證監發(fā)〔2002〕83號《中國證券監督管理委員會(huì )、財政部、國家經(jīng)濟貿易委員會(huì )關(guān)于向外商轉讓上市公司國有股和法人股有關(guān)問(wèn)題的通知》

中國證券監督管理委員會(huì )、財政部、國家經(jīng)濟貿易委員會(huì )關(guān)于向外商轉讓上市公司國有股和法人股有關(guān)問(wèn)題的通知



證監發(fā)〔2002〕83號

各證券監管辦公室、辦事處、特派員辦事處，各證券、期貨交易所，中國證券登記結算公司；各省、自治區、直轄市、計劃單列市財政廳（局），經(jīng)貿委（經(jīng)委）；上海市、深圳市、青島市國有資產(chǎn)管理辦公室，新疆生產(chǎn)建設兵團財務(wù)局、經(jīng)貿委、國務(wù)院有關(guān)部門(mén)，解放軍總后勤部，各中央管理企業(yè)：

為引進(jìn)國外先進(jìn)管理經(jīng)驗、技術(shù)和資金，加快經(jīng)濟結構調整步伐，改善上市公司法人治理結構，提高國際競爭力，保護投資者的合法權益，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，經(jīng)國務(wù)院同意，現就向外商轉讓上市公司國有股和法人股問(wèn)題通知如下：

一、向外商轉讓上市公司國有股和法人股，應當遵循以下原則：

（一）遵守國家法律法規，維護國家經(jīng)濟安全和社會(huì )公共利益，防止國有資產(chǎn)流失，保持社會(huì )穩定；

（二）符合國有經(jīng)濟布局戰略性調整和國家產(chǎn)業(yè)政策的要求，促進(jìn)國有資本優(yōu)化配置和公平競爭；

（三）堅持公開(kāi)、公正、公平的原則，維護股東特別是中小股東的合法權益；

（四）吸引中長(cháng)期投資，防止短期炒作，維護證券市場(chǎng)秩序。

二、向外商轉讓上市公司國有股和法人股，應當符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》要求。凡禁止外商投資的，其國有股和法人股不得向外商轉讓?zhuān)槐仨氂芍蟹娇毓苫蛳鄬毓傻?，轉讓后應保持中方控股或相對控股地位。

三、受讓上市公司國有股和法人股的外商，應當具有較強的經(jīng)營(yíng)管理能力和資金實(shí)力、較好的財務(wù)狀況和信譽(yù)，具有改善上市公司治理結構和促進(jìn)上市公司持續發(fā)展的能力。

向外商轉讓上市公司國有股和法人股原則上采取公開(kāi)競價(jià)方式。

四、向外商轉讓上市公司國有股和法人股，涉及產(chǎn)業(yè)政策和企業(yè)改組的，由國家經(jīng)貿委負責審核；涉及國有股權管理的，由財政部負責審核；重大事項報國務(wù)院批準。向外商轉讓國有股和法人股必須符合中國證監會(huì )關(guān)于上市公司收購、信息披露等規定。

任何地方、部門(mén)不得擅自批準向外商轉讓上市公司國有股和法人股。

五、轉讓當事人應當憑國家經(jīng)貿委、財政部的轉讓核準文件、外商付款憑證等，依法向證券登記結算機構辦理股權過(guò)戶(hù)登記手續，向工商行政管理部門(mén)辦理股東變更登記手續。轉讓價(jià)款支付完畢之前，證券登記結算機構和工商行政管理部門(mén)不得辦理過(guò)戶(hù)和變更登記手續。

六、向外商轉讓上市公司國有股和法人股，轉讓當事人應當在股權過(guò)戶(hù)前到外匯管理部門(mén)進(jìn)行外資外匯登記；涉及外商股權再轉讓的，應當在股權過(guò)戶(hù)前到外匯管理部門(mén)變更外資外匯登記。

七、外商應當以自由兌換貨幣支付轉讓價(jià)款。已在中國境內投資的外商，經(jīng)外匯管理部門(mén)審核后，也可用投資所得人民幣利潤支付。外商在付清全部轉讓價(jià)款十二個(gè)月后，可再轉讓其所購股份。

八、轉讓國有股和法人股的外匯收入，轉讓方應當在規定期限內，憑轉讓核準文件報外匯管理部門(mén)批準后結匯。

外商受讓上市公司國有股和法人股后，從上市公司分得的凈利潤、股權再轉讓獲得的收入、上市公司終止清算后分得的資金，經(jīng)外匯管理部門(mén)審核后，可以依法購匯匯往境外。

九、上市公司國有股和法人股向外商轉讓后，上市公司仍然執行原有關(guān)政策，不享受外商投資企業(yè)待遇。

轉讓國有股的收入應當按照國家有關(guān)規定處置和使用。

十、向香港特別行政區、澳門(mén)特別行政區、臺灣地區消投資者轉讓上市公司國有股和法入股，適用本通知規定。



 

中國證券監督管理委員會(huì )

中華人民共和國財政部

國家經(jīng)濟貿易委員會(huì )

二○○二年十一月一日

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