標準和發(fā)放范圍。

三十一、高校和科研院所科研人員職務(wù)科技成果轉化現金獎勵是否納入績(jì)效工資總量管理？

《人力資源社會(huì )保障部財政部科技部關(guān)于事業(yè)單位科研人員職務(wù)科技成果轉化現金獎勵納入績(jì)效工資管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（人社部發(fā)〔2021〕14號）規定：職務(wù)科技成果轉化后，科技成果完成單位按規定對完成、轉化該項科技成果做出重要貢獻人員給予的現金獎勵，計入所在單位績(jì)效工資總量，但不受核定的績(jì)效工資總量限制，不作為人力資源社會(huì )保障、財政部門(mén)核定單位下一年度績(jì)效工資總量的基數，不作為社會(huì )保險繳費基數。

對接受企業(yè)或其他社會(huì )組織委托取得的項目，經(jīng)當地科技主管部門(mén)認定屬于職務(wù)科技成果轉化的，項目承擔單位按規定給予科研人員現金獎勵，按上述規定執行；不屬于職務(wù)科技成果轉化的，從項目經(jīng)費中提取的人員績(jì)效支出，應在核定的績(jì)效工資總量?jì)确峙?，納入單位績(jì)效工資總量管理。

三十二、高校、科研院所在科研誠信建設方面應履行哪些主體責任？

根據《關(guān)于進(jìn)一步壓實(shí)國家科技計劃（專(zhuān)項、基金等）任務(wù)承擔單位科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠信主體責任的通知》（國科發(fā)監〔2020〕203號）等文件規定，從事科研活動(dòng)的各類(lèi)科研院所、高校、企業(yè)、社會(huì )組織等是科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠信建設第一責任主體，在承擔國家科技計劃（專(zhuān)項、基金等）任務(wù)時(shí)要將科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠信建設工作擺上重要日程，進(jìn)一步加強制度建設，開(kāi)展常態(tài)化管理，強化責任傳導，確?？蒲凶黠L(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠信建設各項要求落實(shí)到位。要嚴格執行信息報送制度，對重大科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠信問(wèn)題的調查處理情況及結果須按要求報送所在地省級科技行政管理部門(mén)，涉及科技計劃（專(zhuān)項、基金等）科研項目、創(chuàng )新基地、科技獎勵、人才工程等的，應同時(shí)報送相關(guān)管理部門(mén)。每年年底要通過(guò)國家科研誠信管理信息系統報告本單位科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠信建設情況。要加強對本單位科研人員的日常教育引導，發(fā)現風(fēng)險，糾正本單位人員科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)、科研誠信、科技倫理等方面問(wèn)題，及時(shí)對違背有關(guān)科技活動(dòng)要求的行為開(kāi)展調查，對違規失信相關(guān)責任人作出嚴肅處理。

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